一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　√适用 □不适用

　　中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带强调事项段无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会、独立董事对相关事项已详细说明，请投资者注意阅读相关公告。

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用 √不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 (不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　公司长期专注于PPP海绵城市建设以及城镇水系综合治理和生态环保类业务等领域，可提供水环境综合治理、城市水系统综合技术服务、海绵城市建设、市政设计、EPC总承包和工程咨询设计等服务。近年来，公司在以海绵城市建设为核心的基础上，不断拓展业务范围，通过开展集采贸易、园区租赁及石墨深加工等多种方式探索新的盈利模式，寻找新的利润增长点。

　　2022年度，公司主营业务和模式未发生重大变化，受经济下行以及重大仲裁案件的持续影响，公司面临的经营形势依然严峻。在公司股东的引领支持下，公司董事会审慎决策，团结带领经营层及全体员工勠力同心、共克时艰，逐步化解仲裁风险，盘活开发存量资产，为公司下一步的经营发展奠定了较好的基础。

　　（一）经营指标

　　报告期内，公司实现营业收入11.09亿元，同比增长18.46%；实现归属于上市公司股东的净利润-2.18亿元，同比减少122.69%；归属于上市公司股东的净资产0.46亿元，同比减少82.68%；总资产43.09亿元，同比增长6.99%；资产负债率90.17%，同比提高6.51个百分点。

　　（二）主要经营情况

　　1.整合业务板块，提高经营质量

　　2022年度，公司积极整合业务板块，不断激发存量资产的经营活力与盈利能力，生态环保、规划设计、建筑贸易、石墨加工和园区租赁业务均取得新的进展。

　　公司持续强化对三个海绵城市PPP项目公司的管控，主要围绕化解风险、项目移交、竣工验收、结算审计等方面开展工作。其中：玉溪项目公司完成了玉溪海绵城市项目的工程建设及项目整体竣工验收，已组织开展工程结算审核工作。同时，积极与当地政府沟通，通过签订补充协议明确了征地拆迁款返还和建设期延长等主要事宜，化解了项目风险；遂宁项目公司进入运营期后，积极与政府沟通协调，保证可用性服务费、运营费用按时回收并通过百福水街商用建筑的租赁增加收入；迁安项目通过优化运营团队，有效推动相关项目的竣工验收工作，逐步扭转了被动局面，污水处理厂运营首次扭亏为盈。

　　公司规划设计业务板块根据市场情况和业务布局，进一步进行优化调整，明确打造“城市更新”“人居环境”和“乡村振兴”三大业务；在环境服务业务方面，打造城镇水系统综合治理、生态环保等领域的技术能力为重点的产业链共生系统；在规划设计业务，继续开源节流，精简优化资源配置，打造以设计技术为优势引领的工程建筑全过程管理及投资运营的产投一体化服务。

　　公司建筑贸易业务自开展以来，公司持续优化业务模式，扩大物资采供类目，拓展物资采供范围，开拓新的市场，物资供应品类初步实现差异化，已形成以钢材为主，防水材料、模板、水泥及水泥制品、加气块、电线电缆、灯具、矿石、铁塔及辅材等物资为辅的多元化供应体系。

　　公司石墨深加工业务借助新能源行业快速发展的红利，年内保持满排满产的生产状态。同时，抓住发展机遇，不断完善生产工艺，改进生产技术和设备，提高产品质量，积极开拓市场，完善锂电池石墨负极材料产业链。

　　公司园区租赁业务，在面临经济下行和其他不利因素的影响下，克服园区部分厂房、土地无法长期租赁的客观困难，不断对园区进行改造升级，提高服务品质，通过开拓新租户，开发可租区域，加强园区服务保障等措施，实现租赁客户多样化，公司租金收入平稳增长。

