证券代码：603585          证券简称：苏利股份        公告编号：2024-062

　　转债代码：113640          转债简称：苏利转债

　　江苏苏利精细化工股份有限公司

　　关于2024年限制性股票激励计划

　　内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　江苏苏利精细化工股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等规范性文件的要求，针对《公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）采取了充分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人做了登记。

　　公司于2024年7月2日召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。并于2024年7月3日作出首次公开披露。根据《管理办法》的有关规定，公司对内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人。

　　2、本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、本公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象于激励计划首次公开披露前六个月（即2024年1月2日至2024年7月2日）买卖本公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了查询证明。

　　二、核查对象买卖公司股票的情况说明

　　根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在本激励计划自查期间，有1名核查对象存在买卖公司股票的行为，其余核查对象均不存在买卖公司股票的行为。

　　经核查，上述1名核查对象在自查期间买卖公司股票时并未参与本次激励计划方案的制定，且未获知本次激励计划方案的具体内容，其是基于对股票二级市场行情、市场公开信息及个人判断做出的独立投资决策，不存在利用本次激励计划内幕信息进行股票交易牟利的主观故意，相关股票买卖不存在利用本次激励计划的具体方案要素等内幕信息进行内幕交易的情形，其在自查期间内未向任何人员泄漏本次激励计划的具体信息或基于此建议他人买卖公司股票。

　　三、结论

　　综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度；公司在本激励计划的策划、讨论过程中已按照上述规定采取了相应保密措施，限定接触到内幕信息人员的范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记；公司在本激励计划公告前，未发生信息泄露的情形。

　　经核查，在本激励计划自查期间，未发现本激励计划的内幕信息知情人利用本激励计划有关内幕信息进行交易或泄露本激励计划有关内幕信息的情形。所有核查对象的行为均符合《管理办法》的相关规定，均不存在内幕交易的行为。

　　四、备查文件

　　1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；

　　2、《股东股份变更明细清单》。

　　特此公告。

　　江苏苏利精细化工股份有限公司

　　董事会

　　2024年7月19日

　　证券代码：603585      证券简称：苏利股份      公告编号：2024-061

　　转债代码：113640      转债简称：苏利转债

　　江苏苏利精细化工股份有限公司

　　关于向下修正“苏利转债”转股价格

　　暨转股停复牌的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  证券停复牌情况：适用

　　因“苏利转债”按照转股价格向下修正条款调整转股价格,本公司的相关证券停复牌情况如下：

　　■

　　●  修正前的转股价格：19.11元/股

　　●  修正后的转股价格：17.20元/股

　　●  “苏利转债”本次转股价格修正实施日期：2024年7月22日

　　●  “苏利转债”2024年7月19日停止转股，2024年7月22日起恢复转股

　　一、可转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3928号文核准，江苏苏利精细化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年2月16日公开发行了9,572,110张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为人民币95,721.10万元，期限6年，票面利率第一年为0.4%、第二年为0.6%、第三年为1%、第四年为1.5%、第五年为2%、第六年为3%。

　　经上海证券交易所自律监管决定书[2022]50号文同意，公司95,721.10万元可转债于2022年3月10日起在上交所挂牌交易，债券简称“苏利转债”，债券代码“113640”。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定和《江苏苏利精细化工股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“苏利转债”自2022年8月22日起可转换为公司A股普通股股票，初始转股价格为20.11元/股。历次转股价格调整情况如下：

　　因公司实施2021年度利润分配，自2022年6月8日起，“苏利转债”的转股价格变为19.71元/股，具体内容详见《江苏苏利精细化工股份有限公司关于2021年度权益分配调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-063）。

　　因公司实施2022年度利润分配，自2023年6月30日起，“苏利转债”的转股价格变为19.16元/股，具体内容详见《江苏苏利精细化工股份有限公司关于实施2022年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-046）。

　　因公司实施2023年度利润分配，自2024年7月1日起，“苏利转债”的转股价格变为19.11元/股，具体内容详见《江苏苏利精细化工股份有限公司关于实施2023年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2024-047）。

　　二、“苏利转债”转股价格修正依据

　　（一）转股价格向下修正条款

　　1、修正权限及修正幅度

　　根据公司《募集说明书》的相关条款规定，在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司在任意连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价低于转股价的90%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票的交易均价。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

　　2、修正程序

　　如公司决定向下修正转股价格，公司将在上海证券交易所和中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）等。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。

　　若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

　　（二）转股价格修正条款触发情况

　　自2024年6月9日至2024年7月1日，公司股票已满足在任意连续30个交易日中有15个交易日的收盘价格低于当期转股价格的90%，已满足《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条件。

　　（三）本次向下修正转股价格的审议程序

　　1、公司于2024年7月1日召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于向下修正“苏利转债”转股价格的议案》，提议向下修正“苏利转债”的转股价格，并提交股东大会审议。

　　2、公司于2024年7月18日召开2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于向下修正“苏利转债”转股价格的议案》。

　　3、公司于2024年7月18日召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于确定向下修正“苏利转债”转股价格的议案》，决定将“苏利转债”的转股价格由19.11元/股向下修正为17.20元/股。

　　三、“苏利转债”转股价格修正结果

　　公司2024年第三次临时股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价为9.78元/股，2024年第三次临时股东大会召开日前一交易日公司股票交易均价为9.57元/股，公司最近一期经审计的每股净资产为13.12元/股。根据《募集说明书》的相关条款，本次修正后“苏利转债”的转股价格应不低于13.12元/股，综合考虑上述价格和实际情况，根据公司2024年第三次临时股东大会授权，公司董事会决定将“苏利转债”的转股价格由19.11元/股向下修正为17.20元/股。

　　本次修正后的“苏利转债”转股价格自2024年7月22日生效。“苏利转债”于2024年7月19日停止转股，2024年7月22日恢复转股。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　江苏苏利精细化工股份有限公司

　　董事会

　　2024年7月19日

　　证券代码：603585   证券简称：苏利股份     公告编号：2024-060

　　转债代码：113640        转债简称：苏利转债

　　江苏苏利精细化工股份有限公司

　　2024年第三次临时股东大会

　　决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  本次会议是否有否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　(一)股东大会召开的时间：2024年7月18日

　　(二)股东大会召开的地点：江苏省江阴市临港街道润华路7号-1

　　(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　■

　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长缪金凤女士担任大会主持人，本次会议的召开、召集及表决方式符合《公司法》及本公司《公司章程》的规定。

　　(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、公司在任董事9人，出席9人；

　　2、公司在任监事3人，出席3人；

　　3、董事会秘书张哲先生出席了本次股东大会；公司部分高级管理人员列席了本次股东大会。

　　二、议案审议情况

　　(一)非累积投票议案

　　1、议案名称：关于〈公司2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2、议案名称：关于〈公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　3、议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　4、议案名称：关于向下修正“苏利转债”转股价格的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　■

　　(三)关于议案表决的有关情况说明

　　1、特别决议案：议案1、2、3、4，获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　2、涉及存在利害关系的股东回避表决的议案：议案4，股权登记日持有“苏利转债”的股东已回避表决该议案。

　　3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、2、3、4。

　　三、律师见证情况

　　1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

　　律师：王恺、龚立雯

　　2、律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集和召开程序符合《证券法》、《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，出席现场会议人员资格合法有效，召集人资格合法有效，表决程序和表决结果合法有效，本次股东大会形成的决议合法有效。

　　特此公告。

　　江苏苏利精细化工股份有限公司

　　董事会

　　2024年7月19日