证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2026-014
　　东北证券股份有限公司
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　一、重要提示
　　（一）本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，请投资者到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
　　（二）本报告经公司第十一届董事会第七次会议审议通过，公司全体董事均亲自出席了审议本次年报的董事会会议。
　　（三）非标准审计意见提示
　　不适用。公司2025年度财务报告已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
　　（四）董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
　　经公司第十一届董事会第七次会议审议通过，公司2025年度利润分配方案为：以公司截至2025年12月31日股份总数2,340,452,915股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.50元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。
　　（五）董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
　　不适用。
　　（六）截至报告期末，公司不存在未弥补亏损。
　　二、公司基本情况
　　（一）公司简介
　　■
　　（二）报告期公司主要业务简介
　　2025年，公司坚守主责主业，聚焦战略引领，部署落实金融“五篇大文章”要求，推进大财富、大投行、大投资三大业务线创新和协同发展，提升资产配置效率，深化金融科技赋能，筑牢合规风控防线，加速业务转型升级，经营业绩实现同比较好提升。
　　报告期内，公司实现营业总收入50.69亿元，同比增长17.78%；实现归属于上市公司股东的净利润14.51亿元，同比增长66.13%，利润构成未发生重大变动；截至报告期末，公司总资产为1,132.47亿元，同比增长27.21%，归属于上市公司股东的所有者权益为201.25亿元，同比增长5.27%。
　　1.财富管理业务
　　报告期内，我国财富管理市场规模持续扩容、需求日益多元，证券公司财富管理业务加速从传统通道服务向以客户价值创造为核心的综合金融服务升级，进入质量提升、结构优化的高质量发展周期，公司财富管理业务始终坚持“以客户为中心”理念，聚焦核心客群、聚合业务资源、聚力转型升级，客户规模和交易量显著提升，投顾产品签约规模和创收实现跨越式增长，金融产品保有规模、私募产品规模和两融业务规模稳步提升，期货业务客户权益和代理交易额同步增长，综合金融服务能力持续增强，实现“硬指标增长、软实力升级”的高质量发展。
　　2.投资银行业务
　　报告期内，公司投资银行业务立足“上市公司和中小创新企业”的客户定位，深耕重点区域布局，积极创新业务举措，强化业务协同联动，深化上市公司综合服务模式探索，提升中小创新企业全周期服务能力，拓展多元化盈利渠道，项目完成及储备数量同步增加，中小企业投行定位进一步夯实，“大投行”业务体系加速形成。
　　3.投资与销售交易业务
　　报告期内，公司投资与销售交易业务深化组织架构变革调整，全力打造全天候、全品种、多维度的大类资产投研体系，有效提升公司大类资产配置能力和收益水平。其中，权益自营业务主要策略有效把握市场结构性机会，整体取得较好投资回报；固定收益业务积极应对债券市场震荡变化，布局创新策略并实现较好超额收益，投顾业务规模实现大幅提升；股转做市业务有效把握市场机遇，综合排名保持行业前列；另类投资业务聚焦硬科技主线增加投资规模，推动历史项目有序退出并实现较好盈利；研究咨询业务积极提升研究服务质量，客户覆盖有序扩容，收入结构多元化布局持续深化；量化CTA业务持续推进策略升级迭代，业务整体平稳运行。
　　4.资产管理业务
　　报告期内，公司证券资产管理业务产品体系更加成熟、品牌影响力日益提升，私募集合资产管理计划存续规模再创新高；公募基金管理业务积极落实高质量发展举措，强化核心投研能力建设，加大产品创设力度，非货币基金保有规模显著增长；私募基金管理业务积极筹备并购基金发行设立，存量投资项目资金持续回流。
　　（三）主要会计数据和财务指标
　　1.近三年主要会计数据和财务指标
　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
　　√是 □否
　　合并
　　单位：（人民币）元
　　■
　　母公司
　　单位：（人民币）元
　　■
　　追溯调整或重述原因：
　　报告期内，公司因会计政策变更追溯调整了2024年度及2023年度同期会计数据。2025年7月8日，财政部发布了《金融工具准则实施问答》，对于能够以现金或其他金融工具净额结算，或者通过交换金融工具结算的买入或卖出非金融项目的合同（不含企业按照预定的购买、销售或使用要求签订并持有旨在收取或交付非金融项目的合同），企业应当将其视同金融工具，适用22号准则进行会计处理。本公司自2025年1月1日起执行上述规定，执行该规定除对本公司营业总收入和营业总支出及其部分构成项目产生影响外，未对本公司其他财务状况和经营成果产生重大影响，具体情况详见与本摘要同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司2025年年度报告》“第八节 财务报告-二、财务报表的编制基础（三十五）重要会计政策和会计估计的变更”的相关内容。
　　2.分季度主要会计数据
　　合并
　　单位：（人民币）元
　　■
　　母公司
　　单位：（人民币）元
　　■
　　报告期内，公司因会计政策变更追溯调整了2025年第一季度、第二季度会计数据。
　　3.母公司净资本及有关风险控制指标
　　单位：（人民币）元
　　■
　　注：1.《证券公司风险控制指标计算标准规定》（证监会公告[2024]13号）自2025年1月1日起施行，因此上表期初、期末数据均遵循上述规定标准，由于上述规定计算标准变化，期初数据较《公司2024年年度报告》相关数据存在差异。
　　2.报告期内，公司各项风险控制指标均持续符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的相关规定。
　　（四）股本及股东情况
