证券代码：601066     证券简称：中信建投      公告编号：临2020-088号

　　中信建投证券股份有限公司

　　2020年第二次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）股东大会召开的时间：2020年7月28日

　　（二）股东大会召开的地点：北京市东城区朝内大街188号中信建投证券股份有限公司办公大楼B1层多功能厅

　　（三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况（本公司暂无优先股股东）：

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　　注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。

　　（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规和《中信建投证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　本次股东大会由公司董事会召集，王常青董事长主持会议。

　　（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、公司在任董事13人，出席11人（现场出席3人，通讯出席8人）；

　　2、公司在任监事5人，出席4人（现场出席2人，通讯出席2人）；

　　3、董事会秘书出席本次股东大会。

　　此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股东大会。

　　本次股东大会由公司股东代表、监事代表、境内法律顾问北京市天元律师事务所律师、香港中央证券登记有限公司工作人员共同参与计票和监票。

　　二、议案审议情况

　　（一）非累积投票议案

　　1、议案名称：关于修订公司章程及股东大会议事规则的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2、议案名称：关于增补公司董事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况（不含持有公司股份的公司董事、监事和高级管理人员）

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　　（三）关于议案表决的有关情况说明

　　2020年第二次临时股东大会的第1项议案《关于修订公司章程及股东大会议事规则的议案》为特别决议议案，根据《中华人民共和国公司法》和《中信建投证券股份有限公司章程》的相关规定，获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

　　三、律师见证情况

　　1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所

　　律师：池晓梅律师和陈竹莎律师

　　2、律师见证结论意见：

　　本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格以及表决程序等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规及《中信建投证券股份有限公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。

　　四、备查文件目录

　　1、中信建投证券股份有限公司2020年第二次临时股东大会决议；

　　2、北京市天元律师事务所出具的法律意见书。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司

　　2020年7月28日

　　证券代码：601066     证券简称：中信建投       公告编号：临2020-089号

　　中信建投证券股份有限公司

　　关于变更公司章程的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2020年7月28日，中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）2020年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）审议通过了《关于修订公司章程及股东大会议事规则的议案》，具体修订内容详见公司在上海证券交易所网站及公司官网发布的本次股东大会会议资料。

　　本次股东大会审议通过的《中信建投证券股份有限公司章程》及《中信建投证券股份有限公司股东大会议事规则》的修订自2020年7月28日起正式生效。公司将严格按照监管规定完成公司章程备案相关工作。

　　修订后的《中信建投证券股份有限公司章程》及《中信建投证券股份有限公司股东大会议事规则》将与本公告同日在上海证券交易所网站及公司官网披露。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司董事会

　　2020年7月28日

　　证券代码：601066     证券简称：中信建投       公告编号：临2020-090号

　　中信建投证券股份有限公司

　　关于董事任职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2020年7月28日，中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）2020年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）审议通过了《关于增补公司董事的议案》，选举王小林先生为公司第二届董事会董事。

　　根据相关法律法规、部门规章、规范性文件及《中信建投证券股份有限公司章程》的规定，王小林先生自本次股东大会选举通过其任职议案之日起正式履职，任期至公司第二届董事会任期结束之日止。王小林先生的任职经股东大会审议批准后，须报中国证券监督管理委员会北京监管局备案。王小林先生简历详见附件。

　　特此公告。

　　附件：《王小林先生简历》

　　中信建投证券股份有限公司董事会

　　2020年7月28日

　　附件：

　　王小林先生简历

　　王小林先生，1963年2月生，中信建投证券股份有限公司非执行董事。王先生自2018年6月起担任中央汇金投资有限责任公司派出董事，自2018年6月起担任中国光大集团股份公司非执行董事，自2018年10月起担任中国光大银行股份有限公司（一间于香港联交所（股份代号：06818）及上海证券交易所（股份代号：601818）上市的公司）董事。

　　王先生自1998年5月至2000年8月担任山东省国际信托投资有限公司证券管理总部副总经理，自2000年8月至2007年2月担任山东省高新技术投资有限公司总经理助理，自2007年2月至2011年12月担任山东省鲁信投资控股集团有限公司办公室主任，自2011年12月至2013年8月担任山东省国际信托有限公司党委书记、总经理，自2013年3月至2016年8月担任山东省鲁信投资控股集团有限公司党委委员、副总经理，自2013年6月至2017年1月兼任泰信基金管理有限公司董事长，自2013年8月至2014年10月担任中国银行业监督管理委员会国际部副主任（挂职），自2016年8月至2018年6月担任山东发展投资控股集团有限公司党委副书记、总经理，自2016年12月至2019年4月兼任山东高速股份有限公司（一间于上海证券交易所（股份代号：600350）上市的公司）独立董事。

　　王先生于1997年6月自复旦大学取得经济学硕士学位，于2001年6月取得高级经济师职称。