证券代码：０００７７６ 证券简称：广发证券 公告编号：２０１３－１１０

广发证券股份有限公司

第七届监事会第十九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

广发证券股份有限公司第七届监事会第十九次会议于２０１３年１１月８日以通讯方式召开。本届监事会监事５人，参与表决５人。会议的召开符合《公司法》等有关规定和公司章程的规定。

会议审议通过了以下议案：

一、《关于修订＜广发证券监事会议事规则＞的议案》

根据《公司法》和监管部门的指导意见，公司对《广发证券监事会议事规则》进行了修订和完善。

修订前《监事会议事规则》全文详见２０１３年６月２６日于巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）披露。本次修订内容详细请见附件。

以上议案同意票５票，反对票０票，弃权票０票。

反对票或弃权票的理由：无

以上议案须报股东大会审议。

二、《关于修订＜广发证券监事长工作细则＞的议案》

根据《公司法》和监管部门的指导意见，公司对《广发证券监事长工作细则》进行了修订和完善。

以上议案同意票５票，反对票０票，弃权票０票。

反对票或弃权票的理由：无

三、《关于制定＜广发证券董事、监事履职考核与薪酬管理办法＞的议案》

根据２０１３年１月１日起施行的《证券公司治理准则》，结合最新的相关法律法规、部门规章及规范性文件，公司制定了《广发证券董事、监事履职考核与薪酬管理办法》。

以上议案同意票５票，反对票０票，弃权票０票。

反对票或弃权票的理由：无

以上议案须报股东大会审议。

本次制定内容详细请见与本公告同日在巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ） 披露的《第七届董事会第四十三会议决议公告之附件》。

四、《关于制定＜广发证券监事长绩效考核与薪酬管理办法＞的议案》

根据２０１３年１月１日起施行的《证券公司治理准则》，结合最新的相关法律法规、部门规章及规范性文件，公司制定了《广发证券监事长绩效考核与薪酬管理办法》。

以上议案同意票５票，反对票０票，弃权票０票。

反对票或弃权票的理由：无

特此公告。

广发证券股份有限公司监事会

二○一三年十一月九日

附件：

《广发证券监事会议事规则》条款变更新旧对照表

序号	原条款序号、内容	新条款序号、内容	变更理由
１	第二十一条 监事会会议由监事长召集和主持。监事长不能履行职务的，由监事长指定一名监事代行其职权。监事长不能履行职务或者不履行职务又未能指定一名监事代行其职权的，由半数以上监事共同推举一名监事代行其职权。	第二十一条 监事会会议由监事长召集和主持。监事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。	监事会设主席一人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监事会副主席召集和主持监事会会议；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 ···

证券代码：０００７７６ 证券简称：广发证券 公告编号：２０１３－１１１

广发证券股份有限公司

第七届董事会第四十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第四十三次会议于２０１３年１１月８日以通讯方式召开。公司董事９名，参与表决董事９名。会议内容同时通知了公司监事和高级管理人员。会议的召开符合《公司法》等有关法规和《公司章程》的规定。

会议审议通过了以下议案：

一、《关于修订＜章程＞的议案》

根据《公司法》和监管部门的指导意见，公司对《章程》进行了修订和完善。

根据该议案，提请股东大会：（１）同意修订上述公司《章程》的条款；（２）授权公司经营管理层全权办理本次修改公司《章程》的相关监管部门核准事宜及工商登记变更事宜，并根据监管部门的批复意见调整公司章程拟修订内容的文字表述。

修订前《章程》全文详见２０１３ 年６ 月２６ 日于巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ） 披露。本次修订内容详细请见与本公告同日在巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ） 披露的《第七届董事会第四十三会议决议公告之附件》。

以上议案同意票９票，反对票０票，弃权票０票。

反对票或弃权票的理由：无。

以上议案须报股东大会审议。

根据相关法律法规要求，本次公司《章程》修订在股东大会审议通过后，尚需经监管部门核准后生效。

二、《关于修订＜广发证券董事会风险管理委员会议事规则＞的议案》

根据《公司法》和监管部门的指导意见，公司对《广发证券董事会风险管理委员会议事规则》进行了修订和完善。

以上议案同意票９票，反对票０票，弃权票０票。

反对票或弃权票的理由：无。

本次修订后的《董事会风险管理委员会议事规则》与本公告同日披露于巨潮资讯网站（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

三、《关于制定＜广发证券董事、监事履职考核与薪酬管理办法＞的议案》

根据２０１３年１月１日起施行的《证券公司治理准则》，结合最新的相关法律法规、部门规章及规范性文件，公司制定了《广发证券董事、监事履职考核与薪酬管理办法》。

本次制定内容详细请见与本公告同日在巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ） 披露的《第七届董事会第四十三会议决议公告之附件》。

以上议案同意票９票，反对票０票，弃权票０票。

反对票或弃权票的理由：无。

以上议案须报股东大会审议。

四、《关于召开广发证券２０１３年第三次临时股东大会的议案》

同意召开２０１３年第三次临时股东大会。广发证券股份有限公司２０１３年第三次临时股东大会定于２０１３年１１月２５日下午１４：００ 在广州市天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４２楼大会议室召开。

以上议案同意票９票，反对票０票，弃权票０票。

反对票或弃权票的理由：无。

有关的股东大会通知与本公告同日披露于巨潮资讯网站（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）以及《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》。

