第一节 重要提示
　　1、本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站仔细阅读年度报告全文。
　　2、本公司董事会及董事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
　　3、公司全体董事出席董事会会议。
　　4、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
　　5、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
　　公司已实施2025年中期分红，每10股派送现金红利0.5元（含税），共分配现金红利431,799,364.70元（含税）。
　　2025年年度利润分配预案：以公司分红派息股权登记日的股份数为基数，拟向全体股东每10股派送现金红利1元（含税），以公司2025年末股本8,635,987,294.00股计算，共分配现金红利863,598,729.40元（含税）。此预案尚需提交股东会审议。
　　公司2025年中期和年度现金分红总额1,295,398,094.10元（含税），占归属于上市公司普通股股东净利润比例为47.46%。
　　截至报告期末，母公司存在未弥补亏损的相关情况及其对公司分红等事项的影响
　　□适用 √不适用
　　第二节 公司基本情况
　　1、公司简介
　　■
　　■
　　2、报告期公司主要业务简介
　　公司所处的证券行业具有较强的周期性与波动性特点，受到国内外经济环境、资本市场表现和监管环境等多方面因素的影响。
　　2025年，面对外部环境不确定性延续、内部结构性问题交织的复杂局面，党中央精准把握发展大势，持续强化跨周期与逆周期调节协同发力，统筹推进高质量发展与高水平安全良性互动，为经济运行保驾护航，推动国民经济实现质的有效提升和量的合理增长。货币政策秉持适度宽松基调，延续精准有力的调控导向，在保持流动性合理充裕、维护金融市场平稳运行的基础上，进一步强化结构引导作用，推动社会综合融资成本稳中有降，重点为扩大内需、科技创新、绿色转型以及中小微企业提供精准金融支持。财政政策同步加力提效，在坚决守住不发生系统性风险底线、稳步推进地方债务风险化解的前提下，适度扩大财政支出强度，优化支出结构，加大对重大战略实施、重点领域突破和薄弱环节补齐的保障力度，有效稳定市场预期，持续激发各类经营主体活力。随着一系列宏观调控政策落地见效、效应持续释放，国民经济延续稳中有进、稳中提质的发展态势。就业市场总体稳定，物价水平运行平稳；产业升级步伐持续加快，制造业高端化、智能化、绿色化转型深入推进，新质生产力发展成效显著，战略性新兴产业快速成长；现代化产业体系建设取得新进展，高质量发展的基础进一步夯实。
　　《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十五个五年规划的建议》明确了未来资本市场的发展基调，一方面进一步提升制度包容性，增强多层次市场体系的适配性，以科创板、创业板“两创板”改革为抓手，推进发行上市、并购重组等制度改革，更好支持不同行业、不同类型、不同阶段的优质企业通过资本市场茁壮成长，加速科技创新和产业创新深度融合，以科技创新推动国内产业结构的转型升级。另一方面以深化投融资综合改革为牵引，发挥中长期资金“压舱石”和“稳定器”的作用，加强战略性力量储备和稳市机制建设，不断强化投资机构的长周期考核为资本市场引入更多长期资金，持续推动提高上市公司质量和投资价值，引导上市公司强化投资者回报，增强投资者吸引力，通过投融资的协同将资本市场打造成居民财产性收入的重要来源。新征程上，证券行业要牢牢把握“国家兴衰，金融有责”的历史定位，认真落实四中全会关于金融机构“专注主业、完善治理、错位发展”的部署要求，把握机遇，勇立潮头，争创一流，证券公司作为直接融资的主要“服务商”、资本市场的重要“看门人”、社会财富的专业“管理者”，未来发展空间广阔、大有可为。
　　公司致力于“建设有温度的一流证券金融集团”，为境内外各类客户提供全方位的综合金融服务。按照客户群体及业务属性的不同，公司所从事的主要业务分为四大板块，分别是财富管理业务、机构服务业务、自营投资业务、海外业务。
　　财富管理业务包括证券及期货经纪业务和资产管理业务。其中，证券及期货经纪业务是指通过线下和线上相结合的方式提供包括代理客户买卖股票、基金、债券、期货及期权等交易服务、金融产品销售、基金投顾、融资融券、股票质押式回购、股权激励行权融资等多元化服务；资产管理业务包括为客户提供各类证券资产管理、基金资产管理、私募股权基金管理等服务。
　　机构服务业务包括研究与机构服务业务和投资银行业务。其中，研究与机构服务业务包括为各类机构客户提供证券研究与销售交易服务、资产托管与基金服务、机构交易服务等业务；投资银行业务主要包括股权融资、债权融资、财务顾问、中小微企业融资、区域股权市场服务等业务。
　　自营投资业务是在价值投资、稳健经营的前提下，从事股票、债券、衍生品、股权、另类等多品种自有资金投资交易业务。
　　海外业务主要是通过全资子公司兴证（香港）金融控股有限公司开展环球证券及期货经纪、机构销售与研究、企业融资、自营投资、资产管理、私人财富管理等业务。
　　公司主要围绕上述主营业务展业，通过提供综合金融产品和服务获取各类手续费及佣金收入、利息收入及投资收益等。
　　3、公司主要会计数据和财务指标
　　3.1近3年的主要会计数据和财务指标
　　单位：元 币种：人民币
　　■
　　3.2报告期分季度的主要会计数据
　　单位：元 币种：人民币
　　■
　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明
　　√适用 □不适用
