证券代码：603112          证券简称：华翔股份       公告编号：2022-096

　　转债代码：113637          转债简称：华翔转债

　　山西华翔集团股份有限公司

　　2022年第四次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　(一)股东大会召开的时间：2022年12月23日

　　(二)股东大会召开的地点：山西省临汾市洪洞县甘亭镇华林村山西华翔集团股份有限公司307会议室

　　(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　■

　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　是

　　(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席9人；

　　2、 公司在任监事5人，出席5人；

　　3、 董事会秘书张敏先生列席本次会议；公司总经理王渊先生、副总经理陆海星先生、张杰先生、张宇飞先生、郭永智先生、任瑞先生、财务总监廖洲先生列席本次会议。

　　二、议案审议情况

　　(一)非累积投票议案

　　1、议案名称：关于拟变更会计师事务所的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　■

　　(三)关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次股东大会审议的议案均为非累积投票议案；

　　2、本次审议的议案均为对中小投资者进行单独计票的议案；

　　3、本次股东大会不涉及关联股东回避表决。

　　三、律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市康达律师事务所

　　律师：许国涛、张力

　　2、律师见证结论意见：

　　本所律师认为，本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，均为合法有效。

　　特此公告。

　　山西华翔集团股份有限公司董事会

　　2022年12月24日

　　●上网公告文件

　　北京市康达律师事务所法律意见书

　　●报备文件

　　2022年第四次临时股东大会决议

　　证券代码：603112          证券简称：华翔股份       公告编号：2022-097

　　转债代码：113637          转债简称：华翔转债

　　山西华翔集团股份有限公司

　　关于签订募集资金专户存储四方监管协议的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准山西华翔集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3088号）核准，公司获准向社会公众公开发行8.00亿元可转换公司债券(以下简称“可转债”)，扣除承销及保荐费、审计及验资费、律师费、用于本次发行的信息披露费和发行手续费等与本次发行可转债直接相关的外部费用等费用合计13,489,284.90元（不含税），实际募集资金净额为人民币786,510,715.10元。上述募集资金已于2021年12月28日划至指定账户。天健会计师事务所(特殊普通合伙)对本次公司发行的可转债募集资金的到位情况进行了审验，并出具了天健验字【2021】3-81号《验证报告》。

　　根据有关法律、法规的要求，公司已对募集资金进行专户存储，并与保荐机构国泰君安证券股份有限公司、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　截至2022年9月底，本年度已使用可转债募集资金26,136.86万元，实际节余募集资金余额53,623.50万元。

　　二、《募集资金专户存储四方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况

　　2022年10月25日，公司召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施地点、实施主体及募集资金专户的议案》，于2022年11月10日召开了2022年第三次临时股东大会对该议案进行审议，并通过。公司针对募投项目增加实施地点和实施主体事项，安排全资子公司华翔（洪洞）智能科技有限公司开设募集资金专户。

　　为规范公司募集资金的使用与管理，保护投资者的合法权益，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及本公司募集资金管理办法的规定，华翔（洪洞）智能科技有限公司已在中信银行股份有限公司临汾分行设立募集资金专项账户，对募集资金专户资金的存放和使用进行专户管理，并于2022年12月与公司、保荐机构国泰君安证券股份有限公司和中信银行股份有限公司临汾分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》无存在重大差异。

　　该募集资金专户的开立情况见下表：

　　■

　　三、《三方监管协议》的主要内容

　　甲方1：山西华翔集团股份有限公司

　　甲方2：华翔（洪洞）智能科技有限公司

　　乙方：中信银行股份有限公司临汾分行（以下简称“乙方”）

　　丙方：国泰君安证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称“丙方”）

　　甲方2为甲方1全资子公司，甲方1公开发行可转换公司债券募集资金投资项目“机加工扩产升级及部件产业链延伸项目”新增甲方2为实施主体，甲方1与甲方2以下合称甲方。

　　为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规及规范性文件的规定，甲、乙、丙四方经协商，达成如下协议：

　　1、甲方2已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为【8115501013600538707】，该专户仅用于甲方“机加工扩产升级及部件产业链延伸项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

　　2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

　　3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

　　丙方承诺按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规及甲方制定的募集资金管理制度对甲方募集资金的管理与使用履行保荐职责，进行持续督导工作。

　　丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情况。

　　4、甲方授权丙方指定的保荐代表人董帅、张昕冉可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

　　保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

　　5、乙方按月（每月10日前），法定节假日顺延，向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。

　　6、甲方1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5,000万元且达到相应募投项目发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，乙方应当在知晓甲方存在上述行为之日起两日内以传真、邮件或其他合理方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

　　7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

　　8、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或者在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。

　　9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

　　10、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

　　11、本协议一式壹拾份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海证券交易所、中国证监会山西省监管局各报备一份，其余留甲方备用。

　　四、备查文件

　　《募集资金专户存储四方监管协议》

　　特此公告。

　　山西华翔集团股份有限公司董事会

　　2022年12月24日