证券代码：688525         证券简称：佰维存储        公告编号：2024-068

　　深圳佰维存储科技股份有限公司

　　关于为控股子公司提供担保的进展

　　公 告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　●被担保人名称：深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称“公司”）的控股子公司广东芯成汉奇半导体技术有限公司（以下简称“广东芯成汉奇”）

　　●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次公司为控股子公司广东芯成汉奇提供担保的金额为9亿元人民币。截至本公告披露日，公司已实际为广东芯成汉奇提供的担保余额为0元人民币（不含本次担保）。

　　●本次担保是否有反担保：无

　　●对外担保逾期的累计金额：无

　　●本次担保额度已经公司第三届董事会第十四次会议、2023年第六次临时股东大会审议通过。

　　一、担保情况概述

　　为满足控股子公司广东芯成汉奇“晶圆级先进封测制造项目”建设的资金需求，近日，广东芯成汉奇与中国进出口银行深圳分行签订了《借款合同》，借款金额为人民币9亿元，借款期限为108个月。公司与中国进出口银行深圳分行签订了《保证合同》，为广东芯成汉奇向该行申请的借款提供连带责任保证担保，公司为芯成汉奇提供的担保金额为人民币9亿元。

　　上述担保事项已经公司第三届董事会第十四次会议、2023年第六次临时股东大会审议通过，担保金额在公司2023年第六次临时股东大会审批额度范围内，具体内容详见公司于2023年12月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2024年度申请综合授信及担保额度预计的公告》。

　　二、被担保人基本情况

　　1、被担保人的名称：广东芯成汉奇半导体技术有限公司

　　2、成立日期：2023年9月13日

　　3、注册资本：10,000万元人民币

　　4、注册地点：广东省东莞市松山湖园区兴业路6号

　　5、法定代表人：何瀚

　　6、经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；数字技术服务；集成电路制造；集成电路芯片及产品制造；集成电路设计；集成电路芯片设计及服务；电子元器件制造；电子元器件零售；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；模具制造；模具销售；软件开发；租赁服务（不含许可类租赁服务）；机械设备租赁；机械设备销售；半导体器件专用设备销售；包装材料及制品销售；国内货物运输代理；技术进出口；货物进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　7、股权结构：公司直接持股70%，海南芯成汉奇一号企业管理咨询合伙企业（有限合伙）持股30%

　　8、影响被担保人偿债能力的重大或有事项：无

　　9、被担保人是否失信被执行人：否

　　10、最近一年又一期的财务指标：

　　单位：人民币/万元

　　■

　　注：广东芯成汉奇半导体技术有限公司设立于2023年9月13日，2023年度尚未进行实际经营，截至2024年6月30日，尚处于前期投入阶段，无营业收入产生；

　　三、担保协议的主要内容

　　1、债权人：中国进出口银行深圳分行

　　2、债务人：广东芯成汉奇半导体技术有限公司

　　3、保证人：深圳佰维存储科技股份有限公司

　　4、保证方式：连带责任保证

　　5、担保金额：人民币9亿元

　　6、保证担保范围：

　　√（一）在债权人为债务人办理贷款业务的情况下，包括债务人在主合同项下应向债权人偿还和支付的下述所有债务：

　　（1）贷款本金（包括“债务人”在“主合同”项下循环使用的本金），即人民币9亿元；

　　（2）利息（包括但不限于法定利息、约定利息、逾期利息、罚息、复利）、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用（包括但不限于诉讼费用、律师费用、公证费用、执行费用等）；以及债务人应支付的任何其他款项（无论该项支付是在贷款到期日应付或在其它情况下成为应付）。

　　7、保证期间：主合同项下债务履行期届满之日起三年。

　　四、担保的原因及必要性

　　公司为广东芯成汉奇提供担保，是为满足广东省东莞市松山湖晶圆级先进封装项目项目建设需要，上述担保有利于增强广东芯成汉奇融资能力，为项目建设提供资金支持，有利于项目产能建设顺利开展，符合公司整体发展战略。