　　依据财政部于2025年7月8日发布的标准仓单交易相关会计处理实施问答，本集团自2025年1月1日起对标准仓单交易执行新会计政策,并对已披露的2025年度第一季度的营业收入进行了调整。
　　4、股东情况
　　4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数及前10名股东情况
　　单位: 股
　　■
　　4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
　　√适用 □不适用
　　■Q
　　4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
　　√适用 □不适用
　　■
　　4.4报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况
　　□适用 √不适用
　　5、公司债券情况
　　√适用 □不适用
　　5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
　　单位:亿元 币种:人民币
　　■
　　注1：以每5个计息年度为1个重定价周期。在每个重定价周期末，公司有权选择将本期债券期限延长1个重定价周期（即延续5年），或全额兑付本期债券。截至本报告披露日，本期债券处于首个定价周期内。
　　注2：采用浮动利率形式，在本期债券存续的前5个计息年度（首个定价周期）内保持不变（为3.49%），自第6个计息年度起每5年重置一次票面利率，截至本报告披露日，本期债券处于首个定价周期内。
　　注3：以每5个计息年度为1个重定价周期。在每个重定价周期末，公司有权选择将本期债券期限延长1个重定价周期（即延续5年），或全额兑付本期债券。截至本报告披露日，本期债券处于首个定价周期内。
　　注4：采用浮动利率形式，在本期债券存续的前5个计息年度（首个定价周期）内保持不变（为2.19%），自第6个计息年度起每5年重置一次票面利率，截至本报告披露日，本期债券处于首个定价周期内。
　　5.2报告期内债券的付息兑付情况
　　■
　　5.3报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
　　□适用 √不适用
　　5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标
　　√适用 □不适用
　　单位：元 币种：人民币
　　■
　　第三节 重要事项
　　1、公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
　　截至2025年末，集团资产总额3,449.89亿元，较上年末增长14.61%；净资产666.89亿元，较上年末增长5.99%；归属母公司净资产616.38亿元，较上年末增长6.61%。2025年,集团实现营业收入118.41亿元，同比增长21.03%，净利润37.14亿元，归属母公司股东的净利润28.70亿元，分别同比增长28.21%和32.64%。
　　2、公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
　　□适用 √不适用兴业证券股份有限公司2025年度可持续发展报告摘要
　　证券代码：601377 证券简称：兴业证券
　　兴业证券股份有限公司
　　2025年度可持续发展报告摘要
　　第一节 重要提示
　　1、本摘要来自于可持续发展报告全文，为全面了解本公司环境、社会和公司治理议题的相关影响、风险和机遇，以及公司可持续发展战略等相关事项，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读可持续发展报告全文。
　　2、本可持续发展报告经公司董事会审议通过。
　　第二节 报告基本情况
　　1、基本信息
　　■
　　2、可持续发展治理体系
　　（1）是否设置负责管理、监督可持续发展相关影响、风险和机遇的治理机构：√是，该治理机构名称为董事会战略与ESG委员会、绿色证券金融领导小组、绿色证券金融工作小组 □否
　　（2）是否建立可持续发展信息内部报告机制：√是，报告方式及频率为年度审议《兴业证券股份有限公司可持续发展报告》等议案 □否
　　（3）是否建立可持续发展监督机制，如内部控制制度、监督程序、监督措施及考核情况等：√是 ，相关制度或措施为搭建了“战略决策层-领导管理层-执行实施层”三层级的ESG管理体系，制定并公开发布多项ESG相关声明，涉及环境、社会、公司治理三个方面。 □否
　　3、利益相关方沟通
　　公司是否通过访谈、座谈、问卷调查等方式开展利益相关方沟通并披露：√是 □否
　　■
　　4、双重重要性评估结果
　　■
　　注：《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号一一可持续发展报告（试行）》（以下简称《14号指引》）规定的议题对公司不具有重要性的有“废弃物处理”“环境合规管理”“能源利用”“水资源利用”“循环经济”“污染物排放”“生态系统和生物多样性保护”“平等对待中小企业”“尽职调查”“利益相关方沟通”，上述议题已按照《14号指引》第七条规定，在报告中进行解释说明，其中尽职调查、利益相关方沟通是公司议题重要性评估的重要步骤，不作为议题进行评估；基于公司金融企业属性及公司实际情况，污染物排放、 生态系统和生物多样性保护、平等对待中小企业为公司不适用议题；基于公司重要性判定阈值，废弃物处理、环境合规管理、能源利用、水资源利用、循环经济未达到影响重要性及财务重要性判定阈值，为不具有重要性的议题。
　　证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2026-003
　　兴业证券股份有限公司第六届董事会第三十八次会议决议公告
　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
