广发证券股份有限公司
关于金发拉比妇婴童用品股份有限公司
2015年持续督导培训工作报告
(2015年12月)
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一、培训基本情况
2015年12月25日,广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”或“保荐机构”)对金发拉比妇婴童用品股份有限公司(以下简称或“公司”)进行了持续督导专项培训,培训内容包括《深圳证券交易所股票上市规则(2014年修订)》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》和《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等。公司董事、监事、高级管理人员及中层以上管理人员参加了此次培训。
二、培训内容简介
对参与培训的人员讲解了《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则(2014年修订)》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等法律法规。培训内容主要包括以下几点:
1、介绍公司信息披露的基本原则及一般规定;
2、介绍公司董事、监事和高级管理人员行为规范;
3、介绍公司董事、监事和高级管理人员买卖股票的规定,禁止窗口期买卖股票、禁止短线交易等;
4、就内幕信息知情人的定义、内幕信息的定义、内幕信息敏感期、内幕交易的法律责任、内幕信息知情人登记管理制度等进行了重点说明,督促相关人员切实避免内幕交易。
三、培训效果
通过此次培训,加强了公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员对相关法律法规的理解,明晰了自身的职权、义务与法律责任,增强了公司及上述人员的规范运作意识,培训取得了良好的效果。
保荐代表人签名:______________ _______________
詹晓婷 陈运兴
广发证券股份有限公司
2015年12月29日
广发证券股份有限公司
关于金发拉比妇婴童用品股份有限公司
持续督导期间的定期现场检查报告
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保荐代表人签名: 2015年12月29日
詹晓婷
2015年12月29日
陈运兴
保荐机构: 广发证券股份有限公司 2015年12月29日
(加盖公章)