证券代码：603906    证券简称：龙蟠科技    公告编号：2023-101

　　江苏龙蟠科技股份有限公司

　　第四届董事会第八次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第八次会议（以下简称“本次董事会会议”）通知于2023年6月21日以书面或电话方式通知公司全体董事、监事和高级管理人员。公司本次董事会会议于2023年6月30日以现场结合通讯表决方式召开。公司本次董事会会议应到董事9人，实到董事9人；公司第四届监事会的全体监事和公司的全体高级管理人员列席了本次董事会会议。

　　公司本次董事会会议由公司董事长石俊峰先生召集和主持。公司本次董事会会议的召集程序、召开程序以及表决的董事人数符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《公司董事会议事规则》等相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　公司董事就提交董事会审议的事项进行了充分审议，并通过如下议案：

　　1、审议通过《关于授权公司管理层启动公司境外发行股份（H股）并在香港联合交易所有限公司上市相关筹备工作的议案》

　　具体内容请详见公司于2023年7月1日在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《关于授权公司管理层启动公司境外发行股份（H股）并在香港联合交易所有限公司上市相关筹备工作的提示性公告》（公告编号：2023-104）。

　　表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

　　2、审议通过《关于终止向不特定对象发行可转换公司债券事项并撤回申请文件的议案》

　　具体内容请详见公司于2023年7月1日在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《关于终止向不特定对象发行可转换公司债券事项并撤回申请文件的公告》（公告编号：2023-103）。

　　表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

　　3、审议通过《关于新增期货套期保值额度及品种的议案》

　　具体内容请详见公司于2023年7月1日在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《关于新增期货套期保值额度及品种的的公告》（公告编号：2023-105）。

　　表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

　　三、报备文件

　　第四届董事会第八次会议决议

　　特此公告。

　　江苏龙蟠科技股份有限公司董事会

　　2023年7月1日

　　证券代码：603906    证券简称：龙蟠科技    公告编号：2023-103

　　江苏龙蟠科技股份有限公司

　　关于终止向不特定对象发行可转换

　　公司债券事项并撤回申请文件的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月30日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于终止向不特定对象发行可转换公司债券事项并撤回申请文件的议案》，同意公司终止向不特定对象发行可转换公司债券事项并向上海证券交易所撤回申请文件。现将具体事项公告如下：

　　一、本次向不特定对象发行可转换公司债券的基本情况

　　为拓宽公司融资渠道、满足公司经营发展资金需求，结合当时资本市场和公司资金需求情况，公司分别于2022年8月29日、2022年9月16日、2023年2月24日、2023年3月6日和2022年10月10日召开了第三届董事会第三十六次会议、第三届董事会第三十八次会议、第四届董事会第一次会议、第四届董事会第二次会议和2022年第四次临时股东大会，审议通过了向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。

　　公司于2023年3月1日收到《关于受理江苏龙蟠科技股份有限公司沪市主板上市公司发行证券申请的通知》（上证上审再融资〔2023〕28号）。

　　公司于2023年3月23日收到《关于江苏龙蟠科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的第二轮审核问询函》（上证上审再融资）〔2023〕129号），并于2023年6月19日披露了关于第二轮审核问询函的回复。

　　上述具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　二、终止本次向不特定对象发行可转换公司债券的主要原因

　　自公司披露向不特定对象发行可转换公司债券预案后，公司董事会、经营管理层会同中介机构一直积极推进本次可转债的各项工作。目前，公司综合考虑战略发展规划、资本运作计划等因素，经审慎分析、研究与沟通论证，决定终止本次向不特定对象发行可转换公司债券事项。

　　三、终止本次向不特定对象发行可转换公司债券的审议程序

　　1、董事会审议情况

　　公司于2023年6月30日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于终止向不特定对象发行可转换公司债券事项并撤回申请文件的议案》，董事会同意终止向不特定对象发行可转换公司债券事项。根据公司2022年第四次临时股东大会审议通过的有关授权，该事项无需提交公司股东大会审议。

　　2、监事会审议情况

　　公司于2023年6月30日召开第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于终止向不特定对象发行可转换公司债券事项并撤回申请文件的议案》，监事会认为公司终止本次可转债不会对公司生产经营活动产生重大不利影响，亦不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意终止向不特定对象发行可转换公司债券事项。

　　3、独立董事的独立意见

　　公司终止本次向不特定对象发行可转换公司债券事项是综合考虑公司战略发展规划、资本运作计划等因素，经审慎分析、研究与沟通论证作出的决定。目前公司生产经营正常，本次终止向不特定对象发行可转换公司债券事项不会影响公司现有业务的正常发展，不会损害公司及股东、特别是中小股东的利益。我们同意本次终止公司向不特定对象发行可转换公司债券事项。