　　兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三十八次会议于2026年3月16日以电子邮件方式发出会议通知，于2026年3月26日在南京以现场方式召开。公司现有董事11名，全体董事参加会议。会议由董事长苏军良先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。
　　本次会议审议通过了以下议案：
　　一、《兴业证券股份有限公司2025年度工作报告》
　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。
　　二、《兴业证券股份有限公司董事会2025年度工作报告》
　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。
　　本报告尚需提交公司股东会审议。
　　三、《兴业证券股份有限公司2025年度可持续发展报告》
　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。
　　具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券2025年度可持续发展报告》。
　　四、《〈兴业证券股份有限公司2025年年度报告〉及其摘要》
　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。
　　本报告已经公司第六届董事会审计委员会第二十次会议事前审核通过。
　　具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券2025年年度报告》及其摘要。
　　本报告尚需提交公司股东会审议。
　　五、《兴业证券股份有限公司关于预计2026年日常关联交易的议案》
　　本议案涉及关联交易，全体董事回避表决，议案将直接提交股东会审议。公司第六届董事会第三次独立董事专门会议以及董事会审计委员会第二十次会议分别事先审核了本议案，参会董事均回避表决，并将上述议案提交董事会审议。
　　具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券关于预计2026年日常关联交易的公告》。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。
　　六、《兴业证券股份有限公司董事会关于独立董事独立性的评估报告》
　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。
　　具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券董事会关于独立董事独立性的评估报告》。
　　七、《兴业证券股份有限公司关于评估2025年度信息技术管理工作总体效果和效率的议案》
　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。
　　八、《兴业证券股份有限公司2025年度利润分配预案》
　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。
　　具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券2025年度利润分配预案公告》。
　　本预案尚需提交公司股东会审议。
　　九、《关于授权董事会制定2026年中期现金分红方案的议案》
　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。
　　为进一步提升投资者回报水平，让投资者更早分享公司成长红利，增强投资者获得感，并简化分红程序，董事会同意提请股东会授权董事会在符合利润分配的条件下，制定公司2026年中期现金分红方案，以公司最近一期经审计的未分配利润为基准，派发现金红利总金额不超过当期合并报表中归属于上市公司股东的净利润。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。
　　十、《兴业证券股份有限公司关于2026年证券投资规模的议案》
　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。
　　董事会同意公司2026年自营权益类证券及其衍生品的最大投资规模低于公司净资本的80%，自营非权益类证券及其衍生品的最大投资规模低于公司净资本的400%，并提请在股东会授权董事会后，由董事会转授权公司经营管理层根据市场机会和公司实际情况，在符合各项监管要求的前提下，在以上证券自营最高投资规模额度内，灵活配置资金规模以及投资方向。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。
　　十一、《兴业证券股份有限公司关于提高兴证风险管理有限公司借款限额的议案》
　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。
　　兴证风险管理有限公司是公司全资子公司兴证期货有限公司的全资子公司。经公司第六届董事会第四次会议审议通过，公司向兴证风险管理有限公司提供借款限额13亿元。为进一步支持兴证风险管理有限公司业务发展，现董事会同意将借款限额提升至18亿元，并授权公司经营管理层在符合中国证监会有关子公司管理、风险监控相关规定和监管部门允许的前提下，根据市场变化和实际情况确定借款方案，具体提款金额与提款时间根据兴证风险管理有限公司需要分批确定；后续涉及兴证风险管理有限公司内部借款限额调整的相关事宜，由公司按照中国证监会、证券交易所要求及内部管理规定等履行审批程序。
　　十二、《兴业证券股份有限公司关于2026年风险偏好声明、风险容忍度指标与重大风险限额的议案》
