本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●  本次权益变动属于公司可转换公司债券转股引起股本增加，导致公司控股股东持股比例被动稀释，不触及要约收购。

　　●  本次权益变动不会使公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　●  公司控股股东持有本公司股份的比例由本次权益变动前的51.4357%减少至50.2094%，持股比例被动稀释1.2262%。

　　一、本次权益变动基本情况

　　（一）信息披露义务人基本情况

　　■

　　（二）本次权益变动情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可［2022］679号”文核准，浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月14日公开发行了7,000万张可转换公司债券，每张面值人民币100元，发行总额人民币70亿元，期限6年。经上海证券交易所自律监管决定书［2022］169号文同意，公司70亿元可转换公司债券于2022年7月8日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“浙22转债”，债券代码“113060”。

　　浙22转债自2022年12月20日起可转换为公司股份，截至2024年11月6日，公司控股股东浙江上三高速公路有限公司（以下简称“上三高速”）所持公司股份数量不变，持股比例由可转债发行前的54.7894%被动稀释至51.4357%，公司已披露前次控股股东持股比例被动稀释公告，具体详见公司于2024年10月26日、2024年11月7日、2024年11月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的2024-062号、2024-068号、2024-069号权益变动提示性公告。

　　截至2024年11月7日，可转债转股累计形成股份353,755,586股，公司股份总数增至4,231,924,381股，上三高速所持公司股份数量不变，仍为2,124,825,159股，持股比例由51.4357%下降至50.2094%，被动稀释1.2262%，具体情况如下：

　　■

　　二、所涉及后续事项

　　1、本次权益变动系“浙22转债”转股引起股本增加，导致公司控股股东持股比例被动稀释，不触及要约收购。

　　2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人变化，不会对公司的股权结构和分布产生影响。

　　3、“浙22转债”目前处于转股期，可转换公司债券持有人是否选择转股及具体转股时间、数量存在不确定性，若后期发生相关权益变动事项，公司将根据相关规定及时履行信息披露义务。

　　4、本次权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书、收购报告书摘要、要约收购报告书摘要等后续事项。

　　特此公告。

　　浙商证券股份有限公司

　　董事会

　　2024年11月9日