　　1.普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
　　单位：股
　　■
　　2.持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
　　不适用。截至报告期末，公司持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东不存在转融通出借股份情况。
　　3.前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
　　不适用。报告期内，公司前10名股东及前10名无限售流通股股东未因转融通出借或归还原因导致较上期发生变化。
　　（五）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况
　　不适用。公司报告期无优先股股东持股情况。
　　（六）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
　　不适用。公司无控股股东，无实际控制人。
　　（七）在年度报告批准报出日存续的债券情况
　　1.债券基本信息
　　■
　　注：“25东北D3”“23东北C1”已分别于2026年3月12日和2026年4月14日按时完成付息兑付工作。
　　2.公司债券最新跟踪评级及评级变化情况
　　公司聘请联合资信评估股份有限公司对“23东北C1”“23东北01”“24东北C1”“24东北C2”“24东北01”“24东北02”“24东北03”“24东北04”“24东北05”“25东北01”“25东北C1”“25东北D3”“25东北C2”“25东北KC01”“25东北C3”“25东北D4”“25东北D5”“25东北C4”“25东北D6”“25东北C5”“25东北C6”“25东北C7”存续期内的资信情况进行评级。
　　2025年6月13日，联合资信评估股份有限公司出具了《东北证券股份有限公司2025年跟踪评级报告》，确定维持公司主体长期信用等级为AAA，维持“23东北01”“24东北01”“24东北02”“24东北03”“24东北04”“24东北05”“25东北01”的信用等级为AAA，该信用等级表明公司偿还上述债券的能力极强，基本不受不利经济环境的影响，违约风险极低；维持“23东北C1”“24东北C1”“24东北C2”“25东北C1”“25东北C2”的信用等级为AA+，该信用等级表明公司偿还上述债券的能力很强，受不利经济环境的影响不大，违约概率很低。
　　2025年11月14日，联合资信评估股份有限公司出具了《东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第三期）跟踪评级报告》，确定维持公司主体长期信用等级为AAA，维持“25东北D3”的信用等级为A-1，评级展望为稳定。该信用等级表明公司还本付息能力最强，安全性最高，违约概率很低。
　　上述跟踪评级报告已在资信评级机构网站、深圳证券交易所网站、巨潮资讯网予以公布，请投资者关注。
　　3.截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标
　　■
　　三、重要事项
　　公司始终坚持以合规经营和有效的风险控制为根本，及时调整、优化风险管理策略，确保公司在总体风险可测、可控、可承受的范围内开展经营。报告期内，公司主营业务构成未发生重大变动，各项业务平稳运行，未发生对公司经营情况有重大影响的事项。公司具体经营情况和其他重要事项内容详见公司2025年年度报告全文。
　　东北证券股份有限公司董事会
　　二〇二六年四月二十五日
　　股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2026-012
　　东北证券股份有限公司
　　第十一届董事会第七次会议决议公告
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　一、董事会会议召开情况
　　1.公司分别于2026年4月13日和4月20日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十一届董事会第七次会议的通知》和本次会议的补充通知。
　　2.公司第十一届董事会第七次会议于2026年4月23日以现场和视频会议结合的方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街6666号东北证券股份有限公司1118会议室。
　　3.会议应出席董事14人，实际出席并参加表决的董事14人。其中，现场参会董事11人，视频参会董事3人，其中：董事陈铁志先生、董事刘树森先生和独立董事崔军先生以视频方式参会。
　　4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。
　　5.会议列席人员：公司7名高级管理人员列席本次会议。
　　6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。
　　二、董事会会议审议情况
　　会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：
　　（一）审议通过了《公司2025年度董事会工作报告》
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案尚需提交公司2025年度股东会审议。
　　（二）审议通过了《公司2025年度董事会战略与ESG管理委员会工作报告》
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案已经公司董事会战略与ESG管理委员会审议通过。
　　（三）审议通过了《公司2025年度董事会提名与薪酬委员会工作报告》
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案已经公司董事会提名与薪酬委员会审议通过。
　　（四）审议通过了《公司2025年度董事会审计委员会工作报告》
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
　　（五）审议通过了《公司2025年度董事会风险控制委员会工作报告》
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
　　（六）审议通过了《公司2025年度独立董事述职报告》
　　本议案分项表决结果如下：
　　1.《公司2025年度独立董事述职报告》（史际春）
