本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次股东大会未出现否决议案的情形。

　　2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。

　　一、会议的召开和出席情况

　　（一）会议的召开情况

　　1、会议召开时间：

　　（1）现场会议召开时间：2021年4月8日（星期四）下午14:00 。

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年4月8日（星期四）上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2021年4月8日（星期四）上午09:15至下午15:00期间的任意时间。

　　2、会议召开地点：云南省玉溪市高新区秀山路14号云南红塔塑胶有限公司三楼会议室。

　　3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式

　　4、会议召集人：公司董事会

　　5、会议主持人：公司董事长Paul Xiaoming Lee先生

　　6、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《云南恩捷新材料股份有限公司章程》的有关规定。

　　（二）会议出席情况

　　1、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行投票表决。出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表共43人，代表股份数量593,830,257股，占公司有表决权股份总数的66.8941%。其中：

　　（1）现场会议股东出席情况，出席现场会议的股东及股东授权委托代表共26人，代表股份数量458,511,279股，占公司有表决权股份总数的51.6506%。

　　（2）网络投票情况，通过网络投票出席会议的股东共17人，代表股份数量135,318,978股,占公司有表决权股份总数的15.2435%。

　　参与本次股东大会投票的中小投资者（指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有公司5%以上股份股东以外的其他股东）共35人，代表股份数量169,871,504股，占公司有表决权股份总数的19.1358%。

　　2、公司董事、监事、高级管理人员列席了会议。

　　3、国浩律师（上海）事务所委派的见证律师出席本次股东大会，并出具了见证意见。

　　二、议案审议表决情况

　　本次股东大会按照会议议程，以现场投票与网络投票相结合的表决方式审议通过了如下议案：

　　1、审议通过了《关于公司〈2020年度董事会工作报告〉的议案》

　　表决结果：同意593,811,457股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为99.9968%；反对200股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例0.0000%；弃权18,600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为0.0031%。

　　其中，中小投资者同意169,852,704股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的99.9889%；反对200股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的0.0001%；弃权18,600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权总数（含网络投票）的0.0109%。

　　2、审议通过了《关于公司〈2020年度监事会工作报告〉的议案》

　　表决结果：同意593,811,457股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为99.9968%；反对200股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例0.0000%；弃权18,600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为0.0031%。

　　其中，中小投资者同意169,852,704股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的99.9889%；反对200股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的0.0001%；弃权18,600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权总数（含网络投票）的0.0109%。

　　3、审议通过了《关于公司〈2020年度财务决算报告〉的议案》

　　表决结果：同意593,811,457股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为99.9968%；反对200股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例0.0000%；弃权18,600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为0.0031%。

　　其中，中小投资者同意169,852,704股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的99.9889%；反对200股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的0.0001%；弃权18,600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权总数（含网络投票）的0.0109%。

　　4、审议通过了《关于2020年度利润分配预案的议案》

　　表决结果：同意593,830,057股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为100.0000%；反对200股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为0.0000%。

　　其中，中小投资者同意169,871,304股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的99.9999%；反对200股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的0.0001%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权总数（含网络投票）的0.0000%。

　　本议案为特别决议事项，已获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的2/3（含）以上通过。

　　5、审议通过了《关于公司〈2020年年度报告〉及其摘要的议案》

　　表决结果：同意593,782,757股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为99.9920%；反对28,900股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例0.0049%；弃权18,600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为0.0031%。

　　其中，中小投资者同意169,824,004股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的99.9720%；反对28,900股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的0.0170%；弃权18,600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权总数（含网络投票）的0.0109%。

　　6、审议通过了《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》

　　表决结果：同意574,654,001股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为96.7708%；反对16,762,849股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例2.8228%；弃权2,413,407股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为0.4064%。

　　其中，中小投资者同意150,695,248股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的88.7113%；反对16,762,849股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的9.8680%；弃权2,413,407股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权总数（含网络投票）的1.4207%。

　　7、审议通过了《关于公司预计2021年度日常关联交易的议案》

　　关联股东Paul Xiaoming Lee、李晓华、Sherry Lee、Jerry Yang Li、玉溪合益投资有限公司、玉溪合力投资有限公司、珠海恒捷企业管理事务所（有限合伙）回避表决。

　　表决结果：同意163,493,214股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为95.3383%；反对94,163股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例0.0549%；弃权7,900,00股（其中，因未投票默认弃权7,900,00股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为4.6068%。

　　其中，中小投资者同意161,877,341股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的95.2940%；反对94,163股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的0.0554%；弃权7,900,00股（其中，因未投票默认弃权7,900,00股），占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权总数（含网络投票）的4.6506%。

