证券代码：601901　 证券简称：方正证券　公告编号：2016-005

　方正证券股份有限公司

　第二届监事会第十四次会议决议公告

　公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　方正证券股份有限公司第二届监事会第十四次会议于2016年2月1日在北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦公司会议室召开。出席会议的监事应到3名，实到2名。公司已按照《公司章程》和《监事会议事规则》规定的方式通知监事杨克森参会，但杨克森本人未出席，也未委托其他监事代为出席并表决。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。

　本次会议由监事会主席陆琦女士召集和主持。经审议，本次会议形成如下决议：

　一、审议通过了《关于解除杨克森监事职务的议案》

　公司于2015年6月17日公告监事杨克森女士失联，自2015年6月9日起至今公司仍未能与其取得任何联系。公司于2015年8月28日和10月30日分别召开了两次监事会会议，并按照《公司章程》和《监事会议事规则》规定的方式通知杨克森参会，但杨克森本人未出席，也未委托其他监事代为出席并表决。根据《公司章程》第二百零七条“监事连续二次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股东大会或职工代表大会应当予以撤换。”的规定，上述情形应视为杨克森不能履行监事职责，股东大会应当予以撤换。为完善公司治理结构，监事会建议股东大会解除杨克森的监事职务。

　此项议案须提交股东大会审议。

　表决结果：赞成2票，反对0票，弃权0票。

　二、审议通过了《关于补选第二届监事会监事候选人（非职工代表监事）的议案》

　根据《公司章程》“单独或合计持有公司股本总额的3%以上的股东可提出非由职工代表担任的监事候选人”的规定，北京政泉控股有限公司提名胡颖女士、哈尔滨哈投投资股份有限公司和万华天智投资发展有限公司作为合并持有公司3%以上股份的股东联合提名徐建伟先生为公司第二届监事会监事候选人（非职工代表监事），候选人简历详见附件。

　监事会根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》分别对胡颖女士和徐建伟先生的监事任职资格进行了审查。经审查，监事会同意将胡颖女士、徐建伟先生作为公司第二届监事会监事候选人（非职工代表监事）并提交股东大会选举。监事会提议公司董事会召集临时股东大会进行选举。当选监事的任期为第二届监事会任期的余期。

　表决结果：赞成2票，反对0票，弃权0票。

　三、审议通过了《关于确定外部监事津贴标准的议案》

　根据公司业务发展情况，为保证监事会外部监事有效地行使职权，并为其行使职权提供必要条件，公司监事会提议确定公司外部监事津贴标准如下：

　外部监事津贴标准为每年二十万元人民币(税前)。本标准自2016年1月起实施。外部监事是指在公司除担任监事外不担任其他任何职务的监事。外部监事津贴每年分两次发放。外部监事津贴应缴纳的个人所得税，由公司代扣代缴。

　外部监事出席公司监事会会议，列席公司董事会会议、股东大会的差旅费及按照《公司章程》行使职权所需的其它费用，均由公司据实报销。

　此项议案须提交股东大会审议。

　表决结果：赞成2票，反对0票，弃权0票。

　特此公告。

　方正证券股份有限公司

　监事会

　二○一六年二月二日

　附件：

　胡颖女士简历

　胡颖女士，1985年12月7日出生，本科学历，中共党员。2008年6月至2008年10月任北京元照教育科技有限公司法务专员；2008年11月至2010年2月任北京市中闻律师事务所律师；2010年3月至2014年9月任北京盘古氏投资有限公司法务部主管；2014年10月至今任北京政泉控股有限公司金融发展部经理。

　胡颖女士与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　徐建伟先生简历

　徐建伟先生，1957年1月出生，大学学历，中共党员。1996年10月至今任哈尔滨哈投投资股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理；2010年4月至2010年9月任方正证券有限责任公司董事；2010年9月至2015年2月任方正证券股份有限公司董事；2015年10月至今任中国民族证券有限责任公司监事。

　徐建伟先生与方正证券股份有限公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有方正证券股份有限公司股份，没有受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　证券代码：601901　  证券简称：方正证券　公告编号：2016-006

　方正证券股份有限公司

　第二届董事会第二十六次会议决议公告

　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　方正证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第二届董事会第二十六次会议于2016年2月1日以现场会议加电话会议的方式召开。会议现场设在北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层会议室。出席会议的董事应到9名，董事长何其聪先生在深圳以视频方式参会，董事何亚刚先生、叶林先生、黄卫平先生现场参会，董事韦俊民先生、汪辉文先生、陈晓龙先生、赵志军先生以电话方式参会，董事赵大建先生因无法联系未出席本次会议。监事会主席陆琦女士、监事郑华先生、董事会秘书熊郁柳女士及部分高级管理人员列席会议，监事杨克森女士因无法联系未列席本次会议。会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　本次会议由董事长何其聪先生召集和主持，经审议，形成如下决议：