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本报告。
　　2.《公司2025年度独立董事述职报告》（李东方）
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本报告。
　　3.《公司2025年度独立董事述职报告》（崔军）
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本报告。
　　4.《公司2025年度独立董事述职报告》（任冲）
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本报告。
　　5.《公司2025年度独立董事述职报告》（卢相君）
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本报告。
　　公司独立董事史际春先生、李东方先生、崔军先生、任冲先生、卢相君先生将在公司2025年度股东会上进行述职。
　　（七）审议通过了《公司2025年度经理层工作报告》
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　（八）审议通过了《公司2025年度财务决算报告》
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
　　（九）审议通过了《公司2025年度利润分配议案》
　　经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2025年度实现归属于母公司股东净利润1,451,396,794.06元，依据相关法规及《公司章程》，公司合并口径提取盈余公积、一般风险准备442,881,424.20元；其中，母公司实现净利润1,247,797,656.46元，提取盈余公积、一般风险准备374,355,662.67元。2025年末，公司合并报表未分配利润6,944,798,232.13元，母公司未分配利润5,903,197,381.11元。
　　公司2025年度利润分配方案为：以公司截至2025年12月31日股份总数2,340,452,915股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.50元（含税），合计派发现金股利351,067,937.25元。公司2025年现金股利分配符合相关法律法规和《公司章程》规定。派现后公司合并口径未分配利润为6,593,730,294.88元，母公司未分配利润为5,552,129,443.86元。
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，尚需提交公司2025年度股东会审议。
　　（十）审议通过了《公司2025年年度报告及其摘要》
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，尚需提交公司2025年度股东会审议。
　　（十一）审议通过了《公司2025年度合规管理工作报告》
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过，并经公司董事会审计委员会审阅无异议。
　　（十二）审议通过了《公司2025年度内部控制评价报告》
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
　　（十三）审议通过了《公司2025年度反洗钱工作报告》
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过，并经公司董事会审计委员会审阅无异议。
　　（十四）审议通过了《公司2025年度廉洁从业管理情况评估报告》
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过，并经公司董事会审计委员会审阅无异议。
　　（十五）审议通过了《公司2025年度合规管理有效性评估报告》
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案已经公司董事会审计委员会审阅无异议。
　　（十六）审议通过了《公司2025年度全面风险管理报告》
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过，并经公司董事会审计委员会审阅无异议。
　　（十七）审议通过了《公司2025年度风险控制指标情况报告》
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
　　（十八）审议通过了《公司2025年度信息技术管理专项报告》
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　（十九）审议通过了《公司2025年度投资者权益保护工作报告》
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案已经公司董事会审计委员会审阅无异议。
　　（二十）审议通过了《公司2025年度可持续发展报告》
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案已经公司董事会战略与ESG管理委员会审议通过。
　　（二十一）审议通过了《公司“质量回报双提升”行动方案2025年度落实情况报告》
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　（二十二）审议通过了《公司2025年度独立董事独立性情况评估报告》
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　（二十三）审议通过了《公司2025年度董事薪酬及考核情况专项说明》
　　本议案关联董事李福春先生、何俊岩先生回避表决。
　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案已经公司董事会提名与薪酬委员会审议通过，尚需在公司2025年度股东会上向公司股东报告。
　　（二十四）审议通过了《公司2025年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》
　　本议案关联董事何俊岩先生回避表决。
　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案已经公司董事会提名与薪酬委员会审议通过，尚需在公司2025年度股东会上向公司股东报告。
