证券代码：603388          证券简称：ST元成         公告编号：2024-094

　　元成环境股份有限公司

　　关于无法按期归还募集资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　●公司使用闲置募集资金临时补充流动资金的人民币1,500万元于2024年9月24日到期暂未足额归还，具体内容详见公司于2024年9月25日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《元成环境股份有限公司关于无法按期归还募集资金的公告》（公告编号：2024-079）。

　　●公司使用闲置募集资金临时补充流动资金的人民币10,000万元于2024年11月8日到期。由于公司相关工程款回收不及预期等原因，公司目前流动资金紧张，本次到期的人民币10,000万元暂无法按期归还至募集资金专用账户。目前公司正在积极协调处理相关风险，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。

　　●另外，公司使用闲置募集资金临时补充流动资金剩余的人民币6,000万元将于2024年12月26日到期，仍有可能存在无法按时足额归还的可能，敬请广大投资者注意投资风险。

　　现将有关情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　公司经中国证券监督管理委员会《关于核准元成环境股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2376号）核准，并经上海证券交易所同意，公司非公开发行人民币普通股股票40,591,512股，每股面值1元，每股发行价格7.01元，募集资金总额为人民币284,546,499.12元，扣除保荐承销费及其他发行费用人民币7,491,124.05元（不含增值税），募集资金净额为人民币277,055,375.07元。上述资金于2022年10月27日到位，致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年10月28日出具的《元成环境股份有限公司验资报告》（致同验字[2022]第332C000622号）。

　　为规范募集资金的使用与管理，保护投资者权益，公司开设了募集资金专项账户，并与保荐机构、开户银行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储和管理。

　　（一）募集资金投资项目的基本情况

　　截至目前，公司2022年非公开发行股票募集资金投资项目中尚未结项的项目为景德镇市昌江区荷塘乡童坊村红色旅游基础设施项目，该项目资金投资计划如下：

　　■

　　注：该募投项目合同金额为33,321.02万元，项目投资总额系根据工程成本预算所得金额，下述项目进展计算系按照项目完成工程量/剔除设计费后的合同总额。

　　自募集资金到位后（2022年10月）到2023年末，该项目募集资金使用进度为23.04%，实际工程建设进度为33.06%，项目整体推进正常。

　　自2024年开始，该项目进展较为缓慢。具体进度为：截至2024年6月末，景德镇市昌江区荷塘乡童坊村红色旅游基础设施项目募集资金使用进度23.51%，实际工程建设进度为36.93%。

　　公司已于2023年度相关文件《元成环境股份有限公司关于公司2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2024-016）、2024年半年度相关文件《元成环境股份有限公司关于公司2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2024-074）中披露景德镇市昌江区荷塘乡童坊村红色旅游基础设施项目2023年末、2024年6月末项目资金使用进度、项目进展情况。

　　截至2024年8月末，景德镇市昌江区荷塘乡童坊村红色旅游基础设施项目募集资金使用进度为24.74%，实际工程建设进度为38.77%（其中2024年7、8月份进度系根据工程量估算，尚未取得确认单）。

　　截至2024年8月末，募投项目已完成工程量12,695.32万元，已回款6,422.13万元，未收6,273.19万元，同期应付账款为2,511.1万元。本年度截至2024年6月30日，募投项目完成工程量1,270万元，募投资金投入106.92万元，公司拟利用募投项目回款进行募投项目的实施。后期公司如按合同约定完成该项目施工，及时跟进业主方进行工程量确认并结算，但仍存在影响募集资金投资计划的风险。

　　（二）前次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的情况

　　2022年11月11日公司召开第五届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。在确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，同意公司及子公司使用不超过10,000万元的闲置募集资金临时补充流动资金。使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前将及时归还到募集资金专用账户。具体内容详见公司于2022年11月12日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《元成环境股份有限公司关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2022-096）。

　　2022年12月30日公司召开第五届董事会第八次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于增加使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。在确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，同意公司及子公司增加使用不超过6,000万元的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前将及时归还到募集资金专用账户。具体内容详见公司于2022年12月31日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《元成环境股份有限公司关于增加使用闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2022-108）。

　　2023年9月25日公司召开第五届董事会第十五次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于增加使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。在确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，决定增加使用部分闲置募集资金临时补充公司及子公司流动资金，总额不超过人民币1,500万元，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前将及时归还到募集资金专用账户。具体内容详见公司于2023年9月26日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《元成环境股份有限公司关于增加使用闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-058）

　　2023年11月7日公司将用于临时补充流动资金的人民币10,000万元闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户。具体内容详见公司于2023年11月8日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《元成环境股份有限公司关于归还部分临时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2023-067）。

　　2023年11月9日公司召开第五届董事会第十七次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于增加使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。在确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，决定增加使用部分闲置募集资金临时补充公司及子公司流动资金，总额不超过人民币10,000万元，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前将及时归还到募集资金专用账户。具体内容详见公司于2023年11月10日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《元成环境股份有限公司关于增加使用闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-070）。

