● 本报记者 昝秀丽
近期证监会强化全流程监管执法,严肃查处了一批财务造假、内幕交易典型案件,促进市场平稳健康运行。证监会日前召开的资本市场法治建设座谈会再度释放“全面提升‘零容忍’执法效能”重磅信号。
业内人士表示,监管部门从严监管,尤其针对欺诈发行、违规交易及信息披露造假等行为进一步加大惩戒力度,有效净化资本市场发展生态,切实保护投资者权益,呵护市场信心。未来,“零容忍”执法效能将进一步提升。
强化全流程监管执法
近期,监管部门突出全流程监管执法,把好“入口关”,畅通“出口端”,对于证券服务中介机构“一案双查”,督促、警示“看门人”切实归位尽责。
把好“入口关”,坚持“申报即担责”。证监会日前对思尔芯申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚,这也是新证券法实施以来的首例。
“IPO应该首先重视质量,为投资者提供优质投资标的。今年以来已有40多家公司IPO终止(撤回),远超去年同期数量。在发行上市监管工作中,监管部门持续加强全链条把关,以上市公司质量的提升回应投资者关切。”深圳大学法学院副教授吕成龙说。
畅通“出口端”,对重大违法企业坚决出清,重大违法类退市机制彰显威力。*ST新海2月21日发布关于公司股票预计将被实施重大违法强制退市的风险提示公告。*ST博天2月2日收到上交所拟终止公司股票上市事先告知书。
“近年来,触及重大违法类退市情形不断增多。”中国人民大学金融与证券研究所联席所长赵锡军表示,把重大违法行为细化,明确纳入强制退市安排,表明证券市场对上市企业要求更加全面、更加完整。
作为资本市场的“看门人”,证券服务中介机构归位尽责是防范证券欺诈造假行为、保护投资者合法权益的重要基础,也是深化资本市场改革、促进资本市场高质量发展的必然要求。监管部门严格落实上市公司主体责任与中介机构责任“一案双查”,(下转A02版)