　　2.妥处遗留问题，化解仲裁风险

　　近年来，公司受与同方投资重大仲裁的影响，融资渠道堵塞、部分资产权利受限、资本运作项目也无法顺利推进。为了尽快妥善处理与同方投资的仲裁案件，公司在报告期内与上海迈众、展顿投资签订协议，统筹解决公司仲裁风险，执行仲裁裁决。报告期内，公司已向执行法院指定账户支付仲裁裁决确认的应支付款项，完成仲裁裁决项下款项的支付义务，妥善化解了公司仲裁风险，因该案被冻结的股权和查封的资产已在年报前解除权利限制，为公司后续经营发展创造了有利条件。

　　3.夯实治理体系，完善管控能力

　　报告期内，公司系统梳理运行流程及管理制度，不断完善与公司业务发展相匹配的管理制度，并初步建立垂直管控体系。公司从党建、人事、财务、审计风控等方面将管理职能延伸到各子公司，加强对各子公司的监督和指导。同时，通过建立健全发展战略、薪酬绩效、风控审计、投融资等专业体系，加强内部管控和强化审计监督职能，有效推动公司的内控建设，提升公司的风险防控能力和治理水平，保障公司持续健康发展。

　　4.加大人才培养，优化考核激励

　　公司始终重视人才队伍建设，加大人力资源投入，推行“招聘制”“契约化”“任期制”“竞聘制”等现代化企业管理模式，通过引进和内部培养相结合的方式持续扩充人才队伍，持续优化多层次培养体系，为公司长久发展奠定人才基础。公司不断优化绩效考核、业务激励和专项奖励相结合的激励约束机制，坚持收入与价值贡献正向匹配原则，在人员选聘机制、考核激励机制、薪酬分配机制等方面与市场全面接轨，充分调动经营管理团队工作积极性与主动性。

　　5.坚持党建引领，发挥保障作用

　　公司党总支坚持党建融入中心工作，围绕年度经营业绩指标任务，充分发挥政治引领和组织保障作用。进一步明确了党总支、董事会、经理层、监事会职责清单，厘清各治理主体的权责边界，不断完善公司治理体系和党组织议事决策机制。同时，公司深入推进党风廉政建设，认真开展全面建设清廉国企，从严监督干部队伍和基层单位严格贯彻落实中央八项规定精神，坚决纠治“四风”问题，推动企业营造风清气正的政治生态和发展氛围。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1） 近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 √否

　　单位：元

　　■

　　（2） 分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□是 √否

　　4、股本及股东情况

　　（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 √不适用

　　三、重要事项

　　（一）关于中国证监会立案调查相关事项

　　公司于2023年2月收到中国证监会下发的《立案告知书》（证监立案字00720231号），因公司信息披露涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

　　目前，中国证监会调查工作仍在进行中，公司尚未收到中国证监会就上述立案调查事项的结论性意见或决定，公司将积极配合中国证监会立案调查工作，并按照有关法律法规的要求及时做好信息披露工作。

　　（二）关于终止非公开发行股票事项

　　公司自披露向特定对象非公开发行股票预案以来，一直与相关中介机构等积极推进相关工作，但因公司正处于中国证监会立案调查的阶段，暂不符合非公开发行条件。2023年3月10日，经相关各方充分沟通、审慎分析后，公司召开临时董事会、监事会终止了本次向特定对象非公开发行股票事项。

　　（三）关于与同方投资仲裁案件相关事项

　　1.2020年7月24日，公司收到北仲委邮寄的（2020）京仲裁字第2257号仲裁申请书，申请人同方投资因与公司委托理财协议纠纷一案，请求北仲委裁决公司还同方投资本金、收益、罚息、仲裁费用、保全费及律师费等共计585,351,491.2元。

　　2.2022年4月12日，公司收到北仲委做出的裁决书（(2022）京仲裁字第1302号）。北仲委裁决《委托理财协议》和《承诺函》无效，同方投资和公司应按同等比例承担合同无效的商业和法律后果。

　　3.2022年11月10日，经公司2022年第四次临时股东大会审议并通过，公司与上海迈众和展顿投资签订《协议书》，并于2022年11月18日向执行法院指定账户支付仲裁裁决确认的应支付款项，完成仲裁裁决（京仲裁字第1302号）项下款项的支付义务。

