本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、重要提示

　１．本次会议无否决或修改议案的情况；

　２．本次会议无新议案提交表决。

　二、会议通知情况

　２００９年３月２５日，公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网刊登了《东北证券股份有限公司关于召开２００８年度股东大会的通知》。

　三、会议召开情况

　１．会议召开时间：２００９年４月１４日上午９点；

　２．会议召开地点：公司７楼会议室；

　３．会议召开方式：采用现场记名投票表决的方式；

　４．会议召集人：公司董事会；

　５．会议主持人：公司董事长矫正中先生；

　６．本次会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定。

　四、会议出席情况

　参加会议的股东及股东代理人合计４人，代表股份数４０４，５５５，７４３股，占公司总股份数的６９．６１％。

　五、议案审议和表决情况

　通过现场记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：

　１．审议通过了《公司２００８年度董事会工作报告》的议案；

　表决结果：赞成４０４，５５５，７４３股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的１００％；反对０股；弃权０股；

　此议案获得通过。

　２．审议通过了《公司２００８年度监事会工作报告》的议案；

　表决结果：赞成４０４，５５５，７４３股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的１００％；反对０股；弃权０股；

　此议案获得通过。

　３．审议通过了《公司２００８年度财务决算报告》的议案；

　表决结果：赞成４０４，５５５，７４３股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的１００％；反对０股；弃权０股；

　此议案获得通过。

　４．审议通过了《公司２００８年度利润分配预案》的议案；

　表决结果：赞成４０４，５５５，７４３股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的１００％；反对０股；弃权０股；

　此议案获得通过。

　５．审议通过了《公司２００８年年度报告及其摘要》的议案；

　表决结果：赞成４０４，５５５，７４３股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的１００％；反对０股；弃权０股；

　此议案获得通过。

　６．审议通过了《公司风险控制指标的议案》；

　表决结果：赞成４０４，５５５，７４３股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的１００％；反对０股；弃权０股；

　此议案获得通过。

　７．审议通过了《聘任２００９年度审计机构的议案》；

　表决结果：赞成４０４，５５５，７４３股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的１００％；反对０股；弃权０股；

　此议案获得通过。

　六、公司独立董事就２００８年履职情况在此次股东大会上做了述职报告。

　七、律师见证情况

　１．律师事务所名称：北京市德恒律师事务所

　２．律师姓名：赵怀亮、杨素娟

　３．结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格及召集人的资格、会议表决程序等均符合《公司法》等有关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

　八、备查文件

　１、东北证券股份有限公司２００８年度股东大会决议。

　２、北京市德恒律师事务所关于东北证券股份有限公司召开２００８年度股东大会的见证意见。

　特此公告。

　东北证券股份有限公司董事会

　二ＯＯ九年四月十四日