1. 股票处于涨停时，投资者往往买不到这只股票，这是因为（ ）。

　A．涨停价格禁止买入

　B．买盘量很大，卖盘量很小，所以排在后面的买单一般很难成交

　C．股价太高了，追不上了

　D．买的人太多，交易所不再接受买入申报

　2. 主板上市公司退市后，投资者的股票信息如何获得（ ）？

　A．通过中国证券业协会“代办股份转让信息披露平台”查询

　B．通过中国证监会查询

　C．通过上海证券交易所查询

　D．通过深圳证券交易所查询

　3. 以下哪类人可以投资中国证券市场（ ）？

　A．证券主管机关中管理证券事务的有关人员

　B．证券交易所管理人员

　C．证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员

　D．以上三类都不可以

　4. 以下哪条不是投资者查询自己证券余额的途径（ ）？

　A．通过证券公司提供的网上委托、电话委托、自助委托等方式，凭账号和密码查询

　B．本人凭有效证件到证券公司打印对账单查询

　C．凭有效证件到登记结算公司申请查询

　D．凭有效证件到沪深证券交易所申请查询

　5. 以下哪项不是网上炒股应该注意的事项（ ）？

　A．尽量避免在网吧等公共场所进行网上交易

　B．注意交易密码设置和更换，要正确设置密码并不定期地更换密码

　C．开通了网上交易就可以不开电话委托了

　D．做好网络防毒措施，应及时安装和更新杀毒软件及防火墙

　6．根据《期货营业部管理规定（试行）》，期货公司营业部期货业务的结算由（ ）承担。

　A．期货交易所

　B．中国期货保证金监控中心

　C．期货公司总部

　D．营业部结算部门

　7. 我国期货合约的开盘价是通过集合竞价产生的，如果集合竞价未产生成交价的，以（ ）为开盘价。

　A．集合竞价后的第一笔成交价

　B．该合约上一交易日结算价

　C．该合约上一交易日收盘价

　D．该合约上一交易日开盘价

　8. 所谓核心CPI，是指将受（ ）因素影响较大的产品价格剔除之后的居民消费物价指数，其含义代表消费价格长期趋势。

　A．货币和财政

　B．宏观和微观

　C．投资和消费

　D．气候和季节

　9. 以下有关投资顾问业务的说法错误的是（ ）。

　A．证券投资顾问基于特定客户的立场，向客户提供自己撰写的证券研究报告

　B．证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础

　C．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

　D．证券投资顾问的服务对象一般为普通投资者

　10. 财务报表是（ ）。

　A．按会计准则编制的，它们合乎规范，但不一定反映该公司的客观实际

　B．按会计准则编制的，它们合乎规范，一定可以反映该公司的客观实际

　C．按会计制度编制的，它们合乎规范，但不一定反映该公司的客观实际

　D．按会计制度编制的，它们合乎规范，一定可以反映该公司的客观实际

　11. 证券投资分析的意义主要体现在（ ）。

　A．可以保证投资者获得较高收益

　B．有利于提高资产配置水平

　C．可以保证投资者降低投资风险

　D．有利于正确评估证券的投资价值

　12.下列各项中，（ ）一般不属于技术分析的内容。

　A．市场价格

　B．成交量

　C．每股收益

　D．K线图

　13. 下列各项中，属于证券投资基本分析方法优点的是（ ）。

　A．能够把握证券市场长期走势

　B．能够把握证券市场短期走势

　C．对证券价格预测精度较高

　D．应用图形直观表示

　14. 信奉技术分析的投资者在进行证券分析时，更注重分析当前的（ ）。

　A．交易成本

　B．股利分配

　C．市场价格

　D．经济趋势

　15. 下列各项中，属于损害上市公司利益的关联交易是（ ）。

　A．关联公司以市场价格向上市公司提供后勤服务

　B．大股东以市场价格向上市公司提供原材料

　C．上市公司为大股东贷款提供担保

　D．大股东为上市公司借款进行担保

　16. 金融期货价格反映的是市场对未来现货价格的预期。如果不考虑诸如交易费用等现实市场交易制度因素，期货价格在期货合约到期时刻（ ）。

　A．一般等于现货价格

　B．一般与现货价格之间存在一个固定差额

　C．一般与期货合约的协定价格之间存在一个差额

　D．一般为零，因为期货合约过期后已经没有价值

　17. 我国《证券法》规定，持有公司（ ）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

　A．1% B．2% C．3% D．5%

　18. 按发行对象不同，证券发行可分为（ ）。

　A．直接发行和间接发行

　B．公募发行和私募发行

　C．注册发行和核准发行

　D．保荐发行和非保荐发行

　19. 中证规模指数中定位于小盘指数的是（ ）。

　A．中证100指数

　B．中证200指数

　C．中证500指数

　D．中证700指数

　20. 股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，其股本总额应该满足( )。

　A．公司股本总额不少于5000万元

　B．公司股本总额不高于5000万元

　C．公司股本总额不少于3000万元

　D．公司股本总额不高于3000万元

　21．证券公司经纪业务收入主要来自（ ）。

　A．代理客户买卖证券的提成

　B．佣金收入

　C．客户保证金利息

　D．客户资产管理费

　22.（ ）是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。

　A．证券投资顾问业务

　B．证券资产管理业务

　C．证券经纪业务

　D．财务顾问业务

　23. 根据《期货营业部管理规定（试行）》，期货公司营业部的设立、变更、终止及日常经营活动由（ ）监督管理。

　A．中国证监会

　B．期货交易所

　C．中国证监会派出机构

　D．中国证监会及其派出机构

　24. 2011年10月，甲醇期货在（ ）挂牌交易。

　A．大连商品交易所

　B．郑州商品交易所

　C．上海期货交易所

　D．中国金融期货交易所

　25. 期货公司及其从业人员从事投资咨询业务过程中，如与客户之间发生利益冲突，应当遵循（ ）的原则予以处理。

　A．客户利益优先

　B．公平对待

　C．客户利益最大化

　D．公司损失最小化

　26. 每手期货合约代表的标的物的数量称为（ ）。

　A．合约价值

　B．最小变动价位

　C．报价单位

　D．交易单位

　27. 焦炭期货于2011年4月在（ ）上市。

　A．大连商品交易所

　B．郑州商品交易所

　C．上海期货交易所

　D．中国金融期货交易所

　28. 根据《期货营业部管理规定（试行）》，期货公司营业部应当设立信息公示栏， 提示投资者可以通过（ ）查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息。

　A．中国期货保证金监控中心

　B．中国证监会

　C．期货交易所

　D．中国期货业协会

　29. 2006年5月，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所共同出资成立（ ）。

　A．中国期货业协会

　B．中国金融期货交易所

　C．中国期货保证金监控中心

　D．期货投资者保障基金

　30. 期货市场规避现货市场风险的功能是通过（ ）实现的。

　A．保证金制度

　B．每日无负债制度

　C．套利交易

　D．套期保值

　活动宣传介绍

　“证券期货有奖知识问答活动”是由中国证券投资者保护基金公司举办的一项面向全国证券期货投资者的大型投资者教育活动。欢迎投资者在活动期间登录新华网（http://www.news.cn/fortune/yjzswd/）的专题页面参与有奖知识问答活动。同时，活动举办方在中国证券投资者保护网中制作了专题页面（http:/www.sipf.com.cn/NewCH/zxkt/06/54052.shtml），供投资者浏览活动的题目及答案。