　　4.2023年3月29日，公司收到广东省深圳市中级人民法院下发的《结案通知书》，至此，公司与同方投资仲裁案裁决相关已全部执行完毕并结案，因该案被冻结的股权和查封的资产也已全部解除权利限制。

　　深圳华控赛格股份有限公司

　　法定代表人：孙波

　　二〇二三年四月二十九日

　　股票代码：000068           股票简称：华控赛格       公告编号：2023-16

　　深圳华控赛格股份有限公司

　　第七届董事会第十一次会议决议公告

　　■

　　一、董事会会议召开情况

　　深圳华控赛格股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十一次会议于2023年4月27日以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议的通知于2023年4月17日以电子邮件及书面方式送达全体董事。本次会议应参与表决董事11人，实际参与表决董事11人，会议由董事长孙波主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议及表决合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　1.审议《2022年年度报告全文及摘要》

　　公司全体董事和高级管理人员对2022年年度报告做出了保证内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的书面确认意见，同意公司2022年年度报告按规定在指定信息披露媒体披露。

　　具体内容详见同日在指定信息披露媒体发布的《2022年年度报告》及《2022年年度报告摘要》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决情况：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　2.审议《2022年度董事会工作报告》

　　董事会工作报告内容详见《2022年年度报告》中第三节“管理层讨论与分析”“公司未来发展的展望”及第四节“公司治理”中“报告期内董事履行职责的情况”等相关内容。同时，公司独立董事结合2022年度的主要工作情况，向董事会提交了《独立董事2022年度工作报告》，并将在公司2022年年度股东大会上述职。

　　具体内容详见同日在指定信息披露媒体发布的《独立董事2022年度工作报告》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　3.审议《2022年度总经理工作报告》

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　4.审议《2022年度财务决算报告》

　　具体内容详见在指定信息披露媒体发布的《2022年度财务决算报告》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　5.审议《2022年度内部控制自我评价报告》

　　具体内容详见在指定信息披露媒体发布的《2022年度内部控制自我评价报告》。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　6.审议《2022年度利润分配及资本公积金转增股本预案》

　　根据中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告：公司2022年度实现归属上市公司股东的为人民币-217,657,085.12元，年初未分配利润为人民币元-2,094,315,762.63元，年末可供股东分配的利润为人民币-2,311,972,847.75元。

　　根据国家现行会计政策和《公司章程》的有关规定，公司2022年度不进行利润分配，也不实施资本公积金转增股本。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　7.审议《计提资产减值准备的议案》

　　根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，本着谨慎性原则，公司及下属子公司对截止2022年12月31日的应收款项、其他应收款、合同资产、商誉等资产计提减值准备，本期共计提4,569.58万元，将影响公司2022年合并报表利润总额4,569.58万元。本次计提资产减值准备依据充分，公允地反映了公司报告期末的资产状况。

　　具体内容详见同日在指定信息披露媒体发布的《关于计提资产减值准备的公告》。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　8.审议《关于对非标准无保留意见审计报告涉及事项专项说明的议案》

　　中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年度财务报表出具了带强调说明事项段的无保留意见审计报告。根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号—非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》和《深圳证券交易所股票上市规则》等的要求，公司董事会对非标准无保留审计意见涉及事项进行了专项说明。

　　具体内容详见同日在指定信息披露媒体发布的《董事会关于对非标准审计意见审计报告涉及事项的专项说明》。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　9.审议《关于制定公司〈业务激励管理办法〉的议案》

　　为调动公司全体员工的积极性、主动性和创造性，保障重大专项任务按时保质完成，促进公司各项业务持续稳定增长，结合公司实际，特制定了本办法。

　　表决情况：同意10票、反对0票、弃权1票。

　　董事张小涛弃权理由：提交审议的《业务激励管理办法》待改善，包括奖励对象、奖励上限，奖励与考核绩效的关系，约束机制，以及党组织审议程序等。

　　10.审议《关于制定2023年投资项目后评价计划的议案》

　　为强化投后管理，全面开展投资项目后评价工作，实现投资闭环管理。公司依据现行《投资管理办法》制度等相关要求，制定了2023年投资项目后评价计划。

　　表决情况：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　11.审议《关于召开公司2022年年度股东大会的议案》