　一、审议通过了《关于聘任首席风险官的议案》

　因工作需要，公司合规总监孙斌先生不再兼任首席风险官。经公司执行委员会提名，董事会提名委员会审核，董事会同意聘任陈飞先生（简历详见附件）担任首席风险官。

　独立董事发表了如下独立意见：陈飞先生的提名、审核及聘任程序符合《公司法》及《公司章程》的相关规定；经审查个人履历等相关资料，我们认为陈飞先生具备担任上市公司及证券公司高级管理人员的履职能力；我们同意聘任陈飞先生为公司首席风险官。

　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　二、审议通过了《关于聘任财务负责人的议案》

　因工作需要，公司副总裁赵亚男女士不再担任财务负责人。经公司执行委员会提名，董事会提名委员会审核，董事会同意聘任卫剑波先生（简历详见附件）担任财务负责人。

　独立董事发表了如下独立意见：卫剑波先生的提名、审核及聘任程序符合《公司法》及《公司章程》的相关规定；经审查个人履历等相关资料，我们认为卫剑波先生具备担任上市公司及证券公司高级管理人员的履职能力；我们同意聘任卫剑波先生为公司财务负责人。

　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　三、审议通过了《关于解除赵大建董事职务的议案》

　公司董事赵大建先生已连续未亲自出席，也未委托其他董事出席公司第二届董事会第二十三次至二十五次会议，根据《公司章程》的规定，上述情形应视为赵大建先生不能履行董事职责，股东大会应当予以撤换。为完善公司治理结构，董事会提请股东大会解除赵大建先生董事职务。

　此项议案尚需提交股东大会审议。

　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　四、审议通过了《关于补选第二届董事会董事的议案》

　根据《公司法》、《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》及公司章程的相关规定，公司股东北京政泉控股有限公司提名车莉丽女士（简历详见附件）为公司第二届董事会董事候选人。经审核，董事会同意推选车莉丽女士为第二届董事会董事候选人。

　独立董事发表了如下独立意见：第二届董事会董事候选人提名人资格和提名程序符合相关法律法规及公司章程的规定；经审查候选人履历等相关资料，我们认为第二届董事会董事候选人车莉丽女士具备相关法律法规及公司章程规定的任职条件，同意提交股东大会选举。

　上述董事候选人须提交股东大会进行选举，董事选举采取累积投票制，当选董事的任期为第二届董事会任期的余期。

　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　五、审议通过了《关于购买董事、监事及高级管理人员责任险的议案》

　随着资本市场环境日益复杂，上市公司的董事、监事以及高级管理人员所面临的法律风险大大增加，为使公司董事、监事及高级管理人员更好更充分发挥决策、监督和管理的职能，董事会同意购买“董事、监事及高级管理人员责任险”。结合公司实际需求，拟选择中国平安财产保险股份有限公司作为首席承保公司。本次责任险拟投保的保险金额为1亿元人民币，保险期限一年，保费为50.6万元人民币。

　此项议案尚需提交股东大会审议。

　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　六、审议通过了《关于方正中期期货有限公司改制并挂牌的议案》

　董事会同意方正中期期货有限公司（以下简称“方正中期”）由有限责任公司整体变更为股份有限公司，并申请在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

　方正中期为公司控股子公司，注册资本34,000万元，公司持股比例为90.62%。方正中期按经审计评估的净资产折为股份公司的股本，折股后股份公司的股份总数为34,000万股，每股面值为人民币1元，股本总额为人民币34,000万元，公司持有折股后股份公司的股权比例仍为90.62%。

　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　七、审议通过了《关于召开2016年第一次临时股东大会的议案》

　公司定于2015年2月19日在湖南省长沙市芙蓉中路200号华侨国际大厦24层会议室召开2016年第一次临时股东大会，审议如下议案：

　1、关于解除赵大建董事职务的议案

　2、关于解除杨克森监事职务的议案

　3、关于购买董事、监事及高级管理人员责任险的议案

　4、关于确定外部监事津贴标准的议案

　5、关于补选第二届董事会董事的议案

　6、关于补选第二届监事会监事（非职工代表监事）的议案

　表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

　特此公告。

　方正证券股份有限公司

　董事会

　二〇一六年二月二日

　附件：

　陈飞先生简历

　陈飞先生，1963年2月出生，现任公司助理总裁。1987年9月至1994年9月历任沈阳大学农业学校教师、教研室主任，1994年9月至1995年12月任沈阳大学工商管理学院教研室主任，1995年12月至2002年5月历任中国民族国际信托投资公司沈阳证券营业部电脑部经理、总经理，2002年5月至2015年8月，历任中国民族证券有限责任公司沈阳证券营业部负责人、沈阳南街证券营业部总经理、沈阳中心营业部总经理、风险监控部总经理、固定收益部总经理、证券投资部总经理、总裁助理。2015年8月至今任方正证券股份有限公司助理总裁、中国民族证券有限责任公司助理总裁。