　　2023年12月25日公司将用于临时补充流动资金的人民币6,000万元闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户。具体内容详见公司于2023年12月26日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《元成环境股份有限公司关于归还部分临时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2023-075）。

　　2023年12月27日公司召开第五届董事会第十八次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于增加使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。在确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，决定增加使用部分闲置募集资金临时补充公司及子公司流动资金，总额不超过人民币6,000万元，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前将及时归还到募集资金专用账户。具体内容详见公司于2023年12月28日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《元成环境股份有限公司关于增加使用闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-078）。

　　二、本次无法按期归还募集资金的情况

　　2023年11月9日公司召开第五届董事会第十七次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于增加使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。在确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，决定增加使用部分闲置募集资金临时补充公司及子公司流动资金，总额不超过人民币10,000万元，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前将及时归还到募集资金专用账户。

　　截至目前，公司上述用于临时补充流动资金的闲置募集资金人民币10,000万元尚未归还至募集资金专用账户。由于公司相关工程款回收不及预期等原因导致公司目前流动资金紧张，因此本次到期的人民币10,000万元暂无法按期归还至募集资金专用账户。目前公司正在积极协调处理相关风险。

　　三、下一步归还计划

　　本次暂无法按期归还的募集资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，公司将积极催收工程回款，积极筹措资金，确保尽快归还。公司最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资，也将积极协调处理此次无法按期归还带来的相关风险。公司将严格按照相关法律法规的规定，持续做好信息披露，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。

　　四、其他风险提示

　　截至目前，公司使用闲置募集资金临时补充流动资金到期暂未归还至募集资金账户的共计人民币11,160.35万元，剩余人民币6,000万元将于2024年12月26日到期，公司闲置募集资金继续用于暂时补充流动资金剩余尚未归还的部分，仍有可能存在无法按时足额归还的可能，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。

　　公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》

　　及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），有关公司信息均以公司在

　　上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。

　　特此公告。

　　元成环境股份有限公司董事会

　　2024年11月8日

　　证券代码：603388           证券简称：ST元成      公告编号：2024-095

　　元成环境股份有限公司

　　股票交易异常波动公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  元成环境股份有限公司（以下简称“公司”）股票于2024年11月6日、2024年11月7日、2024年11月8日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过12%，连续三个交易日内换手率累计22.23%，属于《上海证券交易所交易规则》规定的股票交易异常波动情形。截至目前，公司基本面未发生重大变化，敬请广大投资者充分了解股票交易市场风险及公司披露的风险因素，切实提高风险意识，理性决策，审慎投资。

　　●  退市风险警示风险。公司2024年前三季度实现营业收入102,385,174.23元，归属于上市公司股东的净利润-82,936,628.29元；2024年前三季度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-61,739,638.74元。如公司2024年年报披露后，营业收入不足3亿元且利润总额、净利润或扣除非经常性损益的净利润孰低者为负，公司股票将被实施退市风险警示。敬请广大投资者注意投资风险。

　　●  闲置募集资金到期未归还风险。公司使用闲置募集资金临时补充流动资金的人民币1,500万元及人民币10,000万元分别于2024年9月24日、2024年11月8日到期，截至目前，前述到期的闲置募集资金临时补充流动资金未归还至募集资金账户，合计人民币11,160.35万元，剩余人民币6,000万元将于2024年12月26日到期，仍有可能存在无法按时足额归还的可能。敬请广大投资者注意投资风险。

　　●  子公司业绩承诺可能无法完成风险。公司于2022年12月收购硅密（常州）电子设备有限公司（以下简称“硅密电子”）51%股权，并纳入合并报表。截至2024年前三季度，硅密电子营业收入为19,402,209.24元，占公司整体营业收入约两成，整体规模较小。截至9月30日，硅密电子当期业绩承诺完成进度约为58%，结合行业竞争、市场环境经营管理等方面的不确定因素，存在无法完成业绩承诺的风险。敬请广大投资者注意投资风险。

　　●  经询控股股东、实际控制人，不存在涉及公司的应披露而为披露的重大信息，不存在可能对公司股价形成重大影响的敏感事项，请广大投资者理性投资，注意风险。

　　一、股票交易异常波动的具体情况

　　公司股票于2024年11月6日、2024年11月7日、2024年11月8日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过12%，连续三个交易日内换手率累计22.23%，属于《上海证券交易所交易规则》规定的股票交易异常波动情形。

