本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

特别提示：

1、本次解除限售的股份总数为16,496,369 股，占公司总股本的7.45%。

2、本次限售股上市流通日为 2014 年 9月 29日。

一、公司首次公开发行及股本情况

公司首次公开发行前股本为4,600万股，经中国证券监督管理委员会证监许可【2009】860号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,550 万股，并于2009 年9月29日在深圳证券交易所中小企业板上市。上市后公司总股本为6,150万股。

2010年4月1日，公司实施了2009年度利润分配及资本公积金转增股本方案，向全体股东每10股转增7股，转增后公司总股本为10,455万股。

2011年5月12日，公司实施了2010年年度资本公积金转增股本方案，向全体股东每10股转增7股，转增后公司总股本为17,773.50万股。

2013年11月29日，公司向特定对象非公开发行4,382.76万股股份在深圳证券交易所上市。至此，公司股本总额增至22,156.26万股。

截至本公告披露之日，公司尚未解除限售的股份数量为120,150,182股。本次可解除限售的股份数量为16,496,369 股，占公司总股本的7.45%。本次限售股份可上市流通日为2014年9月29日。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

1、2013年9月30日，公司发布《关于公司部分董事、监事、高级管理人员增持公司股票的公告》（公告编号：2013-049），李新建先生承诺，对其本人所增持的股份将在未来一年，即2013年9月26日—2014年9月26日期间不减持。

2、2013年12月24日，公司发布《股东追加承诺公告》（公告编号：2013-069），谢春生先生及其一致行动人财通基金公司－光大－陕国投·盛唐15号定向投资集合资金信托计划、于辉先生承诺，在2013年12月23日-2014年9月26日期间不减持其本人及相关一致行动人持有的公司股份。在延长的锁定期内，其本人及相关一致行动人不转让或者委托他人管理其本人所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。若违反前述承诺，违反承诺减持股份的所得将全部上缴上市公司。

截至本公告披露之日，上述申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项承诺，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存在对其进行违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次限售股份可上市流通日期为2014年9月29日。

2、本次解除限售的股份总数为16,496,369 股，占公司总股本的7.45%。

3、本次申请解除股份限售的股东户数为4户。

4、股份解除限售及上市流通具体情况

单位：股

序号	限售股份持有人名称	持有限售股份数量	本次可解除限售的股份数量	本次解除限售股数占公司股份总数的比例
1	李新建	220,000	220,000	0.10%
2	谢春生	13,040,000	13,040,000	5.89%
3	于辉	110,700	110,700	0.05%
4	财通基金公司-光大陕国投.盛唐15号定向投资集合资金信托计划	3,125,669	3,125,669	1.41%
合 计		16,496,369	16,496,369	7.45%

注：

1、李新建先生于2014年2月13日任期届满离任，本期解除限售股份中上市流通数量为其持股总数的50%。

2、谢春生先生目前担任公司董事、总经理，本期解除限售股份中上市流通数量为其持股总数的25%。

3、于辉先生目前担任公司监事，本期解除限售股份中上市流通数量为其持股总数的25%。

四、股份变动情况表

单位：股

	本次变动前 数量	本次变动		本次变动后 数量
一、有限售条件股份	120,150,182		-16,496,369	103,653,813
1、国家持股
2、国有法人持股	9,037,320			9,037,320
3、其他内资持股	111,112,862		-16,496,369	94,616,493
其中：境内非国有法人持股	33,478,629		-3,125,669	30,352,960
境内自然人持股	77,634,233		-13,370,700	64,263,533
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份
二、无限售条件股份	101,412,418	16,496,369		117,908,787
1、人民币普通股	101,412,418	16,496,369		117,908,787
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数	221,562,600	16,496,369	-16,496,369	221,562,600

五、保荐机构的核查意见

经核查，保荐人认为，持有公司有限售条件流通股份的股东已严格履行相关承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通数量及时间符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求；截至核查意见出具日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

保荐人对公司本次限售股份上市流通无异议。

六、备查文件

1、限售股份上市流通申请书；

2、限售股份上市流通申请表；

3、股本结构表和限售股份明细表；

4、保荐机构的核查意见。

特此公告。

河南辉煌科技股份有限公司

董 事 会

2014年9月23日