中国证券报 - 西南证券股份有限公司

西南证券股份有限公司

　　证券代码：600369 证券简称：西南证券

　　西南证券股份有限公司

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　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

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　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元币种：人民币

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　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

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　　单位：元币种：人民币

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　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

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　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用 □不适用

　　(一)诉讼仲裁进展情况

　　报告期内，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的涉案金额超过1,000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项，其他涉案金额超过1,000万元的诉讼、仲裁情况详见公司2022年年度报告。

　　报告期内，公司新增或有新进展且金额超过人民币1,000万元的诉讼、仲裁事项如下：

　　1.公司诉杨立军、韩华、黄云辉、什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）、陈红股票质押式回购交易纠纷案。2022年12月，重庆市高级人民法院终审判决维持原判。2023年2月，现该案件进入执行阶段。有关内容详见2023年2月22日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（以下简称选定信息披露媒体）的《关于公司（代资产管理计划）涉及诉讼的进展公告》。

　　2.公司诉韩华、杨立军、陈红、什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）股票质押式回购交易纠纷案。2022年4月，重庆市高级人民法院出具终审《民事判决书》。2023年2月，公司收到重庆市第一中级人民法院出具的执行裁定书，现该案件进入执行阶段。有关内容详见2023年2月4日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（以下简称选定信息披露媒体）的《关于公司（代资产管理计划）涉及诉讼的进展公告》。

　　3.创金合信基金管理有限公司诉公司、联合信用评级有限公司及信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）证券虚假陈述责任纠纷案。2023年2月，重庆市第五中级人民法院出具民事裁定书，驳回原告创金合信的起诉。现该裁定已经生效。

　　4.西证创新投资有限公司（以下简称西证创新）诉重庆市黔江区城市建设投资（集团）有限公司、重庆鸿业实业（集团）有限公司、重庆市智嘉建设有限公司合同纠纷案件。2023年1月，公司全资子公司西证创新向重庆市江北区人民法院起诉重庆市黔江区城市建设投资（集团）有限公司（以下简称城投公司）、重庆鸿业实业（集团）有限公司（以下简称鸿业公司）、重庆市智嘉建设有限公司（以下简称智嘉公司），要求判令鸿业公司立即清偿重组债务本金17,500万元及重组收益、违约金、律师费，要求判令城投公司及智嘉公司对前述债务向西证创新承担连带责任，要求判令西证创新有权对城投公司名下抵押房屋在前述债务范围内优先受偿。现该案件处于一审阶段。

　　（二）公司董事及高级管理人员变动情况

　　2023年4月，张纯勇先生因个人原因辞去公司第九届董事会董事、第九届董事会风险控制委员会委员。有关内容详见2023年4月5日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于董事辞职的公告》。

　　2023年4月，经公司第九届董事会第二十六次会议审议通过，同意聘任李军先生为公司副总裁，同意张纯勇先生不再担任公司副总裁职务，同意聘任张宏伟先生为公司高级管理人员。李军先生、张宏伟先生自2023年4月10日起正式任职，至公司第九届董事会终止履职之日止。有关内容详见2023年4月11日刊载于公司选定信息披露媒体的《第九届董事会第二十六次会议决议公告》。

　　四、季度财务报表

　　(一)审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2023年3月31日