　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。
　　本议案已经公司第六届董事会审计委员会第二十次会议事前审核通过。
　　十三、《兴业证券股份有限公司关于2025年度风险评估报告的议案》
　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。
　　本议案已经公司第六届董事会审计委员会第二十次会议事前审核通过。
　　十四、《兴业证券股份有限公司呆账核销管理情况报告》
　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。
　　本报告已经公司第六届董事会审计委员会第二十次会议事前审核通过。
　　十五、《兴业证券股份有限公司关于2025年度重大关联交易专项审计报告的议案》
　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。
　　本报告已经公司第六届董事会审计委员会第二十次会议事前审核通过。
　　十六、《兴业证券股份有限公司关于2025年度内部控制评价报告的议案》
　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。
　　本议案已经公司第六届董事会审计委员会第二十次会议事前审核通过。
　　具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券2025年度内部控制评价报告》。
　　十七、《兴业证券股份有限公司关于2025年内部审计工作情况暨2026年审计计划的议案》
　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。
　　本议案已经公司第六届董事会审计委员会第二十次会议事前审核通过。
　　十八、《兴业证券股份有限公司关于2025年度薪酬管理制度执行情况核查报告的议案》
　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。
　　本议案已经公司第六届董事会薪酬与考核委员会第二十二次会议事前审核通过。
　　十九、《兴业证券股份有限公司关于2025年度合规管理工作报告的议案》
　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。
　　本议案已经公司第六届董事会审计委员会第二十次会议事前审核通过。
　　二十、《兴业证券股份有限公司关于2025年度反洗钱工作报告的议案》
　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。
　　本议案已经公司第六届董事会审计委员会第二十次会议事前审核通过。
　　二十一、《兴业证券股份有限公司2025年度董事绩效考核及薪酬情况专项说明》
　　本议案实行分项表决，2025年度在公司领取薪酬或津贴的董事为：苏军良先生、潘越女士、董希淼先生、姚辉先生、黄海清先生、刘志辉先生、许清春先生、奚敬辉先生、杨华辉先生（已离任），其中苏军良先生、潘越女士、董希淼先生、姚辉先生、黄海清先生、刘志辉先生、许清春先生、奚敬辉先生在审议本人绩效考核及薪酬或津贴事项时回避表决。2025年度未在公司领取薪酬的董事为：耿勇先生、叶远航先生、李琼伟先生，其在审议本人绩效考核事项时回避表决。
　　具体表决情况如下：
　　1.苏军良先生2025年度绩效考核及薪酬情况
　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
　　2.潘越女士2025年度绩效考核及津贴情况
　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
　　3.董希淼先生2025年度绩效考核及津贴情况
　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
　　4.姚辉先生2025年度绩效考核及津贴情况
　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
　　5.黄海清先生2025年度绩效考核及津贴情况
　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
　　6.刘志辉先生2025年度绩效考核及薪酬情况
　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
　　7.许清春先生2025年度绩效考核及薪酬情况
　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
　　8.奚敬辉先生2025年度绩效考核及薪酬情况
　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
　　9.耿勇先生2025年度绩效考核情况
　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
　　10.叶远航先生2025年度绩效考核情况
　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
　　11.李琼伟先生2025年度绩效考核情况
　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
　　12.杨华辉先生（已离任）2025年度绩效考核及薪酬情况
　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。
　　本议案已经公司第六届董事会薪酬与考核委员会第二十二次会议事前审核通过，薪酬与考核委员会委员董希淼先生、苏军良先生、耿勇先生、潘越女士、姚辉先生在审核本议案时已分项回避表决。