　　本议案为特别决议事项，已获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的2/3（含）以上通过。

　　8、审议通过了《关于公司2020年度董事薪酬的议案》

　　关联股东Paul Xiaoming Lee、李晓华、Sherry Lee、许铭回避表决。

　　表决结果：同意320,913,752股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为99.4422%；反对104,063股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例0.0322%；弃权1,695,964股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为0.5255%。

　　其中，中小投资者同意168,071,477股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的98.9404%；反对104,063股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的0.0613%；弃权1,695,964股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权总数（含网络投票）的0.9984%。

　　9、审议通过了《关于公司2020年度监事薪酬的议案》

　　表决结果：同意593,726,194股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为99.9825%；反对104,063股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例0.0175%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为0.0000%。

　　其中，中小投资者同意169,767,441股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的99.9387%；反对104,063股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的0.0613%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权总数（含网络投票）的0.0000%。

　　10、审议通过了《关于2021年向银行申请综合授信额度的议案》

　　表决结果：同意532,472,890股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为89.6675%；反对46,049,442股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例7.7546%；弃权15,307,925股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为2.5778%。

　　其中，中小投资者同意108,514,137股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的63.8801%；反对46,049,442股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的27.1084%；弃权15,307,925股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权总数（含网络投票）的9.0115%。

　　11、审议通过了《关于公司2021年合并报表范围内担保额度的议案》

　　表决结果：同意517,502,401股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为87.1465%；反对76,327,856股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例12.8535%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为0.0000%。

　　其中，中小投资者同意93,543,648股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的55.0673%；反对76,327,856股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的44.9327%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权总数（含网络投票）的0.0000%。

　　本议案为特别决议事项，已获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的2/3（含）以上通过。

　　12、审议通过了《关于预计2021年度在关联银行开展存贷款及担保业务的议案》

　　表决结果：同意530,551,656股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为89.3340%；反对63,278,601股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例10.6560%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为0.0000%。

　　其中，中小投资者同意106,592,903股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的62.7491%；反对63,278,601股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的37.2509%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权总数（含网络投票）的0.0000%。

　　本议案为特别决议事项，已获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的2/3（含）以上通过。

　　13、审议通过了《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易2020年度业绩承诺实现情况说明的议案》

　　表决结果：同意593,737,494股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为99.9844%；反对92,763股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例0.0156%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为0.0000%。

　　其中，中小投资者同意169,778,741股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的99.9454%；反对92,763股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的0.0546%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权总数（含网络投票）的0.0000%。

　　14、审议通过了《关于对控股子公司及其子公司提供财务资助的议案》

　　关联股东Paul Xiaoming Lee、李晓华、Sherry Lee、Jerry Yang Li、玉溪合益投资有限公司、玉溪合力投资有限公司、珠海恒捷企业管理事务所（有限合伙）回避表决。

　　表决结果：同意163,092,283股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为95.1045%；反对495,094股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例0.2887%；弃权7,900,000股（其中，因未投票默认弃权7,900,000股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为4.6068%。

　　其中，中小投资者同意161,476,410股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的95.0580%；反对495,094股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的0.2915%；弃权7,900,000股（其中，因未投票默认弃权7,900,000股），占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权总数（含网络投票）的4.6506%。

　　15、审议通过了《关于调整公司董事及高级管理人员薪酬的议案》

　　关联股东Paul Xiaoming Lee、Sherry Lee、李晓华、许铭、熊炜回避表决。

　　表决结果：同意322,609,716股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为99.9678%；反对104,063股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例0.0322%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为0.0000%。

　　其中，中小投资者同意169,767,441股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的99.9387%；反对104,063股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的0.0613%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权总数（含网络投票）的0.0000%。

　　三、律师出具的法律意见

　　本次股东大会经国浩（上海）律师事务所金诗晟、王隽然律师现场见证，并出具了见证意见，该见证意见认为：公司本次股东大会的召集、召开程序、出席股东大会人员的资格及股东大会的表决程序均符合有关法律、法规和《云南恩捷新材料股份有限公司章程》的规定，合法、有效。本次股东大会通过的有关决议合法有效。

　　四、备查文件

　　1、公司2020年度股东大会决议；

　　2、国浩律师（上海）事务所《关于云南恩捷新材料股份有限公司2020年度股东大会的法律意见书》。

　　特此公告。

　　云南恩捷新材料股份有限公司

　　董事会

　　二零二一年四月八日