重要内容提示：

　●本次会议是否有否决议案：无

　一、会议召开和出席情况

　(一)股东大会召开的时间：2015年5月8日

　(二)股东大会召开的地点：深圳市博林诺富特酒店

　(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

　■

　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。本次会议由公司董事会召集，公司董事长宫少林主持。

　(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　1、公司在任董事15人，出席14人，独立董事刘嘉凌因工作原因未出席本次董事会；

　2、公司在任监事9人，出席9人；

　3、公司董事会秘书吴慧峰因工作原因未出席会议，公司副总裁、首席风险官邓晓力列席会议。

　二、议案审议情况

　(一)非累积投票议案

　1、议案名称：公司2014年度董事会工作报告

　审议结果：通过

　表决情况：

　■

　2、议案名称：公司2014年度监事会工作报告

　审议结果：通过

　表决情况：

　■

　3、议案名称：公司独立董事2014年度述职报告

　审议结果：通过

　表决情况：

　■

　4、议案名称：公司2014年年度报告及其摘要

　审议结果：通过

　表决情况：

　■

　5、议案名称：关于公司2014年度利润分配的议案

　审议结果：通过

　表决情况：

　■

　6、议案名称：关于公司2015-2017年股东回报规划的议案

　审议结果：通过

　表决情况：

　■

　7、议案名称：关于公司2015年度自营投资额度的议案

　审议结果：通过

　表决情况：

　■

　8、议案名称：关于公司2015年度预计日常关联交易的议案

　审议结果：通过

　表决情况：

　■

　9、议案名称：关于聘请公司2015年度审计机构的议案

　审议结果：通过

　表决情况：

　■

　(二)现金分红分段表决情况

　议案5、关于公司2014年度利润分配的议案的分段表决情况为：

　■

　(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　■

　(四)关于议案表决的有关情况说明

　无。

　三、律师见证情况

　1、本次股东大会鉴证的律师事务所：上海市锦天城（深圳）律师事务所

　律师：赖湘平、邢硕

　2、律师鉴证结论意见：

　本次股东大会的召集召开程序、出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法、有效。

　四、备查文件目录

　1、招商证券股份有限公司2014年年度股东大会决议；

　2、上海市锦天城（深圳）律师事务所出具的法律意见书。

　招商证券股份有限公司

　2015年5月8日