证券代码：002926                           证券简称：华西证券                           公告编号：2022-49

　　华西证券股份有限公司

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 √否

　　■

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　单位：元

　　■

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用 √不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　■

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　■

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、其他重要事项

　　1、分支机构变更情况

　　报告期内，公司以下分支机构名称及地址发生变更：

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　　2、诉讼进展情况

　　公司《2022年半年度报告》披露了相关诉讼案件。截至本报告披露日，以下事件存在新的进展：

　　（1）与叶某、陈某、景某融资融券交易纠纷案

　　本公司与叶某和陈某分别于2020年9月和2020年10月签订《融资融券业务合同》，叶某向本公司借入本金人民币7,352.06万元，陈某向本公司借入本金人民币7,918.42万元，担保物为其持有的仁东控股股票，因前述股票持续下跌，导致维持担保比例低于合同约定的最低线，公司按约定实施强制平仓，强制平仓后叶某未偿还本金为4,137.62万元，陈某未偿还本金为4,598.92万元，公司已全额计提减值准备。景某向公司出具《不可撤销保证书》,就叶某和陈某在公司的融资本金、利息及其他相关费用提供连带责任担保。公司于2020年12月7日向成都中院申请诉前财产保全。2021年12月28日成都中院作出（2020）川01民初8819号、8818号一审民事判决书，判决叶某、陈某分别向本公司偿还融资本金、融资利息及违约金；向公司支付律师费、公证费；景某对本判决确定的叶某和陈某的债务承担连带保证责任；案件受理费和保全费由叶某、陈某、景某承担。截至本报告披露日，两案被告均已上诉，9月28日本案二审开庭，待判决。

　　（2）数知科技相关责任纠纷案

　　投资者袁某、肖某因投资原创业板上市公司北京数知科技股份有限公司（简称“数知科技”）分别造成投资损失10,805,074.61元、1,330,331.09元，两位自然人先后以数知科技实施虚假陈述的行为侵害了其合法权益起诉数知科技，以本公司作为数知科技向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构未能勤勉尽责、保荐行为存在过错为由，起诉本公司。具体诉请：要求被告数知科技赔偿原告投资损失；判令国金证券、大信会计师事务所、公司对原告的投资损失承担连带赔偿责任；诉讼费由被告承担。其中袁某诉请金额10,805,074.61元，肖某诉请金额1,330,331.09元。两案一审均未开庭。

　　（3）成都三建诉公司建设工程施工合同纠纷案

　　本公司与成都雄川实业集团有限公司（简称“雄川公司”）约定联合开发建设D6地块二期工程，工程现已基本完工，2022年，雄川公司因拖欠成都建工第三建筑工程有限公司（简称“成都三建”）工程款，成都三建诉公司、雄川公司建设工程施工合同纠纷案，成都三建诉请：要求本公司、雄川公司向原告支付工程款11,723,891.00元及资金占用利息；要求原告在工程价款11,723,891.00元内对案涉工程折价或者拍卖的价款享有行使优先权的权利；要求雄川公司对本公司的债务承担连带责任；要求本公司、雄川公司承担本案诉讼费。本案一审于10月12日开庭，目前尚未收到判决。

　　3、本报告期内，已通过临时公告披露的其他重大事项

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　　注：以上临时公告查询索引为巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：华西证券股份有限公司          2022年9月30日    单位：元

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　　法定代表人：杨炯洋主管会计工作负责人：李斌会计机构负责人：胡小莉

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　编制单位：华西证券股份有限公司     2022年1-9月    单位：元

　　■

　　法定代表人：杨炯洋主管会计工作负责人：李斌会计机构负责人：胡小莉

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　编制单位：华西证券股份有限公司     2022年1-9月    单位：元

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　　法定代表人：杨炯洋主管会计工作负责人：李斌会计机构负责人：胡小莉

　　（二） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 √否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　华西证券股份有限公司董事会

　　2022年10月31日

　　证券代码：002926    证券简称：华西证券       公告编号：2022-47

　　华西证券股份有限公司

　　第三届董事会2022年第五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会2022年第五次会议通知于2022年10月18日以电子邮件方式向全体董事发出，2022年10月28日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事10名，实际参加表决董事10名。本次会议的召集和表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

　　董事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下：

　　一、2022年第三季度报告

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　《2022年第三季度报告》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　二、关于审议《信息技术管理制度（2022年修订稿）》的议案

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　　特此公告。

　　华西证券股份有限公司董事会

　　2022年10月31日

　　证券代码：002926    证券简称：华西证券       公告编号：2022-48

　　华西证券股份有限公司

　　第三届监事会2022年第四次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月18日以电子邮件方式发出第三届监事会2022年第四次会议通知，2022年10月28日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决监事3名，实际参加表决监事3名。本次会议的召集和表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

　　监事会审议了会议通知所列明的议案，并通过了以下议案：

　　《2022年第三季度报告》

　　表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

　　监事会对2022年第三季度报告提出书面审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核华西证券股份有限公司2022年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2022年第三季度报告》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　备查文件：经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

　　特此公告。

　　华西证券股份有限公司监事会

　　2022年10月31日