□中国证券业协会自律监察专业委员会

　副主任委员 张志刚

　《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》、《中国证券业协会自律监察专业委员会组织规则》和《中国证券业协会自律监察案件办理规则》日前正式发布。三部规则中，《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》是实体规则，主要规定了惩戒措施的分类及其相关措施。《中国证券业协会自律监察案件办理规则》是程序规则，主要规定了案件的适用程序及具体执行流程。《中国证券业协会自律监察专业委员会组织规则》（下称《组织规则》）主要是对自律监察委员会的职责及机构进行了规定。

　《组织规则》最大的特点当属“查审分离”原则。查审分离原则在符合中国特色的基础上，借鉴境外成熟市场的“行政法官”制度，将案件的立案调查环节与审理环节相区分，确保由专门的行政处罚委负责案件审理工作。该做法由证监会首创，属于行政处罚执法体制的重大突破，体现了协会将案件审理专门化、专职化、专业化和准司法化的趋势，反映了监管部门自发约束行政执法行为，进一步实现了“程序正当”。在证券执法日益严峻的形势下，可以增强协会在自律监察工作中的执法能力，减少查处不力，探索证券执法公平正义的创新体制和可行性路径。

　《组织规则》强调查审分离原则，将案件（包括自律管理措施案件和纪律处分案件）的立案、调查、异议复查工作与案件的审理、执行工作严格分离开来。具体来说，自律管理措施案件的立案、调查和异议复查工作由协会执业检查部门负责，审理、执行等工作由执业检查部门组织协会相关日常办事机构办理；纪律处分案件的立案、调查工作由协会执业检查部门负责，审理工作由审理委员会负责，复核工作由复核委员会负责，纪律处分决定的实施与执行由执业检查部门组织、监督协会相关日常办事机构办理。查审分离的原则，严格了自律监察案件办理程序，有助于实现协会自律监察工作的合法、公平、公正。

　《组织规则》在借鉴基础上进行创新，设置了两个职能委员会，独立履行纪律处分案件的审理和复核职责。规定不同案件的审理委员和复核委员可以交叉履职，确保了案件审理高效开展，又规定同一案件的审理委员和复核委员不得相互兼任，确保了案件审理公正进行。相对自律管理措施，纪律处分对自律管理对象影响甚大，通过设置职能委员会独立行使审理及复核职能的做法，彰显了协会充分尊重并维护自律管理对象合法利益的精神，有助于促进证券行业自律监察工作的规范化开展。

　《组织规则》重点突出，极具自身特点，与协会相关规定互补。协会正在制订《中国证券业协会专业委员会管理办法（试行）》，对各专业委员会的职责与构成、委员的职责与任免、工作规则、工作纪律等内容作了详细规定，因而组织规则基本不再重复，而将重点放在了委员会特有的自律监察工作方面，详细规定工作职责以及工作机制，有助于帮助会员及从业人员更全面地理解协会自律监察工作。

　一言以蔽之，在协会倡导行业自我修复的背景下，组织规则内容详实具体，可操作性强，具备“查审分离、借鉴创新、重点突出”的特点，很大程度上提高了行业自律水平，促进协会自律监察工作公平、公正、合法、规范进行，在自律监察的基础之上，在法律法规的保障之下，从而更好地维护自律管理对象的合法权益，促进整个证券行业的诚信建设。