证券代码：600369        证券简称：西南证券        公告编号：临2024-033

　　西南证券股份有限公司

　　第十届董事会第九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第九次会议于2024年9月4日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于2024年9月10日在公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应出席董事8人，实际出席董事8人，其中杨雨松董事、李军董事出席现场会议，张敏董事、谭鹏董事、江峡董事、黄琳独立董事、徐秉晖独立董事和付宏恩独立董事以视频方式出席会议。公司全体监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议由杨雨松董事、总经理主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。

　　本次会议以记名投票方式审议以下议案：

　　一、关于修订《公司章程》的议案

　　（一）同意修订后的《西南证券股份有限公司章程》；

　　（二）同意将本议案提交公司股东大会审议，提请股东大会授权董事会，并同意董事会授权公司经理层办理本次修订相关监管备案、变更登记等事宜。

　　表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

　　详见与本公告同日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）（以下统称公司指定信息披露媒体）的《西南证券股份有限公司关于修订〈公司章程〉的公告》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、关于聘请公司2024年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案

　　（一）同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年财务报告及内部控制审计项目中介机构，审计费用合计89.5万元（含异地差旅费），其中财务报告审计费用69.5万元，内部控制审计费用20万元；

　　（二）同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

　　详见与本公告同日刊载于公司指定信息披露媒体的《西南证券股份有限公司续聘会计师事务所公告》。

　　本议案事前已经公司董事会审计委员会审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

　　三、关于召开公司2024年第三次临时股东大会的议案

　　同意于2024年9月26日（星期四）在重庆市召开公司2024年第三次临时股东大会。

　　表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

　　详见与本公告同日刊载于公司指定信息披露媒体的《西南证券股份有限公司关于召开2024年第三次临时股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　西南证券股份有限公司董事会

　　2024年9月11日

　　证券代码：600369       证券简称：西南证券       公告编号：临2024-036

　　西南证券股份有限公司

　　关于召开2024年第三次临时股东

　　大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2024年9月26日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　(一)股东大会类型和届次

　　2024年第三次临时股东大会

　　(二)股东大会召集人：董事会

　　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四)现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2024年9月26日 14点30分

　　召开地点：西南证券总部大楼402会议室（重庆市江北区金沙门路32号）

　　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年9月26日

　　至2024年9月26日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定执行。

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1.各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第十届董事会第八次会议、第九次会议审议通过，详见公司于2024年8月31日和2024年9月11日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司第十届董事会第八次会议决议公告》《西南证券股份有限公司第十届董事会第九次会议决议公告》。

　　2.特别决议议案：议案2

　　3.对中小投资者单独计票的议案：议案3

　　4.涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5.涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二)公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三)公司聘请的律师。

　　(四)其他人员。

　　五、会议登记方法

　　(一)登记方式：

　　1.法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件、法人授权委托书原件和出席人身份证原件；

　　2.个人股东：持股东账户卡、身份证原件；

　　3.代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）和授权委托书原件；

　　4.股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函或传真方式登记，请务必在其上注明“西南证券2024年第三次临时股东大会”字样并留有效联系方式。

　　5.选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所系统直接参与股东大会投票。

　　(二)登记时间：2024年9月25日（9:00-11:30，13:00-17:00）

　　(三)登记地点及联系方式：

　　地址：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼32楼，董事会办公室

　　邮政编码：400023

　　联系电话：(023)63786433

　　传真号码：(023)63786001

　　联系人：韦先生

　　六、其他事项

　　(一)出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

　　(二)本次股东大会现场会议预计会期半天，会议费用自理。

　　特此公告。

　　附件：授权委托书

　　西南证券股份有限公司董事会

　　2024年9月11日

　　附件

　　授权委托书

　　西南证券股份有限公司：

　　兹委托        先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年9月26日召开的贵公司2024年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人股东账户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：          受托人签名：

　　委托人身份证号：             受托人身份证号：

　　委托日期：    年   月   日

　　备注：委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　.证券代码：600369         证券简称：西南证券         公告编号：临2024-034

　　西南证券股份有限公司

　　续聘会计师事务所公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天健）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　1.基本信息

　　■

　　2.投资者保护能力

　　上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。

　　3.诚信记录

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施14次、自律监管措施6次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施35人次、自律监管措施13人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及50人。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　■

　　[注1]：2024年，复核腾达建设、国金证券、品瑶科技2023年度审计报告；2023年，复核腾达建设、国金证券、品瑶科技2022年度审计报告；2022年，复核腾达建设、凯迪电器、永安期货2021年度审计报告。

　　[注2]：2022年，签署西南证券2021年度审计报告。

　　[注3]：2024年，签署国信证券、崇达技术、莱宝高科2023年度审计报告，复核西南证券、威星智能、正元智慧、天地数码、美力科技2023年度审计报告；2023年，签署国信证券、崇达技术、莱宝高科2022年度审计报告，复核西南证券、威星智能、正元智慧、天地数码、美力科技2022年度审计报告；2022年，签署国信证券2021年度审计报告，复核西南证券、威星智能、正元智慧、天地数码、美力科技2021年度审计报告。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3.独立性

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4.审计收费

　　公司2024年财务报告审计费用为69.5万元，内部控制审计费用为20万元，年度审计费用合计为89.5万元，较上年度下降0.5万元。本期审计费用以拟聘任会计师事务所提供审计服务所需的专业技能水平、耗费的时间成本以及收费标准为基础确定。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会审议意见

　　公司第十届董事会审计委员会第七次会议审议通过《关于聘请公司2024年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案》，并发表如下意见：

　　经审查相关资料，结合天健在公司2023年年报审计中的工作表现，对其专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性予以认可，认为其具备为公司继续提供审计服务的条件和能力，同意聘请天健为公司2024年财务报告及内部控制审计项目中介机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。

　　（二）董事会的审议和表决情况

　　公司于2024年9月10日召开第十届董事会第九次会议，审议通过《关于聘请公司2024年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案》，同意聘请天健为公司2024年财务报告及内部控制审计项目中介机构，审计费用合计89.5万元（含异地差旅费），其中财务报告审计费用69.5万元，内部控制审计费用20万元，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（三）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　西南证券股份有限公司董事会

　　2024年9月11日

　　证券代码：600369       证券简称：西南证券       公告编号：临2024－035

　　西南证券股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2024年9月10日召开第十届董事会第九次会议，审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》，同意对《公司章程》进行修订，修订内容详见附件。

　　本次修订《公司章程》尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　附件：《西南证券股份有限公司章程》修订对照表

　　西南证券股份有限公司董事会

　　2024年9月11日

　　附件

　　《西南证券股份有限公司章程》修订对照表

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