　　二、公司关注并核实的相关情况

　　针对公司股票交易异常波动情况，公司对有关事项进行了自查核实，并书面函询了公司控股股东及相关人员，现将有关情况说明如下：

　　（一）经营情况

　　公司目前生产经营活动正常，市场环境及行业政策未发生重大调整。截至本公告披露日，公司经营业务未发生变化，日常经营各项活动正常，项目运营正常。

　　（二）重大事项情况

　　经公司自查，并向公司控股股东、实际控制人书面征询核实，截至本公告披露日，上市公司、控股股东、实际控制人均不存在涉及公司的应披露而未披露的重大信息，不存在可能对公司股价形成重大影响的敏感事项，包括但不限于涉及公司的重大资产重组、股份发行、重大交易类事项、业务重组、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。

　　（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况

　　公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。公司郑重提醒广大投资者以公司发布的信息、公告为准，理性投资，注意风险。

　　（四）其他股价敏感信息

　　公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及其一致行动人在公司股票异常波动期间不存在买卖公司股票的情形。

　　三、相关风险提示

　　（一）退市风险警示风险

　　公司2024年前三季度实现营业收入102,385,174.23元，归属于上市公司股东的净利润-82,936,628.29元；2024年前三季度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-61,739,638.74元。如公司2024年年报披露后，营业收入不足3亿元且利润总额、净利润或扣除非经常性损益的净利润孰低者为负，公司股票将被实施退市风险警示。

　　（二）子公司业绩承诺可能无法完成风险

　　截至2024年前三季度，硅密电子营业收入为19,402,209.24元，占公司整体营业收入约两成，整体规模较小。截至9月30日，硅密电子当期业绩承诺完成进度约为58%，结合行业竞争、市场环境经营管理等方面的不确定因素，存在无法完成业绩承诺的风险。

　　（三）募集资金无法按期归还风险。

　　公司使用闲置募集资金临时补充流动资金的人民币1,500万元及人民币10,000万元分别于2024年9月24日、2024年11月8日到期，截至目前，前述到期的闲置募集资金临时补充流动资金未归还至募集资金账户，合计人民币11,160.35万元，剩余人民币6,000万元将于2024年12月26日到期，仍有可能存在无法按时足额归还的可能。敬请广大投资者注意投资风险。

　　（四）流动性风险

　　自本年初，因政府及房产公司等客户单位回笼资金困难，公司持有各类应收款项回款受到影响，使得公司资金流动性面临重大挑战。目前，公司已采取多项措施积极加快应收款项的资金回笼。

　　（五）股票质押、冻结及平仓风险

　　公司控股股东及其一致行动人（北嘉投资）合计持有上市公司股份数量84,832,520股，占公司总股本比例为26.04%。截至目前，控股股东及其一致行动人（北嘉投资）累计质押数量及融资融券业务数量合计为83,857,000股，占控股股东及其一致行动人所持本公司股份的98.85%，占公司总股本的25.74%。控股股东及其一致行动人累计被司法标记、司法冻结及轮候冻结的股份数量合计为61,875,520股，合计占控股股东及其一致行动人所持本公司股份的72.94%，占公司总股本的19.00%。

　　（六）其他风险警示风险

　　因公司与实控人存在非经营性资金往来、部分收入与成本核算缺乏必要的审核和监督、在建工程转固依据不充分等事项，公司2023年度被出具了否定意见的《内部控制审计报告》，公司股票被实施其他风险警示。截至目前，公司实控人已于2024年1月26日归还了全部非经营性资金占用的本金及利息、在建工程转固依据不充分形成的基础子公司越龙山度假已完成股权转让、完善各项制度强化管理流程，除上述进展外,其他非标意见所涉事项后续能否顺利消除仍存在不确定性。

　　（七）中标及签订合同的风险

　　公司全资子公司杭州元成规划设计集团有限公司（以下简称“元成规划设计”）于2024年10月8日收到了六安久诺工程咨询有限公司寄来的《中标通知书》，确定元成规划设计为皖投创展工业园 1#2#生产楼、11#12#厂房工程项目的中标人，具体内容详见公司于2024年10月9日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《元成环境股份有限公司关于全资子公司收到中标通知书的公告》（公告编号：2024-083）。获得中标通知书后，中标人还需与招标人签订书面合同，具体合同条款还需双方确认，项目总投资额、项目具体实施内容等均以最终签署的正式合同为准。公司将根据后续签订合同的具体情况及时履行信息披露义务。

　　公司与河南庚源建设发展有限公司洛阳分公司签署了《石寺铝土矿上岭2矿坑地质环境修复治理及土地复垦工程》合同，具体内容详见公司于2024年10月22日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《元成环境股份有限公司关于签订工程项目合同的公告》（公告编号：2024-085）。本合同条款中对合同范围、金额、支付方式等作出了明确约定，但合同履行过程中如遇政策、市场、环境等不可预计或不可抗力等因素影响，仍有可能会导致合同无法如期或全面履行。

　　公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），有关公司信息均以公司在上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。

　　四、董事会声明及相关方承诺

　　公司董事会确认，公司没有任何根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。

　　特此公告。

　　元成环境股份有限公司董事会

　　2024年11月8日