　卫剑波先生简历

　卫剑波先生，1973年3月出生，现任公司执行委员会委员、副总裁。2002年4月至2012年3月就职于中国证券监督管理委员会，历任国际部主任科员、基金监管部监管四处副处长、监管一处和监管五处调研员；2012年3月至2012年6月任方正资本控股股份有限公司副总裁。2012年7月至今任方正证券股份有限公司党委副书记，2013年5月至今任方正证券股份有限公司执行委员会委员、副总裁；2015年8月至今任中国民族证券有限责任公司副总裁。

　车莉丽女士简历

　车莉丽女士，1980年5月出生，法律专业学士学位。2003年4月至2005年2月，就职于河北省唐山市玉田县公安局法制科，担任民警；2005年3月至2011年8月，就职于北京市释胜律师事务所，担任律师；2011年至今任北京市政泉控股有限公司法务总监。

　车莉丽女士与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2016-007

　方正证券股份有限公司

　关于召开2016年第一次临时股东大会的通知

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　●股东大会召开日期：2016年2月19日

　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　一、召开会议的基本情况

　(一)股东大会类型和届次

　2016年第一次临时股东大会

　(二)股东大会召集人：董事会

　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　(四)现场会议召开的日期、时间和地点

　召开的日期时间：2016年2月19日 14点00分

　召开地点：湖南省长沙市芙蓉中路200号华侨国际大厦24层公司会议室

　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　网络投票起止时间：自2016年2月19日

　至2016年2月19日

　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　(七)涉及公开征集股东投票权

　无

　二、会议审议事项

　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　■

　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　上述议案详见本公司于2016年2月2日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站披露的《第二届董事会第二十六次会议决议公告》、《第二届监事会第十四次会议决议公告》。

　2、特别决议议案：无

　3、对中小投资者单独计票的议案：5、6

　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　应回避表决的关联股东名称：无

　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　三、股东大会投票注意事项

　(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　四、会议出席对象

　(一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　■

　(二)公司董事、监事和高级管理人员。

　(三)公司聘请的律师。

　(四)其他人员

　五、会议登记方法

　1、登记方式：法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书（见附件1）和出席人身份证办理登记手续；公众股股东持股东账户卡、本人身份证（委托代理人还须持有授权委托书、代理人身份证）办理登记手续；异地股东可以以信函或传真方式登记。

　2、登记地点：公司董事会办公室。

　3、登记时间：2016年2月17日-18日上午9:00-11:30，下午13：00-17:00

　六、其他事项

　1、联系地址及联系人：

　联系地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22层公司董事会办公室

　联系人：熊郁柳、谭剑伟

　电话：0731-85832367

　传真：0731-85832366

　邮编：410015

　2、出席会议者食宿费、交通费自理。

　特此公告。

　方正证券股份有限公司董事会

　2016年2月2日

　附件1：授权委托书

　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　报备文件

　提议召开本次股东大会的董事会决议

　附件1：授权委托书

　授权委托书

　方正证券股份有限公司：

　兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年2月19日召开的贵公司2016年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　委托人持普通股数：　　　　

　委托人持优先股数：　　　　

　委托人股东帐户号：

　■

　■

　委托人签名（盖章）： 　　　　受托人签名：

　委托人身份证号： 　　　　　受托人身份证号：

　委托日期：　年 月 日

　备注：

　1、议案1至4项为非累计投票制议案，委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”；

　2、议案5、6为累积投票制议案，委托人应根据附件2提示的的投票方式在委托书中“投票数”一列中填列候选人票数；

　3、对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决；若委托人在本授权委托书中只针对部分议案进行委托的，未委托部分视为弃权。

　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，本次股东大会应选监事1名，监事候选人有2名，则该股东对于监事补选议案组，拥有100股的选举票数。

　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　四、示例：

　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事、监事补选，应选董事1名，董事候选人有1名；应选监事1名，监事候选人有2名。需投票表决的事项如下：

　■

　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案5.00“关于补选第二届董事会董事的议案”就有100票的表决权，在议案6.00“关于补选第二届监事会监事（非职工代表监事）的议案”有100票的表决权。

　该投资者可以以100票为限，对议案6.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把100票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　如表所示：

　■