　　四、终止本次向不特定对象发行可转换公司债券对公司的影响

　　公司终止本次可转债发行申请是综合考虑了诸多因素的影响并经各方充分讨论后做出的决定，不会对公司生产经营活动产生重大不利影响，亦不存在损害公司及股东利益的情形。

　　特此公告。

　　江苏龙蟠科技股份有限公司董事会

　　2023年7月1日

　　证券代码：603906         证券简称：龙蟠科技         公告编号：2023-102

　　江苏龙蟠科技股份有限公司

　　第四届监事会第六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第六次会议（以下简称“本次监事会会议”）通知于2023年6月21日以书面或电话方式通知了全体监事和其他列席人员。公司本次监事会会议于2023年6月30日在公司会议室以现场投票表决方式召开。公司本次监事会会议应到监事3人，实到监事3人；公司董事会秘书和公司财务总监列席了公司本次监事会会议。

　　公司本次监事会会议由公司监事会主席薛杰先生召集和主持。公司本次监事会会议的召集程序、召开程序以及参与表决的监事人数符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》等相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于授权公司管理层启动公司境外发行股份（H股）并在香港联合交易所有限公司上市相关筹备工作的议案》

　　具体内容请详见公司于2023年7月1日在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《关于授权公司管理层启动公司境外发行股份（H股）并在香港联合交易所有限公司上市相关筹备工作的提示性公告》（公告编号：2023-104）。

　　表决结果：赞成3票；反对0票；弃权0票。

　　2、审议通过《关于终止向不特定对象发行可转换公司债券事项并撤回申请文件的议案》

　　具体内容请详见公司于2023年7月1日在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《关于终止向不特定对象发行可转换公司债券事项并撤回申请文件的公告》（公告编号：2023-103）。

　　监事会意见：监事会认为公司终止本次可转债不会对公司生产经营活动产生重大不利影响，亦不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意终止向不特定对象发行可转换公司债券事项。

　　表决结果：赞成3票；反对0票；弃权0票。

　　三、报备文件

　　第四届监事会第六次会议决议

　　特此公告。

　　江苏龙蟠科技股份有限公司监事会

　　2023年 7月1日

　　证券代码：603906    证券简称：龙蟠科技    公告编号：2023-014

　　江苏龙蟠科技股份有限公司关于授权公司管理层启动公司境外发行股份

　　（H股）并在香港联合交易所有限公司上市相关筹备工作的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2023年6月30日，江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第四届董事会第八次会议，会议审议通过了《关于授权公司管理层启动公司境外发行股份（H股）并在香港联合交易所有限公司上市相关筹备工作的议案》。为加快公司的国际化战略及海外业务布局，增强公司的境外融资能力，进一步提高公司的资本实力和综合竞争力，根据公司总体发展战略及运营需要，公司拟在境外发行股份（H股）并在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）上市（以下简称“本次H股上市”），公司董事会授权公司管理层启动本次H股上市的前期筹备工作。上述授权的有效期为董事会审议通过之日起12个月。

　　目前，公司正与相关中介机构就本次H股上市的相关工作进行商讨，关于本次H股上市的具体细节尚未确定。

　　公司将严格遵照《上海证券交易所股票上市规则》、《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》等法律法规的要求，持续履行信息披露义务，保障公司及全体股东的利益。待确定具体方案后，公司将根据相关法律法规，履行相关决策流程，审议本次H股上市的相关议案。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》、《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》等有关规定，本次H股上市需提交公司董事会和股东大会审议，并经中国证券监督管理委员会备案，香港联交所审核，本次H股上市能否通过审议、备案和审核程序并最终实施具有重大不确定性。公司将依据相关法律法规的规定，根据本次H股上市的后续进展情况及时履行信息披露义务。

　　本次H股上市尚存在较大不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　江苏龙蟠科技股份有限公司董事会

　　2023年7月1日

　　证券代码：603906    证券简称：龙蟠科技    公告编号：2023-105

　　江苏龙蟠科技股份有限公司关于新增期货套期保值额度及品种的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●交易目的：规避原材料现货市场价格波动风险，降低原材料价格波动对生产经营造成的潜在风险

　　●新增交易品种：碳酸锂

　　●交易场所：合规并满足公司套期保值业务条件的各大期货交易所

　　●新增交易金额：拟以自有资金开展套期保值业务的保证金最高余额不超过人民币3亿元（不含期货标的实物交割款项），可循环使用

　　●已履行的审议程序：江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月30日召开了第四届董事会第八次会议，会议审议通过了《关于新增期货套期保值额度及品种的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。