　　（二十五）审议通过了《公司2026年度预算报告》
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案已经公司董事会战略与ESG管理委员会、审计委员会审议通过。
　　（二十六）审议通过了《关于提请股东会授权董事会决定公司2026年度中期利润分配的议案》
　　公司董事会提请股东会授权董事会决定公司2026年度中期利润分配方案。公司2026年度中期现金分红条件为公司合并资产负债表、母公司资产负债表最近一期经审计未分配利润均为正值且分配所属报告期盈利，现金股利金额不超过相应期间归属于上市公司股东的净利润。具体分配方案由董事会制定。
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案尚需提交公司2025年度股东会审议。
　　（二十七）审议通过了《关于预计公司2026年度自营投资额度的议案》
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案已经公司董事会战略与ESG管理委员会审议通过，尚需提交公司2025年度股东会审议。
　　（二十八）审议通过了《关于预计公司2026年度日常关联交易的议案》
　　本议案分项表决结果如下：
　　1.《预计与亚泰集团及其关联法人发生的日常关联交易》
　　本事项关联董事陈铁志先生、刘树森先生、曲国辉先生、于来富先生回避表决。
　　表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本事项。
　　2.《预计与吉林信托及其关联法人发生的日常关联交易》
　　本事项关联董事邢中成先生、刘继新先生回避表决。
　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本事项。
　　3.《预计与银华基金发生的日常关联交易》
　　本事项关联董事李福春先生回避表决。
　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本事项。
　　4.《预计与其他关联法人发生的日常关联交易》
　　本事项全体董事回避表决，直接提交公司股东会审议。
　　本议案已经公司独立董事专门会议审议通过，尚需提交公司2025年度股东会审议。
　　（二十九）审议通过了《关于聘任公司2026年度审计机构的议案》
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，尚需提交公司2025年度股东会审议。
　　（三十）审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司员工薪酬管理制度〉的议案》
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案已经公司董事会提名与薪酬委员会审议通过，尚需提交公司2025年度股东会审议。
　　（三十一）审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司高级管理人员薪酬与考核管理制度〉的议案》
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案已经公司董事会提名与薪酬委员会审议通过。
　　（三十二）审议通过了《关于起草〈东北证券股份有限公司员工薪酬管理办法〉并废止〈东北证券股份有限公司员工递延薪酬管理办法〉的议案》
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案已经公司董事会提名与薪酬委员会审议通过。
　　（三十三）审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司提名与薪酬委员会工作规则〉的议案》
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　（三十四）审议《公司董事2026年度薪酬方案》
　　本议案全体董事回避表决，直接提交公司2025年度股东会审议。
　　本议案已经公司董事会提名与薪酬委员会审议通过。
　　（三十五）审议通过了《公司高级管理人员2026年度薪酬与绩效管理方案》
　　本议案关联董事李福春先生、何俊岩先生回避表决。
　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案已经公司董事会提名与薪酬委员会审议通过，尚需在公司2025年度股东会上向公司股东报告。
　　（三十六）审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司风险偏好管理体系与政策〉的议案》
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
　　（三十七）审议通过了《公司“十五五”战略规划报告》
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案已经公司董事会战略与ESG管理委员会审议通过。
　　（三十八）审议通过了《关于提请股东会选举公司第十二届董事会非独立董事的议案》
　　公司第十一届董事会任期即将届满，公司拟进行董事会换届选举工作。公司第十二届董事会由14名董事组成，其中非独立董事8名，根据《公司法》等法律法规和《公司章程》等相关规定，公司董事会同意提请股东会选举李福春先生、何俊岩先生、陈铁志先生、曲国辉先生、秦音女士、邢中成先生、季大坤先生为公司第十二届董事会非独立董事，任期自股东会审议通过之日起至第十二届董事会届满之日止。本次换届选举完成后，公司非独立董事空缺1名，公司将依照《公司法》相关要求在规定时间内尽快完成补选。
　　公司董事会提名与薪酬委员会对上述非独立董事候选人的任职资格进行了审核，同意上述人员为公司第十二届董事会非独立董事候选人。
　　公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案尚需提交公司2025年度股东会审议。
　　（三十九）审议通过了《关于提请股东会选举公司第十二届董事会独立董事的议案》
　　公司第十一届董事会任期即将届满，公司拟进行董事会换届选举工作。公司第十二届董事会由14名董事组成，其中独立董事5名，根据《公司法》等法律法规和《公司章程》《公司独立董事管理制度》等相关规定，公司董事会同意提请股东会选举卢相君先生、江萍女士、田大原先生、潘士远先生、刘柏先生为公司第十二届董事会独立董事，任期自股东会审议通过之日起至第十二届董事会届满之日止。
