证券代码：601555    股票简称：东吴证券   公告编号：2022-057

　　东吴证券股份有限公司

　　第四届董事会第十三次（临时）会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十三次（临时）会议于2022年12月2日以通讯表决的方式召开。会议应出席董事11名，实际出席董事11名，占董事总数的100%。会议的召开和召集符合《中华人民共和国公司法》和《东吴证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议审议了相关议案并以书面表决方式形成了以下决议：

　　（一）、审议通过《关于变更公司经营范围的议案》

　　1、同意变更公司经营范围，增加“上市证券做市交易”；

　　2、授权公司经营管理层根据监管批复情况，修改公司《章程》的相应条款以及办理相关变更登记、备案等事宜。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　（二）、审议通过《关于董事会战略委员会更名及修订委员会工作细则的议案》

　　1、同意将“战略委员会”名称变更为“战略与ESG委员会”；

　　2、相应修订《战略委员会工作细则》，明确委员会职责。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　详见同日公告的《东吴证券股份有限公司战略与ESG委员会工作细则》。

　　（三）、审议通过《关于修订〈东吴证券股份有限公司章程〉的议案》

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　（四）、审议通过《关于制定公司人力资源相关制度的议案》

　　本议案为分项表决。

　　1、《东吴证券股份有限公司薪酬管理基本制度》

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　2、《东吴证券股份有限公司考核管理基本制度》

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　3、《东吴证券股份有限公司高级管理人员薪酬绩效管理细则》

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　（五）、审议通过《关于修订〈东吴证券股份有限资产管理业务基本制度〉的议案》

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　（六）、审议通过《关于调整公司独立董事津贴标准的议案》

　　1、同意将独立董事津贴由每年度税前16万元调整为税前20万元，按月发放，个人所得税由公司代扣代缴。

　　2、上述调整自2023年1月起执行。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　（七）、审议通过《关于召开2022年第二次临时股东大会的议案》

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　详见同日公告的《东吴证券股份有限公司关于召开2022年第二次临时股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　附件：《战略与ESG委员会工作细则》修订对照表

　　东吴证券股份有限公司董事会

　　2022年12月3日

　　附件：《战略与ESG委员会工作细则》修订对照表

　　■

　　全文中的“战略委员会”相应修改为“战略与ESG委员会”

　　证券代码：601555     股票简称：东吴证券   公告编号：2022-058

　　东吴证券股份有限公司

　　关于经营范围变更及修订公司《章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十三次（临时）会议于2022年12月2日审议通过了《关于修订公司章程的议案》。本次公司《章程》主要修订内容如下：

　　一、变更经营范围

　　根据中国证券监督管理委员会《关于核准东吴证券股份有限公司上市证券做市交易业务资格的批复》（证监许可[2022]2454号）及相关规定和要求，公司经营范围增加，相应修订《章程》部分条款。

　　二、变更战略委员会名称及调整职责

　　根据资本市场的发展趋势，为进一步完善公司的环境、社会和治理信息(ESG)工作机制，公司拟变更战略委员会名称，增加ESG相关职责，相应修订《章程》中涉及战略委员会的条款。

　　具体修订情况请见附件《东吴证券股份有限公司章程修订对照表》。

　　除上述修订外，本公司现行公司《章程》其他条款不变。

　　本次公司《章程》修订尚需公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　附件：《东吴证券股份有限公司章程修订对照表》

　　东吴证券股份有限公司董事会

　　2022年12月3日

　　附件：《东吴证券股份有限公司章程修订对照表》

　　■

　　证券代码：601555    证券简称：东吴证券    公告编号：2022-059

　　东吴证券股份有限公司

　　关于召开2022年第二次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2022年12月19日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2022年第二次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2022年12月19日14点 00分

　　召开地点：苏州工业园区星阳街5号

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年12月19日

　　至2022年12月19日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七)

　　涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第四届董事会第十三次（临时）会议审议通过，相关公告刊登于本通知同日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。有关股东大会文件已于本通知同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　2、特别决议议案：2

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：3

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（一）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一）登记方式：

　　1、法人股东：持股东账户卡（如有）、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书、出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

　　2、个人股东：持股东账户卡（如有）、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

　　3、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

　　4、股东可采用信函或传真的方式登记，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函方式登记，请在信函上注明“2022 年第二次临时股东大会”字样，并附有效联系方式。

　　（二）登记时间：2022年12月13日（9:00-11:30,13:00-17:00）

　　（三）登记地点：苏州工业园区星阳街5号公司董事会办公室

　　六、其他事项

　　（一）会议联系方式：

　　联系人：丁嘉一

　　联系电话：（0512）62601555

　　传真号码：（0512）62938812

　　地址：苏州工业园区星阳街5号

　　邮政编码：215021

　　（二）出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

　　（三）本次股东大会现场会议预计会期半天，与会股东及代表交通、食宿费用自理。

　　特此公告。

　　东吴证券股份有限公司董事会

　　2022年12月3日

　　附件1：授权委托书

　　● 报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　东吴证券股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年12月19日召开的贵公司2022年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　 　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：601555    证券简称：东吴证券   公告编号：2022-060

　　东吴证券股份有限公司

　　股份解除质押公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　●东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东苏州国际发展集团有限公司（以下简称“国发集团”）持有公司股份1,192,387,065股,占公司总股本的23.81%。本次解除质押110,000,000股后，累计剩余质押公司股份为0股。

　　公司接到控股股东国发集团通知，国发集团质押给浙商股份有限公司苏州分行的110,000,000股公司无限售流通股，已于近日在中国证券登记结算有限责任公司办理了证券质押登记解除手续。具体情况如下：

　　■

　　本次股份解除质押后，若存在后续质押情况，公司将根据相关法律法规要求及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　东吴证券股份有限公司

　　2022年12月3日

　　备查文件：证券质押登记解除通知书