证券代码：000976      证券简称：华铁股份公告编号：2019-004

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司

　　关于非公开发行限售股解禁上市流通的提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1、本次解除限售股份的数量为1,009,036,000 股，占公司股份总数的 63.24%。

　　2、本次解除限售股份的上市流通日为2019年2月11日。

　　3、本次解除限售后，相关股东将严格按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员

　　减持股份实施细则》等相关法律法规的要求执行。

　　一、非公开发行和股本情况

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称“公司”、“华铁股份”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3039号核准，核准公司向广州市鸿众投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“鸿众投资”）发行301,204,818股股份、向拉萨经济技术开发区泰通投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“泰通投资”）发行259,036,148股股份、向义乌上达股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“义乌上达”）发行96,385,548股股份、向苏州上达股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“苏州上达”）发行96,385,548股股份、向金鹰穗通5号资产管理计划（以下简称“金鹰穗通5号”）发行90,361,268股股份、向拉萨亚祥兴泰投资有限公司（以下简称“亚祥投资”）发行60,240,976股股份、向张宇发行60,240,966股股份、向江门市弘晟投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“弘晟投资”）发行18,000,000股股份，向长城定增一号集合资产管理计划（以下简称“长城一号”）发行17,180,728股股份、向西域和谐3号定增证券投资基金（以下简称“西域3 号”）发行10,000,000股股份，合计发行1,009,036,000股股份。本次发行新增股份的性质为有限售条件股份，每股面值1.00元，发行价格为人民币3.32元/股，并于2016年2月3日在深圳证券交易所主板上市，本次发行对象认购的股份限售期为新增股份上市之日起36个月。公司该次非公开发行前股本为586,642,796股，发行上市后公司总股本为1,595,678,796股。

　　截至本公告披露日，公司总股本为1,595,678,796股，其中有限售条件股份数量为1,010,317,069股，占公司总股本的63.32%。

　　二、本次限售股上市流通的有关承诺及承诺履行情况

　　1、在本次交易过程中，相关主体对股份锁定、避免同业竞争、减少和规范关联交易等方面做出了相关承诺，截至本公告披露之日，相关主体已经或正在按照相关的承诺履行，无违反承诺的行为，具体情况如下：

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　　2、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，公司对其不存在违规担保。

　　三、本次解除限售股份的上市流通安排

　　1、本次解除限售股份的上市流通日为 2019 年2月11日。

　　2、本次解除限售股份的数量为1,009,036,000股，占公司股份总数的 63.24%。

　　3、本次申请解除股份限售的股东人数10户。

　　4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

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　　四、股本结构变动表

　　本次申请解除限售股份上市流通前后本公司股本结构变动情况如下：

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　　五、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；公司本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对华铁股份本次限售股份解禁上市流通无异议。

　　六、备查文件

　　1、限售股份上市流通申请书；

　　2、股份结构表和限售股份明细表；

　　3、深交所要求的其他文件；

　　4、浙商证券股份有限公司关于广东华铁通达高铁装备股份有限公司2016年度非公开发行限售股解禁上市流通的核查意见。

　　特此公告。

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司

　　董事会

　　2019年1月29日