　　上述独立董事候选人均已取得中国证监会认可的独立董事资格证书。
　　公司董事会提名与薪酬委员会对上述独立董事候选人的任职资格进行了审核，同意上述人员为公司第十二届董事会独立董事候选人。
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案将在独立董事候选人经深圳证券交易所审核无异议后提交公司2025年度股东会审议。
　　（四十）审议通过了《关于提议召开公司2025年度股东会的议案》
　　公司定于2026年5月15日（星期五）下午14:00时，在吉林省长春市生态大街6666号公司1118会议室召开公司2025年度股东会，具体情况详见与本公告同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《东北证券股份有限公司关于召开2025年度股东会的通知》（2026-028）。
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　（四十一）审议通过了《公司2026年第一季度报告》
　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
　　同时，公司董事会听取了《董事会审计委员会关于会计师事务所2025年度履职情况评估暨履行监督职责情况的报告》《董事会审计委员会关于公司2026年一季度稽核审计工作情况的报告》，董事会对报告内容无异议。
　　三、相关文件披露情况
　　以下文件与本公告同日披露：
　　1.上述需提交公司股东会审议议案和需向公司股东报告事项的具体内容详见刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公司2025年度股东会会议资料》。
　　2.《公司关于2025年度利润分配方案的公告》《公司2025年年度报告摘要》《公司关于“质量回报双提升”行动方案的进展公告》《公司关于预计公司2026年度日常关联交易的公告》《公司关于拟续聘会计师事务所的公告》《公司独立董事提名人声明与承诺》《公司独立董事候选人声明与承诺》《公司关于召开2025年度股东会的通知》《公司2026年第一季度报告》《公司关于会计政策变更的公告》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
　　3.《公司2025年年度报告》《公司2025年度内部控制评价报告》《公司2025年度可持续发展报告》《公司2025年度董事会审计委员会工作报告》《公司2025年度独立董事述职报告》《公司董事会审计委员会关于会计师事务所2025年度履职情况评估暨履行监督职责情况的报告》《公司董事会关于独立董事2025年度独立性情况的评估说明和专项意见》《公司董事会提名与薪酬委员会关于公司第十二届董事会非独立董事候选人任职资格的审核意见》《公司董事会提名与薪酬委员会关于公司第十二届董事会独立董事候选人任职资格的审核意见》《公司关于〈东北证券股份有限公司提名与薪酬委员会工作规则〉等制度的修订说明》刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
　　四、备查文件
　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
　　2.公司2026年第一次独立董事专门会议决议；
　　3.公司第十一届董事会战略与ESG管理委员会2026年第一次会议决议；
　　4.公司第十一届董事会提名与薪酬委员会2026年第二次会议决议；
　　5.公司第十一届董事会风险控制委员会2026年第一次会议决议；
　　6.公司第十一届董事会审计委员会2026年第二次会议决议、2026年第三次会议决议；
　　7.深交所要求的其他文件。
　　附件：公司第十二届董事会董事候选人个人简历
　　特此公告。
　　东北证券股份有限公司董事会
　　二〇二六年四月二十五日
　　附件：公司第十二届董事会董事候选人个人简历
　　一、非独立董事候选人简历：
　　1.李福春先生：1964年4月出生，中共党员，硕士研究生，高级工程师，中国证券业协会第八届理事会理事，深圳证券交易所第六届理事会战略发展委员会委员，上海证券交易所第六届理事会政策咨询委员会委员，吉林省证券业协会会长。曾任一汽集团公司发展部部长；吉林省经济贸易委员会副主任；吉林省发展和改革委员会副主任；长春市副市长；吉林省发展和改革委员会主任；吉林省政府党组成员、秘书长。现任东北证券股份有限公司党委委员、董事长，东证融汇证券资产管理有限公司董事，银华基金管理股份有限公司董事。
　　李福春先生与持有公司5%以上股份的股东、公司董事及高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股票，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单，不存在法律法规规定的不得提名为董事的情形。
　　2.何俊岩先生：1968年4月出生，中共党员，硕士，高级会计师，中国注册会计师，中国注册资产评估师，吉林省人民政府决策咨询委员会第五届委员，吉林省第十四届人大代表，长春市第十六届人大代表，吉林省五一劳动奖章获得者，吉林省特等劳动模范。曾任东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理；福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监；东北证券有限责任公司财务总监；东北证券股份有限公司财务总监、副总裁、常务副总裁。现任东北证券股份有限公司党委委员、副董事长、总裁，东证融达投资有限公司董事长，东方基金管理股份有限公司董事。
　　何俊岩先生与持有公司5%以上股份的股东、公司董事及高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股票，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单，不存在法律法规规定的不得提名为董事的情形。
　　3.陈铁志先生：1968年1月出生，中共党员，硕士研究生，高级工程师。曾任长春市土地局工程师、高级工程师，长春市国土资源管理中心副主任、主任，长春市国土资源局绿园分局局长、经济开发区分局局长、土地监察专员，长春市房屋征收经办中心主任，长春市城乡建设委员会副主任、党委委员，长春市人民政府驻北京办事处党组书记、主任，长春市二道区政府党组书
　　（下转B443版）