证券代码：600999       证券简称： 招商证券   编号： 2018－051

　　招商证券股份有限公司

　　第六届董事会第十四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十四次会议通知于2018年11月20日以电子邮件方式发出，会议于2018年11月23日以现场结合电话方式在广东省深圳市召开。

　　本次会议由霍达董事长召集并主持，应出席董事14人，实际出席董事14人，其中，熊伟董事书面委托向华董事出席本次会议并代其行使表决权。

　　本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　本次董事会审议并通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，具体如下：

　　聘任熊剑涛先生担任公司总裁，其总裁任职资格尚需监管机构认可，任期自获得监管机构认可之日起，至2021年11月23日止。

　　继续聘任邓晓力女士和李宗军先生担任公司副总裁，聘任吴慧峰先生和赵斌先生担任公司副总裁。以上副总裁的任期自本次董事会决议之日起，至2021年11月23日止。

　　公司独立董事对以上议案进行了审议，并发表独立意见如下：

　　1、经审阅熊剑涛先生、邓晓力女士、李宗军先生、吴慧峰先生和赵斌先生的简历等材料，未发现其有《中华人民共和国公司法》第146条规定不得担任公司高管的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象。其教育背景、工作经历、专业素养及经营管理经验符合担任公司总裁、副总裁的任职条件，能够胜任所聘岗位职责的要求。

　　2、同意公司董事会聘任熊剑涛先生为公司总裁，同意公司董事会继续聘任邓晓力女士和李宗军先生担任公司副总裁，聘任吴慧峰先生和赵斌先生担任公司副总裁。

　　3、上述人员任职公司总裁、副总裁的提名、审议、表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司董事会

　　2018年11月23日

　　附件：公司聘任高级管理人员简历

　　附件：

　　公司聘任高级管理人员简历

　　1、熊剑涛先生，50岁

　　2017年5月起担任公司执行董事。熊先生拥有证券公司运营及信息化管理经验，其经验包括：自2017年5月起担任公司首席运营官；自2005年12月起担任公司副总裁；自2008年3月起担任招商期货董事长；自2015年3月起担任招商资管董事长；自2015年9月起担任招证国际董事；自2011年9月起任中国证券业协会经纪业委员会副主任委员。自2014年11月至2017年11月担任博时基金董事；自1995年6月至2005年12月历任公司电脑部经理、电脑中心总经理、信息技术中心总经理、技术总监，期间曾被中国证监会借调至南方证券行政接管组担任接管组成员；自1993年4月至1995年6月担任招商银行（上海证券交易所上市公司，股票代码：600036；香港联交所上市公司，股票代码：3968）信息中心副经理，自1992年5月至1993年4月，任职于深圳山星电子有限公司。

　　熊先生分别于1989年7月、1992年6月及2014年6月获得南京邮电大学（前南京邮电学院）通信工程专业工学学士学位、华中理工大学自动化仪表与装置专业工学硕士学位和复旦大学高级管理人员工商管理硕士学位。

　　2、邓晓力女士，51岁

　　2005年11月起担任公司副总裁，2014年8月起兼任公司首席风险官。自2018年1月起担任中国证券业协会风险管理委员会副主任委员；2006年11月起担任招商基金董事并自2013年11月起担任该公司副董事长；自2006年1月起担任招证国际董事。自2014年8月至2014年12月兼任公司董事会秘书；自2002年3月至2006年3月担任公司风险管理部副总经理及总经理，期间曾被中国证监会借调至南方证券行政接管组担任接管组成员；自1998年8月至2001年10月担任花旗集团风险管理部高级分析师；自1997年6月至1998年8月担任Providian Financial Corporation高级风险分析师。

　　邓女士分别于1989年7月、1993年12月及1996年12月获得山东大学管理科学专业理学学士学位、纽约州立大学经济学硕士学位和博士学位。邓女士于2013年12月获深圳市人力资源和社会保障局授予金融高级经济师职称。

