本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会２０１２年第十次临时会议通知于２０１２年１０月１９日以电子邮件方式发出，会议于２０１２年１０月２２日以通讯表决方式召开。本次会议由董事长宫少林先生召集并主持。应出席会议董事１５人，实际出席１５人。

　会议审议并通过了《关于发行２０１２年第四期短期融资券的议案》、《关于以自有资金参与公司集合资产管理产品的议案》，具体如下：

　一、关于发行２０１２年第四期短期融资券的议案

　１、同意公司发行２０１２年第四期短期融资券，发行规模不超过２０亿元，期限不超过９１天；

　２、授权公司经营管理层决定短期融资券的发行时机和具体方案，并办理发行相关具体事宜。

　二、关于以自有资金参与公司集合资产管理产品的议案

　同意公司以不超过“招商证券智远量化限额特定集合资产管理计划”成立规模的５％且不超过１０００万元的自有资金参与该产品，并承担有限赔付责任。

　特此公告。

　招商证券股份有限公司

　２０１２年１０月２３日