　　公司董事2025年度已发放薪酬或津贴情况请参阅与本公告同日披露的《兴业证券2025年年度报告》。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。
　　二十二、《兴业证券股份有限公司董事会战略与ESG委员会2025年度工作报告》
　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。
　　二十三、《兴业证券股份有限公司董事会风险控制委员会2025年度工作报告》
　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。
　　二十四、《兴业证券股份有限公司董事会薪酬与考核委员会2025年度工作报告》
　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。
　　本议案已经公司第六届董事会薪酬与考核委员会第二十二次会议事前审核通过。
　　二十五、《兴业证券股份有限公司董事会审计委员会2025年度工作报告》
　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。
　　本议案已经公司第六届董事会审计委员会第二十次会议事前审核通过。
　　具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券董事会审计委员会2025年度工作报告》。
　　二十六、《兴业证券股份有限公司独立董事2025年度述职报告》
　　表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。
　　2025年度，在公司履职的独立董事有4位，分别为现任独立董事潘越女士、董希淼先生、姚辉先生、黄海清先生。公司独立董事2025年度述职报告的具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的由上述独立董事分别出具的《兴业证券独立董事2025年度述职报告》。
　　本报告尚需提交公司股东会审议。
　　特此公告。
　　兴业证券股份有限公司
　　董 事 会
　　二○二六年三月二十七日
　　证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2026-005
　　兴业证券股份有限公司
　　2025年度利润分配预案公告
　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
　　重要内容提示：
　　●每股分配比例：每股派发现金红利0.10元（含税）
　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日公司总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况
　　●公司未触及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形
　　一、利润分配方案内容
　　（一）利润分配方案的具体内容
　　经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2025年12月31日，兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）母公司报表中本年度末可供分配利润为人民币9,090,180,104.14元。经董事会决议，公司拟以实施权益分派股权登记日公司总股本为基数实施2025年年度利润分配。本次利润分配方案如下：
　　公司2025年年度利润分配采用现金分红的方式，以实施权益分派股权登记日公司的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税）。按照公司截至2025年12月31日的总股本8,635,987,294.00股计算，共分配现金红利863,598,729.40元（含税）。2025年度公司已实施中期利润分配，每10股派发现金红利人民币0.5元（含税），共分配现金红利431,799,364.70元(含税)，本年度公司现金分红（包括中期和年度）合计为人民币1,295,398,094.10元（含税），占2025年度合并报表归属于上市公司股东净利润的比例为45.13%。
　　在本公告披露之日起至实施权益分派的股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。
　　本次利润分配方案尚需提交股东会审议。
　　（二）是否可能触及其他风险警示情形
　　公司未触及《股票上市规则》第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形，具体指标如下：
　　■
　　二、公司履行的决策程序
　　公司于2026年3月28日召开第六届董事会第三十八次会议审议通过了公司2025年度利润分配预案，本方案符合公司章程规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。
　　上述方案尚需提交公司股东会审议。
　　三、相关风险提示
　　本次利润分配方案结合了股东利益、公司发展、未来的资金需求及各项风险控制指标情况等因素，不会对公司每股收益、现金流状况及正常经营产生重大影响。
　　特此公告。
　　兴业证券股份有限公司
　　董 事 会
　　二○二六年三月二十七日
　　证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2026-004
　　兴业证券股份有限公司
　　关于预计2026年日常关联交易的公告
