为展示中国优秀证券公司及其在各业务领域的活力、市场竞争力，提高和扩大证券公司在社会上的认同感、影响力，引导证券公司更加注重提高长期稳健合规经营能力、服务实体经济能力，培育和弘扬资本市场责任投资理念，中国证券报发起并主办“证券业金牛奖”评选，秉持公正、公开、公平原则，通过构建科学合理全面的评价指标体系和专业化的评选机制，筛选出一批业绩突出、管理规范、积极承担社会责任、发展潜力巨大的具有标杆意义的证券公司和证券业务管理团队，期望为促进资本市场长期健康发展贡献力量。“证券业金牛奖”包括十大金牛证券公司、金牛成长证券公司、证券行业文化建设奖、证券行业ESG金牛奖、金牛财富管理团队、金牛成长财富管理团队、金牛投资银行团队、证券公司金融科技金牛奖。
　　第一部分 综合类奖项
　　一、十大金牛证券公司（10名）
　　颁奖对象：持续合规状况、风险管理能力、市场竞争力三个维度年度综合评价排名前十的证券公司。
　　指标设计及评分标准如下：
　　（一）持续合规状况
　　1.监管诉讼状况（100%）
　　评价说明：在券商持续合规状况方面，从定量层面考察参评券商当年诉讼次数，采用Z-score的计算方式，在各参评指标之间进行标准化处理，以保证各指标之间单位统一可比。在标准化后，依据预设定权重进行加权求和，最终得到各参评券商当前评选维度得分。
　　（二）风险管理能力
　　1.净资本（33%）
　　2.核心净资本（33%）
　　3.财务杠杆倍数（34%）
　　以上各个指标，均采用Z-score的计算方式，在各参评指标之间进行标准化处理，以保证各指标之间单位统一可比。在标准化后，依据预设定权重进行加权求和，最终得到各参评券商当前项目各指标总分。
　　（三）市场竞争力
　　1.总资产（8.3%）
　　2.总资产增长率（8.3%）
　　3.净资产（8.3%）
　　4.营业收入（8.3%）
　　5.营业收入增长率（8.3%）
　　6.净利润（8.3%）
　　7.净利润增长率（8.3%）
　　8.净资产收益率（8.3%）
　　9.客户资金余额（8.3%）
　　10.客户保留率（8.3%）
　　11.产品多样性（8.3%）
　　12.技术创新与投资（8.3%）
　　以上各个指标，均采用Z-score的计算方式，在各参评指标之间进行标准化处理，以保证各指标之间单位统一可比。在标准化后，依据预设定权重进行加权求和，最终得到各参评券商当前项目各指标总分。
　　二、金牛成长证券公司（10名）
　　颁奖对象：年度内净资产达到评比标准（净资产高于200亿元）、业务发展较快、风险管理和市场竞争力提升明显的综合排名前十的证券公司。
　　指标设计及评分标准如下：
　　1.营业收入增长率（10%）
　　2.净资产收益率增长率（20%）
　　3.总资产增长率（20%）
　　4.净利润增长率（10%）
　　5.资产管理业务收入增长率（10%）
　　6.投资银行业务收入增长率（10%）
　　7.证券经纪业务收入增长率（10%）
　　8.融资融券业务利息收入增长率（10%）
　　以上各个指标，均采用Z-score的计算方式，在各参评指标之间进行标准化处理，以保证各指标之间单位统一可比。在标准化后，依据预设定权重进行加权求和，最终得到各参评券商当前项目各指标总分。
　　三、证券行业文化建设奖（10名）
　　颁奖对象：年度内在行业文化建设领域有突出表现的前十名的证券公司。
　　评选流程及标准：
　　本奖项由金牛奖评选团专家基于券商申报材料进行评分，取评选团专家的平均分作为排序依据，排名前十券商获奖。
　　评选依据是券商引领证券行业文化建设，引导和传播证券投资理念，在行业和社会形成较大影响或示范效应，有突出事例或运用成果。对于文化建设细分维度而言，主要参考依据来自于2023年度证券公司文化建设实践评估结果（A、B类），各指标依据Z-score归一化进行定量处理。
　　指标设计及评分标准如下：
　　1.营业收入（25%）
　　2.净资本（25%）
　　3.文化建设（25%）
　　4.投资者教育（25%）
　　以上各个指标，均采用Z-score的计算方式，在各参评指标之间进行标准化处理，以保证各指标之间单位统一可比。在标准化后，依据预设定权重进行加权求和，最终得到各参评券商当前项目各指标总分。
　　第二部分 业务专项奖
　　一、金牛财富管理团队（5名）
　　颁奖对象：年度内经纪业务综合排名前六名的证券公司或子公司。
　　指标设计及评分标准如下：
　　1.证券经纪业务收入（25%）
　　2.证券经纪业务收入增速（25%）
　　3.代销金融产品净收入（25%）
　　4.投资咨询业务收入（25%）
　　以上各个指标，均采用Z-score的计算方式，在各参评指标之间进行标准化处理，以保证各指标之间单位统一可比。在标准化后，依据预设定权重进行加权求和，最终得到各参评券商当前项目各指标总分。
　　二、金牛成长财富管理团队（5名）
　　颁奖对象：年度内经纪业务发展成长综合排名前六的证券公司或子公司（净资产高于50亿元）。
　　指标设计及评分标准如下：
　　1.证券经纪业务收入增速（25%）
　　2.融资融券业务利息收入增长率（25%）
　　3.托管证券市值增长率（25%）
　　4.客户资金余额增长率（25%）