　　董事会同意召开公司2022年年度股东大会，审议需提交股东大会审议事项，2022年度股东大会召开时间和地点将通过公告方式另行通知。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　深圳华控赛格股份有限公司董事会

　　二〇二三年四月二十九日

　　股票代码：000068           股票简称：华控赛格       公告编号：2023-17

　　深圳华控赛格股份有限公司

　　第七届监事会第十一次会议决议公告

　　■

　　一、监事会会议召开情况

　　深圳华控赛格股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十一次会议于2023年4月27日以现场结合通讯的方式召开。本次会议的通知于2023年4月17日以电子邮件及书面方式送达全体监事。本次会议应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人，会议由监事会主席韩兴凯主持，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议及表决合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1.审议《2022年年度报告全文及摘要》

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2022年年度报告的程序符合法律法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见同日在指定信息披露媒体发布的《2022年年度报告》及《2022年年度报告摘要》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票

　　2.审议《2022年度监事会工作报告》

　　监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《监事会议事规则》等有关法律法规的要求，从切实维护公司股东，特别是广大中小投资者利益出发，严格依法履行职责。监事会对公司生产经营、财务状况及董事和高级管理人员履职情况进行了监督，保障公司规范运作。结合2022年度的主要工作情况，公司监事会编制了《2022年度监事会工作报告》。

　　具体内容详见同日在指定信息披露媒体发布的《2022年度监事会工作报告》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票

　　3.审议《2022年度财务决算报告》

　　具体内容详见同日在指定信息披露媒体发布的《2022年度财务决算报告》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票

　　4.审议《2022年度内部控制自我评价报告》

　　监事会对董事会编制的《2022年度内部控制自我评价报告》进行了认真审核，并发表如下审核意见：公司现已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司经营管理的实际需要，并能得到有效执行。内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用。《2022年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。监事会认为：公司内部控制自我评价全面、真实、准确，客观地反映了公司内部控制的实际情况。

　　具体内容详见同日在指定信息披露媒体发布的《2022年度内部控制自我评价报告》。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票

　　5.审议《公司2022年度利润分配及资本公积金转增股本预案》

　　根据中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告：公司2022年度实现归属上市公司股东的为人民币-217,657,085.12元，年初未分配利润为人民币元-2,094,315,762.63元，年末可供股东分配的利润为人民币-2,311,972,847.75元。

　　根据国家现行会计政策和《公司章程》的有关规定，公司2022年度不进行利润分配，也不实施资本公积金转增股本。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票

　　6.审议《关于计提资产减值准备的议案》

　　根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，本着谨慎性原则，公司及下属子公司对截止2022年12月31日的应收款项、其他应收款、合同资产、商誉等资产计提减值准备，本期共计提4,569.58万元，将影响公司2022年合并报表利润总额4,569.58万元。本次计提资产减值准备依据充分，公允地反映了公司报告期末的资产状况。

　　具体内容详见同日在指定信息披露媒体发布的《关于计提资产减值准备的公告》。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票

　　7.审议《关于董事会对非标准无保留意见审计报告涉及事项专项说明的议案》

　　监事会认为：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的带强调事项段的无保留意见审计报告客观地反映了本公司的财务状况和经营情况，同意董事会对会计师事务所出具无保留意见审计报告中强调事项段涉及事项的专项说明。

　　具体内容详见在指定信息披露媒体发布的《监事会对董事会关于对非标准审计意见审计报告涉及事项的专项说明的意见》。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票

　　三、备查文件

　　1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　深圳华控赛格股份有限公司监事会

　　二〇二三年四月二十九日

　　证券代码：000068               证券简称：华控赛格     公告编号：2023-18