　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
　　重要内容提示：
　　● 本次日常关联交易预计需提交公司股东会审议
　　● 本次日常关联交易预计不会导致公司对关联方形成较大的依赖
　　根据有关法律法规、规范性文件的规定，以及兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）管理制度相关要求，结合公司日常经营和业务开展的需要，公司对2026年日常关联交易进行预计。具体情况如下：
　　一、日常关联交易基本情况
　　（一）日常关联交易履行的审议程序
　　2026年3月26日，公司第六届董事会第三十八次会议审议了《关于预计2026年日常关联交易的议案》，本议案因涉及关联交易，全体董事回避表决，议案直接提交股东会审议。在股东会审议该议案的过程中，关联股东将回避该议案的表决。
　　公司第六届董事会第三次独立董事专门会议以及董事会审计委员会第二十次会议分别事先审核了《关于预计2026年日常关联交易的议案》，参会董事均回避表决，并将上述议案提交董事会审议。
　　（二）公司2025年日常关联交易情况
　　1.与福建省财政厅的关联交易
　　单位：人民币万元
　　■
　　2.与福建省投资开发集团有限责任公司及其一致行动人的关联交易
　　单位：人民币万元
　　■
　　3.与上海申新（集团）有限公司的关联交易
　　单位：人民币万元
　　■
　　4.与厦门象荣投资有限公司的关联交易
　　单位：人民币万元
　　■
　　二、公司2026年日常关联交易预计金额和类别
　　根据2025年公司日常关联交易实际执行情况，结合本年度公司经营计划、业务发展需要及市场情况等，公司对2026年日常关联交易预计如下：
　　（一）与福建省财政厅、福建省投资开发集团有限责任公司及其一致行动人预计发生的关联交易：
　　■
　　（二）与其他关联企业预计发生的关联交易：
　　■
　　（三）与关联自然人发生的关联交易
　　公司的关联自然人在遵循法律法规和监管要求的前提下，接受公司提供的包括但不限于证券、期货经纪服务，或认购集团各单位发行的资管产品等。因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。
　　根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，上市公司按与非关联人同等交易条件，向以下第（二）项至第（四）项规定的关联自然人提供产品和服务的，可以免于按照关联交易的方式审议和披露：（一）直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人；（二）上市公司董事、高级管理人员；（三）直接或者间接地控制上市公司的法人（或者其他组织）的董事、监事、高级管理人员；（四）前述第（一）项、第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员。
　　三、关联方及关联关系情况介绍
　　（一）福建省财政厅
　　福建省财政厅成立于1949年10月，是福建省人民政府综合管理国家财政收支、财政政策、实施财政监督，参加国民经济进行宏观调控的职能部门，性质为机关法人，单位负责人郑震，住所地福州市鼓楼区中山路5号。福建省财政厅持有公司20.49%股份，为公司控股股东、实际控制人。
　　（二）福建省投资开发集团有限责任公司及其一致行动人
　　福建省投资开发集团有限责任公司成立于2009年4月，注册资本103亿元，是福建省国有资产投资经营主体，主要从事基础设施、基础产业重点项目的投资经营，法定代表人王非，住所地福建省福州市鼓楼区古田路115号。福建省投资开发集团有限责任公司直接持有公司7.35%股份，与其一致行动人福建省华兴集团有限责任公司、福建省融资担保有限责任公司合计持有公司8.82%股份。福建省投资开发集团有限责任公司为持有公司5%以上股份的股东。
　　（三）其他关联方
　　除上述关联方外，公司的关联自然人、其他关联法人包括：
　　1.关联自然人
　　公司董事、高级管理人员；上述人士关系密切的家庭成员；在过去12个月内存在前述情形之一的自然人；中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人等。
　　2.其他关联法人
　　除福建省财政厅、福建省投资开发集团有限责任公司及其一致行动人外，公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人或其他组织；在过去12个月内存在前述情形之一的法人或者其他组织；中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织等。
　　四、关联交易主要内容和定价政策
　　在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。上述日常关联交易不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
　　五、关联交易对公司的影响
　　（一）上述日常关联交易按照市场价格进行定价，定价原则合理、公平，不存在损害公司非关联股东利益的情形；公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不存在损害公司权益的情形。
　　（二）上述日常关联交易均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，有利于提高公司的综合竞争力。
　　（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
　　特此公告。
　　兴业证券股份有限公司
　　董 事 会
　　二○二六年三月二十七日
　　公司代码：601377 公司简称：兴业证券