　　以上各个指标，均采用Z-score的计算方式，在各参评指标之间进行标准化处理，以保证各指标之间单位统一可比。在标准化后，依据预设定权重进行加权求和，最终得到各参评券商当前项目各指标总分。
　　三、金牛投资银行团队（5名）
　　颁奖对象：年度内投资银行业务综合排名前六的证券公司或子公司。
　　指标设计及评分标准如下：
　　1.投资银行业务收入（25%）
　　2.投资银行业务收入增长率（25%）
　　3.财务顾问业务收入（25%）
　　4.代销金融产品净收入（25%）
　　以上各个指标，均采用Z-score的计算方式，在各参评指标之间进行标准化处理，以保证各指标之间单位统一可比。在标准化后，依据预设定权重进行加权求和，最终得到各参评券商当前项目各指标总分。
　　四、金牛成长投资银行团队（5名）
　　颁奖对象：年度内投资银行业务综合排名前六的证券公司或子公司（净资产高于50亿元）。
　　指标设计及评分标准如下：
　　1.投资银行业务收入增长率（33%）
　　2.财务顾问业务收入增长率（33%）
　　3.代销金融产品净收入增长率（34%）
　　以上各个指标，均采用Z-score的计算方式，在各参评指标之间进行标准化处理，以保证各指标之间单位统一可比。在标准化后，依据预设定权重进行加权求和，最终得到各参评券商当前项目各指标总分。
　　五、证券公司金融科技奖（8名）
　　颁奖对象：年度内在金融科技领域综合排名前八的证券公司或子公司。
　　评选流程及标准：
　　本奖项基于券商信息技术投入和其它相关信息技术指标进行评分，以金融科技综合得分作为排序依据，排名前八的券商获奖。
　　指标设计及评分标准如下：
　　1.信息技术投入（40%）
　　2.信息技术投入增长率（10%）
　　3.信息技术投入占营业收入的比例（10%）
　　4.信息技术人员数量（40%）
　　以上各个指标，均采用Z-score的计算方式，在各参评指标之间进行标准化处理，以保证各指标之间单位统一可比。在标准化后，依据预设定权重进行加权求和，最终得到各参评券商当前项目各指标总分。
　　六、证券行业ESG金牛奖（10名）
　　颁奖对象：年度内在ESG方面综合排名前十的证券公司或子公司。
　　评选流程及标准：
　　本奖项基于券商ESG三级指标进行评分，以综合得分作为排序依据，排名前十的券商获奖。
　　指标设计及评分标准如下：
　　（一）环境指标（19.38%）
　　1.响应“双碳”战略（1.28%）
　　2.应对气候变化的风险管理（0.64%）
　　3.碳排放（温室气体排放）（3.19%）
　　4.绿色债券融资（4.08%）
　　5.绿色股权融资（2.33%）
　　6.绿色投资（1.17%）
　　7.绿色产品（ESG产品）（0.58%）
　　8.废弃物排放总量（1.02%）
　　9.能源使用（2.04%）
　　10.废弃物管理（0.61%）
　　11.清洁能源（0.61%）
　　12.无纸化办公（0.61%）
　　13.循环利用（0.61%）
　　14.绿色采购（0.61%）
　　（二）社会指标（43.88%）
　　1.员工雇佣（1.93%）
　　2.员工权益（2.58%）
　　3.员工发展（1.61%）
　　4.客户（5.94%）
　　5.股东（1.62%）
　　6.信息安全与隐私保护（1.62%）
　　7.新三板（4.29%）
　　8.小微企业（2.86%）
　　9.乡村振兴（7.14%）
　　10.股权融资（2.45%）
　　11.债权融资（2.45%）
　　12.科技创新（2.86%）
　　13.负责任投资（0.41%）
　　14.公益项目（2.19%）
　　15.社会贡献（3.94%）
　　（三）治理指标（36.73%）
　　1.公司治理（5.01%）
　　2.ESG治理（1.67%）
　　3.金融科技治理（2.50%）
　　4.董事会（4.97%）
　　5.股东（1.91%）
　　6.高管（2.30%）
　　7.商业道德（2.30%）
　　8.反腐败（1.15%）
　　9.反洗钱（1.15%）
　　10.文化建设（4.59%）
　　11.ESG风险管理（0.61%）
　　12.传统风险管理（8.57%）
　　针对以上指标的评分，主要采用以下4种计算方法：0/1打分法、Z-score打分法、百分位数排名法、分层法。这几种评分方法综合考虑了不同类型的数据和评估标准，有助于得出全面而可靠的评估结果。
　　第三部分 评选活动主办方的
　　自律和外部监督
　　1.主办方承诺自觉遵守国家法律、法规及中国证监会、中国证券业协会的有关要求，恪守职业道德规范，守法合规开展评选活动。主办方将公平对待所有参评机构，尊重评选规则，自觉接受社会和媒体的监督。
　　2.主办方承诺按照依法合规、诚实守信、公平公正、客观独立、专业严谨的原则开展评选活动。采取必要措施，确保评选活动不受任何单位和个人的影响，保障评选活动的严肃性、公平性和专业性，并对评选程序和评选结果的公正性、正确性负责。
　　3.主办方承诺，与其他相关评选活动举办机构相互尊重，共同维护作为第三方评选机构的行业声誉，并承诺不发生干扰行业健康生态的行为，包括以不正当手段进行恶性竞争；因利益相关方影响评选结果；恶意诋毁、贬损同行，损害行业声誉等。
　　4.主办方承诺，加强组织机构建设，完善活动程序化管理。
　　5.主办方接受协会监督和其他外部监督。
　　注：如有券商分数相同，并列入选，每类奖项至多不超过十二家券商。