　　被担保方为公司合并报表范围内的控股子公司，公司对广东芯成汉奇的经营管理、财务等方面有充分的控制权，能及时掌握其资信状况，违约风险和财务风险在公司可控范围内，公司为其提供担保不会对公司日常经营产生重大影响，不会损害公司及全体股东的利益，故广东芯成汉奇的其他少数股东未提供同比例担保，广东芯成汉奇未提供反担保。

　　五、累计对外担保金额及逾期担保的金额

　　截至本公告披露日，公司及控股子公司对外担保总额为40亿元，均为公司为合并财务报表范围内的子公司提供的担保，担保总额分别占公司最近一期经审计归母净资产和总资产的比例为207.44%、63.17%。公司对控股子公司提供的担保余额为20亿元（含本次担保），担保余额分别占公司最近一期经审计归母净资产和总资产的比例为103.72%、31.58%。公司无逾期和涉及诉讼的对外担保情形。

　　特此公告。

　　深圳佰维存储科技股份有限公司董事会

　　2024年9月12日

　　证券代码：688525          证券简称：佰维存储          公告编号：2024-067

　　深圳佰维存储科技股份有限公司

　　关于首次公开发行部分限

　　售股上市流通公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为2,056,482股。

　　本次股票上市流通总数为2,056,482股。

　　●本次股票上市流通日期为2024年9月24日。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳佰维存储科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2860号）同意，深圳佰维存储科技股份有限公司（以下称“公司”）首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）43,032,914股，并于2022年12月30日在上海证券交易所科创板上市。

　　本次上市流通的限售股为首次公开发行的部分限售股，对应限售股股东数量2名，限售期为自股东受让公司股份并支付完毕所有股份转让款之日起36个月内，该部分限售股股东对应的股份数2,056,482股，占公司目前总股本431,240,342股的0.48%。现锁定期即将届满，将于2024年9月24日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　公司于2024年4月29日、2024年5月20日分别召开第三届董事会第十八次会议、2023年年度股东大会审议通过了《关于变更回购股份用途并注销暨减少注册资本的议案》，综合考虑公司实际情况，同意公司将存放于回购专用账户中703,464股股份的用途进行调整，由“用于员工持股计划或股权激励”调整为“用于注销并相应减少注册资本”，并将该部分回购股份进行注销，同时按照相关规定办理注销手续。2024年6月17日，前述回购股份注销完成后，公司总股本由430,329,136股变更为429,625,672股。具体内容详见公司于2024年6月17日刊登在上海证券交易所网站的《关于实施回购股份注销暨股份变动的公告》。

　　2024年9月4日，公司完成了2023年限制性股票激励计划第一个归属期的股份登记工作。本次股份归属后，公司总股本由429,625,672股变更为431,240,342股。详情请见公司于2024年9月6日披露的《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》。

　　除上述事项外，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　根据《深圳佰维存储科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《深圳佰维存储科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通作出的有关承诺情况如下：

　　公司股东泰安宁阳坤辰股权投资基金合伙企业（有限合伙）（曾用名：青岛坤辰股权投资基金合伙企业（有限合伙））、袁晶承诺如下：

　　“自本企业/本人受让发行人股份并支付完毕所有股份转让款之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本企业/本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不得提议发行人回购本企业/本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。因发行人进行权益分派等导致本企业/本人直接持有发行人股份发生变化的，仍遵守上述规定。

　　自发行人股票上市之日起一年内，不转让或者委托他人管理本企业/本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不得提议发行人回购本企业/本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。因发行人进行权益分派等导致本企业/本人直接持有发行人股份发生变化的，仍遵守上述规定。 ”

　　除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

　　截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东严格履行了相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰证券”）作为本公司持续督导机构，经核查认为：截至本核查意见出具之日，公司本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次首发前限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求。综上，保荐机构对公司本次首次公开发行限售股上市流通事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的限售股总数为2,056,482股，占公司总股本的0.48%；

　　（二）本次上市流通日期为2024年9月24日；

　　（三）限售股上市流通明细清单如下：

　　■

　　注： 1、持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入方式保留两位小数；

　　2、总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。

　　（四）限售股上市流通情况表：

　　■

　　六、上网公告附件

　　1、《华泰联合证券有限责任公司关于深圳佰维存储科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》

　　特此公告。

　　深圳佰维存储科技股份有限公司董事会

　　2024年9月12日