　　3、李宗军先生，53岁

　　2015年7月起任公司副总裁。自2015年1月起担任招商致远资本投资有限公司董事长；自2013年6月起担任赣州招商致远壹号股权投资管理有限公司董事；2017年4月起担任安徽交控招商基金管理有限公司董事长。自2014年12月至2015年7月担任公司总裁助理；自2013年4月至2014年1月任招商局资本投资有限责任公司副总经理；自2006年2月至2013年4月任招商局集团企业规划部副总经理；自2003年3月至2006年2月任招商局港口控股有限公司（香港联交所上市公司，股份代号：0144）总经理助理；自1997年9月至1999年4月任中远集团总公司资产管理中心海外上市部副经理；自1994年3月至1997年10月任中远财务有限责任公司（前中远集团财务公司）总经理助理并兼任北京证券营业部总经理。

　　李先生分别于1987年6月和1990年4月获得南开大学经济学学士和硕士学位。李先生亦于1998年10月获交通部授予高级经济师资格。

　　4、吴慧峰先生，44岁

　　2014年12月起担任公司董事会秘书，2017年2月起担任公司工会主席。自2014年5月至2015年3月任公司总裁助理；自2014年6月至2015年6月兼任董事会办公室联席总经理；自2007年7月至2014年5月担任公司监事；自2004年5月至2007年7月担任公司董事。吴先生曾于招商局金融集团有限公司担任以下职位：自2013年9月至2014年5月担任副总经理；自2008年7月至2013年9月担任总经理助理；自2008年6月至2010年5月担任人力资源部总经理；自1999年6月至2008年6月担任财务稽核部总经理。自1998年8月至1999年6月担任上海南山房地产开发有限公司（前上海诚南房地产开发公司）财务部副经理；自1996年6月至1998年8月任中国南山开发（集团）股份有限公司结算中心员工、主任。

　　吴先生分别于1996年6月及2012年1月获得上海财经大学会计学专业经济学学士学位和北京大学应用金融学专业经济学硕士学位。吴先生于1998年5月获中国财政部授予会计师资格。

　　5、赵斌先生，49岁

　　2016年1月起任公司合规总监。自2008年7月起担任招商期货董事；自2015年7月起担任招商资管董事；自2017年9月起担任招商基金监事长；自2018年1月起兼任招商资管合规总监。自2008年4月至2016年1月担任公司零售经纪总部总经理，期间于2013年4月至2014年1月兼任公司渠道管理部总经理；自2007年7月至2011年5月担任公司职工代表监事；自2006年1月至2009年4月担任公司私人客户部总经理；自2001年8月至2006年1月担任公司深圳南山南油大道证券营业部经理；自1999年8月至2001年8月担任公司深圳龙岗证券营业部副经理（主持工作）；自1999年1月至1999年8月担任公司经纪业务部总经理助理。赵先生曾于招商银行证券部担任以下职位：自1996年3月至1998年12月历任海口营业部经理助理、经理；自1995年5月至1996年3月担任福田营业部主任；自1992年7月至1995年5月任职于证券部。

　　赵先生分别于1992年6月及2010年12月获得深圳大学国际金融专业经济学学士学位和格林威治大学项目管理专业理学硕士学位。

　　证券代码：600999            证券简称： 招商证券      编号： 2018－052

　　招商证券股份有限公司

　　关于公司副总裁辞职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于11月23日收到公司副总裁孙议政先生递交的书面辞职报告。孙议政先生因个人原因，申请辞去公司副总裁职务。

　　根据《公司章程》的规定，孙议政先生的辞职自送达董事会之日起生效。孙议政先生辞去公司副总裁职务不会影响公司的正常经营。

　　孙议政先生已确认与董事会无任何意见分歧，就其辞任一事亦无任何事项需提请本公司股东注意。

　　公司董事会谨向孙议政先生在担任公司副总裁期间勤勉尽职的工作及其对公司所做出的积极贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司

　　董事会

　　2018年11月23日