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二○一三年十一月九日

证券代码：０００７７６ 证券简称：广发证券 公告编号：２０１３－１１２

广发证券股份有限公司

关于召开２０１３年第三次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

１．股东大会届次：２０１３年第三次临时股东大会

２．召集人：本公司董事会。本公司第七届董事会第四十三次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。

３．本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

４．召开日期、时间：２０１３年１１月２５日下午１４：００

５．召开方式：现场表决投票

６．出席对象：

（１）凡２０１３年１１月１９日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会；

（２）本公司董事、监事、高级管理人员；

（３）本公司聘请的律师。

７．召开地点：广州市天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４２楼大会议室

二、会议审议事项

１．《关于修订＜章程＞的议案》

根据《公司法》和监管部门的指导意见，公司对《章程》进行了修订和完善。

根据该议案，提请股东大会：（１）同意修订上述公司《章程》的条款；（２）授权公司经营管理层全权办理本次修改公司《章程》的相关监管部门核准事宜及工商登记变更事宜，并根据监管部门的批复意见调整公司章程拟修订内容的文字表述。

本议案为特别决议事项，股东大会作出决议需要由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的２／３以上通过。

根据相关法律法规要求，本次公司《章程》修订在提交股东大会审议通过后尚需经监管部门审核批准后生效。

修订前《章程》全文详见２０１３ 年６ 月２６ 日于巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ） 披露。本次修订内容详细请见与本公告同日在巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ） 披露的《第七届董事会第四十三会议决议公告之附件》。

２．《关于修订＜广发证券监事会议事规则＞的议案》

根据《公司法》和监管部门的反馈意见，公司对《广发证券监事会议事规则》进行了修订和完善。

修订前《监事会议事规则》全文详见２０１３年６月２６日于巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）披露。本次修订内容详细请见与本公告同日在巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）披露的《第七届监事会第十九会议决议公告》。

３．《关于制定＜广发证券董事、监事履职考核与薪酬管理办法＞的议案》

根据２０１３年１月１日起施行的《证券公司治理准则》，结合最新的相关法律法规、部门规章及规范性文件，公司制定了《广发证券董事、监事履职考核与薪酬管理办法》。

本次制定内容详细请见与本公告同日在巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ） 披露的《第七届董事会第四十三会议决议公告之附件》。

三、现场股东大会会议登记方法

１．登记方式：现场或信函、传真登记

２．登记时间：２０１３年１１月２０日上午８：３０—１２：００，下午１：３０—５：００

３．登记地点：广州市天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场３９楼 董事会办公室

４．受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求：

法人股股东持法人营业执照复印件并加盖本公司印章，单位授权委托书和出席人身份证（单位法定代表人出席的须携带法定代表人的证明文件）办理登记手续；社会公众股股东持本人身份证、股东证券账户卡（原件及复印件）办理登记手续；受托代理人持委托人证券账户卡（原件及复印件）、亲笔签名的授权委托书、委托人身份证复印件、受托人身份证复印件办理登记手续。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次会议不通过网络投票。

五、其它事项

１．会议联系方式：

（１）联系电话：０２０－８７５５０２６５，０２０－８７５５０５６５；传真：０２０—８７５５４１６３。

（２）联系地址：广州市天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场３９楼，邮政编码：５１００７５。

（３）联系人：王强、王硕。

２．会议费用：

出席会议的股东费用自理。

六、备查文件

１．第七届董事会第四十三次会议决议。

附件：授权委托书

广发证券股份有限公司董事会

二○一三年十一月九日

授权委托书

本人（本单位）作为广发证券股份有限公司（股票代码：０００７７６，股票简称： 广发证券） 的股东， 兹委托 先生（ 女士）（身份证号码： ），代表本人（本单位）出席广发证券股份有限公司２０１３年第三次临时股东大会，特授权如下：

一、代理人□有表决权／□无表决权

二、本人（本单位）表决指示如下：

序号	表决事项	赞成	反对	弃权
１	《关于修订＜章程＞的议案》
２	《关于修订＜广发证券监事会议事规则＞的议案》
３	《关于制定＜广发证券董事、监事履职考核与薪酬管理办法＞的议案》

三、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人□有权／□无权按照自己的意思表决。

委托人（签名或盖章）：

委托人证券帐户号码：

委托人身份证号码：

委托人持有本公司股票数量： 股

委托人联系电话：

委托人联系地址及邮编：

委托书签发日期： 年 月 日

委托书有效日期： 年 月 日至 年 月 日

代理人签字：

代理人联系电话：

注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书剪报或复制均有效。

证券代码：０００７７６ 证券简称：广发证券 公告编号：２０１３－１１３

广发证券股份有限公司关于公司发行短期

融资券获得中国人民银行备案通知的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本公司原来所获《中国人民银行关于广发证券股份有限公司发行短期融资券的通知》（银发【２０１２】２２９号）已于日前有效期届满。

近日，公司收到《中国人民银行关于广发证券发行短期融资券的通知》（银发【２０１３】２６６号）。根据该通知，中国人民银行核定本公司待偿还短期融资券的最高余额为人民币１３０亿元，有效期一年。本公司可在有效期内自主决定发行短期融资券的时机、规模和利率等各项要素。

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二Ｏ一三年十一月九日