　　●特别风险提示：公司（含下属公司）开展期货套期保值业务，不以套利、投机为目的，但进行期货套期保值交易仍可能存在价格波动风险、流动性风险、内部控制风险、境外交易风险等，公司及下属公司积极落实风险控制措施，审慎操作，防范相关风险。敬请广大投资者注意投资风险。

　　一、开展商品期货套期保值业务的目的

　　鉴于公司产品磷酸铁锂正极材料的主要原材料碳酸锂的价格受市场价格波动影响明显，为降低原材料价格波动给公司带来的经营风险，保持公司经营业绩持续、稳定，公司拟利用期货工具的避险保值功能，根据生产经营计划择机开展期货套期保值业务，有效降低市场价格波动风险，保障主营业务稳步发展。本次开展期货套期保值业务，工具选择为与公司生产经营相关的碳酸锂期货品种，预计将有效控制原材料价格波动风险敞口。

　　二、本次新增业务基本情况

　　（一）新增品种

　　本次新增套期保值品种为碳酸锂。

　　（二）新增额度

　　拟以自有资金开展套期保值业务的保证金最高余额不超过人民币3亿元（不含期货标的实物交割款项），可循环使用。

　　（三）资金来源

　　资金来源为公司自有资金，不涉及募集资金。

　　（四）交易期限

　　自董事会审议通过之日起一年。

　　三、审议程序

　　公司于2023年6月30日召开了第四届董事会第八次会议，会议审议通过了《关于新增期货套期保值额度及品种的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。

　　四、开展套期保值业务的风险分析

　　公司（含下属公司）开展期货套期保值业务以对现货保值为目的，主要为有效减少原材料价格波动对公司带来的不利影响，但同时也会存在一定的风险：

　　（一）价格波动风险

　　在期货行情变动较大时，如果利率、现货市场价格发生重大变化、时间跨度较长或者突发变化趋势或者任何一方的波动过于剧烈，导致二者的亏损无法完全对冲，造成损失。

　　（二）政策风险

　　有关期货市场的法律法规等相关政策如发生重大变化，可能引起市场波动或无法交易，从而带来风险。

　　（三）流动性风险

　　期货交易中，受市场流动性不足的限制，期货交易可能因为成交不活跃，造成难以成交而带来流动风险。

　　（四）操作风险

　　期货交易专业性较强，可能存在操作不当或操作失败的风险。

　　（五）技术风险

　　由于无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应的风险和损失。

　　五、公司采取的风险控制措施

　　（一）根据具体走势采取期货与现货的错位操作等方式进行修正，公司密切跟踪盘面期货价格走势，结合现货分析，合理定制止损位，弱化基差风险。

　　（二）根据公司经营需求，期货保值业务严格按照董事会审议的范围及数量执行，合理使用保证金，且只限于在期货交易所交易。

　　（三）合理设置公司期货业务组织架构，建立岗位责任制，明确各相关部门的权限和职责，且需要加强相关人员的专业知识培训，提高相关人员的专业素养。同时，建立异常情况及时报告制度，并形成高效的风险处理程序。

　　（四）建立公司期货业务的授权审批制度和业务流程，严格按照规定程序进行保证金及清算资金的收支。

　　（五）严格控制套期保值业务的资金规模，合理计划和安排使用保证金，保证套期保值业务过程正常进行。同时，合理选择保值时点，避免市场流动性风险。

　　（六）在业务操作过程中，严格遵守国家有关法律法规的规定，防范法律风险，定期对期货套期保值业务的规范性、内控机制执行的有效性等方面进行监督检查。

　　六、交易对公司的影响及相关会计处理

　　（一）对公司的影响

　　通过开展期货套期保值业务，降低原材料、产品和商品贸易价格波动对公司业绩造成的不确定影响，增强生产经营稳健性。公司（含下属公司）使用自有资金开展期货套期保值业务，投入的保证金规模与自有资金、经营情况和实际需求相匹配，不会影响公司及下属公司正常经营业务。

　　（二）会计处理

　　公司将严格按照财政部发布的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号——套期会计》及《企业会计准则第37号——金融工具列报》等相关规定及其指南，对开展的期货套期保值业务进行相应的核算处理和列报披露。

　　七、独立董事意见

　　公司独立董事认为：使用自有资金利用期货市场开展针对主要原材料的期货套期保值业务的相关审批程序符合国家相关法律法规、《公司章程》及公司《期货套期保值制度》的规定。公司新增碳酸锂期货套期保值业务，能有效降低原材料价格波动的风险，不存在损害公司和全体股东利益的情形。因此，我们同意本次新增碳酸锂期货套期保值业务及额度。

　　八、备查文件

　　1、第四届董事会第八次会议决议

　　2、独立董事关于公司第四届董事会第八次会议相关事项的独立意见

　　特此公告。

　　江苏龙蟠科技股份有限公司董事会

　　2023年7月1日