证券代码：603986                   证券简称：兆易创新                 公告编号：2019-087

　　北京兆易创新科技股份有限公司

　　关于2018年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第一个行权期行权结果暨股份上市的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次行权股票数量：58.2933万股

　　●本次行权股票上市流通时间：2019年9月26日

　　北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月26日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成就的议案》。经审议，公司2018年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第一个行权期行权条件已成就，公司同意为符合行权条件的177名激励对象办理股票期权第一个行权期行权相关事宜，可行权数量为61.3188万份，占公司目前股本总额的0.19%。

　　一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

　　1、2018年6月26日，公司第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关于〈 北京兆易创新科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于北京兆易创新科技股份有限公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司第二届监事会第二十五次会议审议通过相关议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划首次授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。

　　2、2018年7月12日，公司2018年第一次临时股东大会审议并通过了《关于〈 北京兆易创新科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于北京兆易创新科技股份有限公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权及限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权及限制性股票并办理授予股票期权及限制性股票所必需的全部事宜。

　　3、2018年7月12日，公司第二届董事会第三十一次会议和第二届监事会第二十六次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。

　　4、2019年2月28 日，公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票》的议案。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。

　　5、2019年6月6日，公司第三届董事会第五次会议和第三届监事会第四次会议审议通过了《关于回购注销2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的部分股票期权与部分限制性股票的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。

　　6、2019年8月26日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第五次会议审议通过了《关于调整2018年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。

　　7、2019年8月26日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第五次会议审议通过了《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成就的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。

　　二、公司2018年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第一个行权期行权的基本情况

　　1、本次行权股票期权数量共计58.2933万份，激励对象具体行权情况如下：

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　　注：根据中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《北京兆易创新科技股份有限公司验资报告》（中兴华验字（2019）第010075号），本次股票期权实际行权人数为173名，行权股份58.2933万份。13名激励对象因个人原因放弃全部或部分股票期权合计3.0255万份，其中4名激励对象放弃本次全部股票期权，9名激励对象放弃本次部分股票期权，上述放弃股票期权公司将予以注销。

　　2、本次行权股票来源情况

　　本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股。

　　3、行权数量

　　本次行权的激励对象人数为173人。

　　三、本次股票期权行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

　　（一）本次行权股票的上市流通日：2019年9月26日。

　　（二）本次行权股票的上市流通数量：58.2933万股。

　　（三）本次行权股票均为无限售条件流通股，其中参与行权的公司高级管理人员行权新增股份3.99万股。根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，参与激励的董事和高级管理人员本次行权新增股份将自本次行权股份登记之日起锁定6个月；激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　（四）本次行权股票后公司股本结构变动情况

　　单位：股

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　　本次股票期权行权后，公司实际控制人未发生变化。

　　四、验资及股份登记情况

　　中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年9月11日出具了《北京兆易创新科技股份有限公司验资报告》（中兴华验字（2019）第010075号），审验了公司截至2019年9月9日止新增注册资本及股本情况，认为：截至2019年9月9日止，公司已收到满足行权资格的173名激励对象以货币资金缴纳的行权款项合计60,068,331.00元人民币，计入股本的为人民币伍拾捌万贰仟玖佰叁拾叁元整（￥582,933.00），计入资本公积人民币59,485,398.00元。

　　2019年9月19日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》，公司本次激励计划授予的股票期权行权登记手续办理完成。

　　五、本次募集资金使用计划

　　公司因实施本激励计划发行人民币普通股（A股）股票所筹集的资金将全部用于补充流动资金。

　　六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　根据公司2019年半年度财务报告，公司2019年半年度实现归属于上市公司股东的净利润187,486,979.70元，公司2019年半年度基本每股收益为0.66元/股；本次行权后，以行权后总股本321,121,576股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2019年半年度基本每股收益相应摊薄。

　　七、备查文件

　　（一）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》

　　（二）验资报告

　　特此公告。

　　北京兆易创新科技股份有限公司董事会

　　2019年9月20日

　　证券代码：603986      证券简称：兆易创新          公告编号：2019-088

　　北京兆易创新科技股份有限公司

　　关于完成工商变更登记的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年6月28日完成发行股份并支付现金购买上海思立微电子科技有限公司100%股份对应的股份登记工作，新增股份22,688,014股，登记完成后，公司总股本由284,894,488股变更为307,582,502股，注册资本由人民币284,894,488元变更为人民币307,582,502元；公司于2019年8月7日完成发行股份并支付现金购买资产之非公开发行股票募集配套资金的登记工作，新增股份12,956,141股，登记完成后，公司总股本由307,582,502股变更为320,538,643股，注册资本由人民币307,582,502元变更为人民币320,538,643元。

　　2019年8月26日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于变更注册资本暨修改〈公司章程〉的议案》。2019年9月12日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更注册资本暨修改〈公司章程〉的议案》。

　　近日，公司完成了上述事项的工商变更登记，并取得北京市海淀区市场监督管理局换发的《营业执照》。工商变更登记内容为：

　　注册资本由“人民币元28489.4488万元”变更为“人民币元32053.8643万元”；

　　《营业执照》相关登记信息如下：

　　名称：北京兆易创新科技股份有限公司

　　类型：股份有限公司（台港澳与境内合资、上市）

　　住所：北京市海淀区学院路30号科大天工大厦A座12层01-15室

　　法定代表人：何卫

　　注册资本：人民币元32053.8643万元

　　成立日期：2005年04月06日

　　营业期限：2005年04月06日至长期

　　经营范围：微电子产品、计算机软硬件、计算机系统集成、电信设备、手持移动终端的研发；委托加工生产、销售自行研发的产品；技术转让、技术服务；货物进出口，技术进出口、代理进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）

　　特此公告。

　　北京兆易创新科技股份有限公司董事会

　　2019年9月20日