股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2026-029
　　东北证券股份有限公司
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　重要内容提示：
　　1.公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
　　2.公司负责人李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
　　3.公司2026年第一季度报告未经会计师事务所审计。
　　一、主要财务数据
　　（一）主要会计数据和财务指标
　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
　　√是 □否
　　追溯调整或重述原因：
　　2025年7月8日，财政部发布了《金融工具准则实施问答》，对于能够以现金或其他金融工具净额结算，或者通过交换金融工具结算的买入或卖出非金融项目的合同（不含企业按照预定的购买、销售或使用要求签订并持有旨在收取或交付非金融项目的合同），企业应当将其视同金融工具，适用22号准则进行会计处理。本公司自2025年1月1日起执行上述规定，并调整可比期间财务数据，执行该规定除对本公司营业总收入和营业总支出及其部分构成项目产生影响外，未对本公司其他财务状况和经营成果产生重大影响。
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　　截至披露前一交易日的公司总股本：
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　　用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
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　　（二）非经常性损益项目和金额
　　单位：（人民币）元
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　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情形。
　　（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
　　单位：（人民币）元
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　　（四）母公司净资本及有关风险控制指标
　　单位：（人民币）元
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　　注：2026年一季度，公司以净资本和流动性为核心的各项风险控制指标均持续符合监管要求，未发生主动触及监管标准的情况。
　　二、股东信息
　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
　　单位：股
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　　注：1.股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的账户性质。
　　2.香港中央结算有限公司是深股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。
　　3.因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。
　　4.公司前10名股东、前10名无限售流通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
　　（二）持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
　　不适用。
　　（三）前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借或归还原因导致较上期发生变化情况
　　不适用。
　　（四）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况
　　不适用。公司无优先股股东。
　　三、其他重要事项
　　（一）公司营业网点变动情况
　　1.营业网点设立情况
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　　2.营业网点地址变更情况
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　　3.营业网点撤销情况
　　2026年1月21日，公司完成广州黄埔证券营业部的全部撤销工作。
　　（二）公司债务融资情况
　　根据公司2023年第三次临时股东大会授权，以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所批准，2026年3月6日，公司完成2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行工作，发行规模10.00亿元，期限3年，发行利率1.95%；2026年3月19日，公司完成2026年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）发行工作，发行规模15.00亿元，期限365天，发行利率1.62%。
　　（三）公司董事变动情况
　　经公司第三届员工代表大会2026年第一次会议审议，同意选举刘洋女士为公司第十一届董事会职工董事，任期自2026年1月15日起至公司第十一届董事会届满之日止。具体情况详见公司于2026年1月16日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于选举职工董事的公告》（2026-001）。
　　（四）公司香港子公司完成注册
　　2026年2月10日，公司收到中国证监会《关于东北证券股份有限公司在香港特别行政区设立东证国际金融控股有限公司的复函》，对公司以自有资金出资5亿港元在香港特别行政区设立东证国际金融控股有限公司事项无异议。截至本报告披露日，公司香港子公司东证国际已经完成注册。具体情况详见公司于2026年2月11日和2026年4月22日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于设立香港子公司获得中国证监会核准批复的公告》（2026-005）和《东北证券股份有限公司关于香港子公司完成注册的公告》（2026-010）。
　　（五）公司第一大股东股权转让进展情况
　　2024年3月27日，公司收到第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司（以下简称“亚泰集团”）《关于签订股权转让意向协议的告知函》，获悉其拟将持有的公司20.81%股份出售给长春市城市发展投资控股（集团）有限公司（以下简称“长发集团”），拟将持有的公司9%股份出售给长春市金融控股集团有限公司或其指定的下属子公司（以下简称“长春市金控”），并分别与长发集团和长春市金控签署了《意向协议》。具体情况详见公司于2024年3月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于第一大股东签署股权转让意向协议的公告》（2024-005）。报告期内，亚泰集团就上述股权转让事项与各相关方持续沟通协商，由于股权转让方亚泰集团2023年度、2024年度财务报表被会计师事务所出具了保留意见的审计报告，保留意见所涉事项的消除尚需确认，股权受让方作为证券公司股东资格尚需进一步沟通，相关事项的推进尚存在不确定性。公司和亚泰集团将根据上述股权转让事项的进展情况，严格按照相关法律法规的规定履行有关的决策审批程序和信息披露义务。
　　（六）期后事项
　　1.公司组织架构调整情况
　　2026年4月9日，经公司第十一届董事会2026年第二次临时会议审议通过，公司董事会同意撤销金融市场部、设立权益与大类资产投资部，同时将上海证券自营分公司更名为“上海第三分公司”。截至本报告披露日，上述事项正在按照计划有序办理。
　　2.公司债务融资情况
　　根据公司2023年第三次临时股东大会授权，以及中国证监会和深圳证券交易所批准，2026年4月16日，公司完成2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行工作，发行规模10.00亿元，期限3年，发行利率1.85%；2026年4月20日，公司完成2026年面向专业投资者非公开发行短期公司债券（第一期）发行工作，发行规模5.00亿元，期限361天，发行利率1.56%；2026年4月23日，公司完成2026年面向专业投资者非公开发行短期公司债券（第二期）发行工作，发行规模5.00亿元，期限365天，发行利率1.55%。
　　四、季度财务报表
　　（一）财务报表
　　合并资产负债表
　　2026年3月31日
　　编制单位：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
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　　法定代表人：李福春主管会计工作负责人：王天文会计机构负责人：刘雪山
　　合并资产负债表（续）
　　2026年3月31日
　　编制单位：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
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　　法定代表人：李福春主管会计工作负责人：王天文会计机构负责人：刘雪山
　　合并利润表
　　2026年1-3月
　　编制单位：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
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　　法定代表人：李福春主管会计工作负责人：王天文会计机构负责人：刘雪山
　　合并现金流量表
　　2026年1-3月
　　编制单位：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
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　　法定代表人：李福春主管会计工作负责人：王天文会计机构负责人：刘雪山
　　（二）2026年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
　　不适用。
　　（三）审计报告
　　公司2026年第一季度财务会计报告未经审计。
　　特此公告。
　　东北证券股份有限公司
　　董事会
　　二〇二六年四月二十五日