证券代码：002240         证券简称：盛新锂能         公告编号：2022-107

　　盛新锂能集团股份有限公司

　　关于为控股子公司遂宁盛新锂业有限公司的银行借款提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司遂宁盛新锂业有限公司（以下简称“遂宁盛新”）因业务发展需要，拟向中国银行股份有限公司射洪支行申请不超过人民币2亿元（含2亿元）借款，借款期限为12个月。2022年9月29日，公司与中国银行股份有限公司射洪支行签署了《最高额保证合同》，为上述借款事项提供连带责任保证。

　　公司分别于2022年3月28日、2022年5月17日召开第七届董事会第三十二次会议和2021年年度股东大会，审议通过了《关于对下属子公司提供担保额度预计的议案》，董事会同意公司（含下属子公司）在下属子公司向银行、融资租赁公司等金融及类金融机构申请融资及日常经营需要时为其提供担保，担保总金额不超过人民币45亿元，对外担保额度有效期为公司2021年年度股东大会审议通过之日起至2022年年度股东大会召开之日止；其中为资产负债率70%以上的下属子公司提供担保额度不超过人民币15亿元，为资产负债率低于70%的下属子公司提供的担保额度不超过30亿元。

　　遂宁盛新资产负债率超过70%，公司本次为遂宁盛新提供2亿元的担保额度后，资产负债率超过70%的子公司的可用担保额度约为10.41亿元。截至本公告日，公司对遂宁盛新的担保总额（不含本次担保）为49,960万元。本次担保事项在公司2021年年度股东大会授权范围内，符合《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定。

　　二、被担保人基本情况

　　公司名称：遂宁盛新锂业有限公司

　　住    所：四川射洪经济开发区锂电高新产业园

　　法定代表人：姚开林

　　成立日期：2019年7月9日

　　经营范围：许可项目：危险化学品生产。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：专用化学产品制造（不含危险化学品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；货物进出口；电池制造；电池销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　遂宁盛新注册资本人民币25,000万元，公司直接持有其68%的股权，遂宁盛新为公司控股子公司。

　　遂宁盛新最近一年又一期的主要财务数据：

　　单位：万元

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　　注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

　　经查询，截至本公告披露日，遂宁盛新不是失信被执行人。

　　三、担保协议的主要内容

　　担保方：盛新锂能集团股份有限公司

　　被担保方：遂宁盛新锂业有限公司

　　担保的最高债权额：包括最高本金余额为人民币2亿元，以及基于主债权之本金所发生的利息（包括利息、复利、罚息）、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用（包括但不限于诉讼费用、律师费用、公证费用、执行费用等）、因债务人违约而给债权人造成的损失和其他所有应付费用等。

　　担保方式：连带责任保证

　　保证责任期间：《最高额保证合同》项下所担保的债务逐笔单独计算保证期间，各债务保证期间为该笔债务履行期限届满之日起三年。

　　本次担保无反担保情况。

　　四、本次担保的原因及对公司的影响

　　遂宁盛新为公司控股子公司，公司对其具有控制权；遂宁盛新为公司在四川遂宁建设的年产3万吨锂盐项目的实施主体，该项目已于今年1月建成投产，目前生产经营情况良好，公司为其提供担保的财务风险处于公司可控的范围之内。公司本次为控股子公司提供担保是基于开展公司业务的基础之上，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　遂宁盛新另一股东遂宁市盛新股权投资中心（有限合伙）为国资背景，未参与遂宁盛新的经营管理，未同比例提供担保。同时，公司将通过加强财务内部控制、监控被担保人的合同履行、及时跟踪被担保人的经营运行情况，强化担保管理，降低担保风险。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告日，公司及控股子公司实际发生的对外担保余额（不含本次担保）为人民币166,650.49万元（均为对控股子公司的担保），占2021年12月31日经审计归属于母公司净资产的32.69%。公司及控股子公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。

　　六、备查文件

　　《最高额保证合同》。

　　特此公告。

　　盛新锂能集团股份有限公司

　　董事会

　　二○二二年九月三十日

　　证券代码：002240         证券简称：盛新锂能         公告编号：2022-108

　　盛新锂能集团股份有限公司

　　关于拟设立境外子公司的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、对外投资概述

　　为便于拓展非洲业务，盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟在津巴布韦和尼日利亚设立全资子公司，注册资本均为100万美元（按照当前汇率折算合计约为1,420万元人民币）。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本次拟在境外设立全资子公司事项在公司管理层审批权限范围内，无需提交公司董事会和股东大会审议。

　　本次拟在境外设立全资子公司事项不涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、拟设立境外子公司的基本情况

　　（一）拟在津巴布韦设立子公司的基本情况

　　1、公司名称：CHENGXIN LITHIUM (ZIMBABWE) INTERNATIONAL CO.,LIMITED

　　2、注册资本：100万美元

　　3、拟设立地址：津巴布韦-哈拉雷Harare

　　4、拟定经营范围：国际贸易、投融资、矿产资源勘探开发

　　5、出资方式：自有资金

　　上述信息以最终登记注册为准。

　　（二）拟在尼日利亚设立子公司的基本情况

　　1、公司名称：CHENGXIN LITHIUM (NIGERIA) INTERNATIONAL CO.LIMITED

　　2、注册资本：100万美元

　　3、拟设立地址：尼日利亚-阿布贾Abuja

　　4、拟定经营范围：国际贸易、投融资、矿产资源勘探开发

　　5、出资方式：自有资金

　　上述信息以最终登记注册为准。

　　三、本次投资的目的、存在的风险和对公司的影响

　　（一）投资目的和对公司的影响

　　随着全球新能源产业的快速发展，对锂资源的需求越来越大，非洲的锂资源也越来越受到关注和重视。2021年，公司投资控股了津巴布韦萨比星锂钽矿项目，目前该项目正在积极建设中。为继续加强公司海外业务布局和拓展，尤其是对非洲锂矿资源的勘探、开发，满足公司的业务发展需要，公司拟在津巴布韦设立全资子公司，有利于公司后续在津巴布韦开展业务。同时，公司拟在尼日利亚设立全资子公司，将进一步拓宽业务覆盖范围，增强业务拓展能力。

　　本次投资的资金来源为自有资金，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东尤其是中小投资者利益的情形。

　　（二）存在的风险

　　本次设立境外子公司事项尚需取得相关主管部门的备案或批准，能否取得相关备案或批准，以及最终取得备案或批准的时间存在不确定性。

　　本次设立境外子公司所在地的法律、政策体系、商业环境、文化特征均与国内存在差异，可能给境外子公司的设立及实际运行带来不确定因素，公司将持续关注拟设子公司的相关情况，完善管理体系及风险控制，积极防范和应对相关风险，确保拟设子公司顺利运营。

　　特此公告。

　　盛新锂能集团股份有限公司

　　董事会

　　二○二二年九月三十日