证券代码：601127    证券简称：赛力斯   公告编号：2023-006

　　赛力斯集团股份有限公司关于2021年股票期权激励计划限制行权期间的

　　提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年股票期权激励计划》和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于股票期权自主行权的相关规定，结合赛力斯集团股份有限公司（以下简称“公司”） 2022年年度业绩预告披露计划，现对公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权的第一个行权期、2021年股票期权激励计划预留授予股票期权的第一个行权期的行权时间进行限定，具体如下：

　　一、基本情况

　　1、公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权于2022年8月22日进入第一个行权期，行权期有效期为2022年8月22日-2023年7月25日，目前处于自主行权阶段；

　　2、公司2021年股票期权激励计划预留授予股票期权于2022年12月23日进入第一个行权期，行权期有效期为2022年12月23日-2023年12月19日，目前处于自主行权阶段。

　　二、本次限制行权期为2023年1月21日至2023年1月30日，在此期间全部激励对象将限制行权。

　　三、公司将按照有关规定及时向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理限制行权相关事宜。

　　特此公告。

　　赛力斯集团股份有限公司董事会

　　2023年1月7日

　　证券代码：601127     证券简称：赛力斯   公告编号：2023-005

　　赛力斯集团股份有限公司关于非公开发行限售股上市流通的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次限售股上市流通数量为137,168,141股

　　●本次限售股上市流通日期为2023年1月16日

　　一、本次限售股上市类型

　　2022年6月10日，经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆小康工业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1162号）核准，赛力斯集团股份有限公司（以下简称“公司”）向特定投资者非公开发行137,168,141股人民币普通股（A股）（以下简称“本次非公开发行”或“本次发行”）。本次发行的新增股份已于2022年7月14日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。

　　根据《上市公司证券发行管理办法》与《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定，本次发行股份锁定期为6个月，现锁定期即将届满。

　　根据前述限售期安排，本次发行新增股份将于限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日，即本次解除限售的股份数量为137,168,141股，将于2023年1月16日起上市流通。

　　本次限售股上市流通后，公司本次非公开发行限售股已全部解禁。

　　二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次限售股形成后至今，除可转换公司债券转股及部分股票期权激励对象行权外，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情形。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　本次申请解除股份限售的股东为本次非公开发行的全部发行对象，该等股东均承诺，本次非公开发行的股份自上市之日起6个月内不得转让。

　　截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　公司本次解除限售股份数量及上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求；公司本次申请解除股份限售的股东均已严格履行相关承诺；截至本核查意见出具日，公司对本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。

　　综上，保荐机构对公司本次非公开发行限售股上市流通事项无异议。

　　五、本次限售股上市流通情况

　　1、本次限售股上市流通日期为2023年1月16日。

　　2、本次限售股上市流通数量为137,168,141股。

　　本次限售股上市流通明细清单如下：

　　■

　　注：

　　1、“持有限售股占公司总股本比例”的合计数与单项加总差异系四舍五入尾差所致。

　　2、公司总股本为公司2022年12月31日的股本情况。

　　六、股本变动结构表

　　■

　　注：1、表中“本次上市流通前”相关数据为公司2022年12月31日的股本情况。

　　2、本次上市流通前后的股份数量不包含2023年1月1日至今可转换公司债券转股数及股票期权激励行权增加的股份数量。

　　特此公告。

　　赛力斯集团股份有限公司董事会

　　2023年1月7日