证券代码：002962              证券简称：五方光电           公告编号：2022-042

　　湖北五方光电股份有限公司

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 √不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用 √不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 √不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 √否

　　■

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　■

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□适用 √不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□适用 √不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 √不适用

　　三、重要事项

　　上半年，在疫情反复、地缘政治动荡及通货膨胀等因素影响下，全球经济及消费需求疲软，消费电子市场整体低迷，市场竞争不断加剧。面对复杂严峻的国内外经济形势及日趋激烈的竞争环境，公司上下一心，紧紧围绕公司战略规划及年度经营目标，开源节流，开展新市场开拓、新产品研发、管理优化、降本增效等重点工作，为公司实现稳定经营成果提供了有利保障。报告期内，公司实现营业收入53,291.51万元,较上年同期增加112.57%；实现归属于上市公司股东的净利润4,122.36万元，较上年同期减少4.36%，经营活动产生的现金流量净额为12,828.66万元，较上年同期增长196.03%。

　　1、持续市场开拓，保障业务稳定发展

　　上半年，由于消费市场需求疲软及智能手机市场格局调整，国内智能手机出货量下滑，市场竞争更趋激烈，降成本压力向上游摄像头模组及光学元器件行业传导，国内业务面临需求下降、价格下降等严峻挑战，公司始终坚持以客户需求和市场技术为导向，持续提升产品品质及服务水平，主动选择高价值订单，国内业务营业收入实现9,274.89万元，较上年同期下降56.63%。同时，公司一直着力于开发新客户、新产品，并积极拓展车载、AR/VR等新应用领域，为公司寻求新的业务契机和利润增长点，负责蓝玻璃、棱镜等冷加工新业务的控股子公司五方晶体上半年实现盈利。

　　在海外市场方面，公司持续加强海外市场开拓，紧抓海外市场分布调整机遇。一方面，公司加强与现有客户的沟通合作，持续加强产品制程控制与质量管理，并不断进行技术工艺优化升级，积极响应客户需求，报告期内，公司与客户的业务合作延续良好态势，带来公司海外业务规模和收入持续增长；另一方面，公司积极拓展新项目、新客户，取得海外终端客户的认证，并加快推进新项目合作落地实施，为公司海外业务进一步增长提供坚实支撑。报告期内，公司海外业务实现销售收入44,016,62万元，较上年同期增加1,094.94%。

　　2、强化研发，增强核心竞争力

　　公司始终坚持技术创新与行业发展趋势相结合，深入客户与行业需求，一方面，围绕现有产品进行技术工艺优化和开发，进一步满足客户个性化定制的需求；另一方面，公司在深耕智能手机领域的同时，积极布局AR/VR、车载等应用领域，推进相关技术工艺开发和新产品研发，持续开展环境光感应diffuser黑胶料注塑项目、旋涂项目、光学薄膜面板项目、氮化铝产品抛光片项目、棱镜项目等研发项目，为公司业务拓展做好技术储备，不断提高公司核心竞争力。报告期内，公司新增专利4项，公司累计已拥有137项专利，其中，发明专利17项，实用新型120项。

　　3、降本增效，提升运营效率

　　公司以夯实主业为基础，持续开展降本增效专项工作。在生产方面，通过工艺流程优化创新、设备改造升级、导入新物料及人员配置优化等举措，使公司的产品制造和品质控制能力持续提高，并进一步提升生产智能化水平及生产效率；在管理方面，深入推行精细化管理，强化研发管理、生产管理、预算管理、费用管理等，并加强与OA系统、ERP系统、MES系统等信息化管理平台的深度融合，确保公司各项管理环节高效运行、执行到位，进一步提升公司运营效率、降低运营成本。

　　4、完善公司治理，提升规范运作水平

　　报告期内，根据中国证监会、深交所等监管部门的最新法规要求，结合公司实际情况，公司对《对外投资管理办法》、《对外担保管理办法》、《关联交易管理制度》等内控制度进行了修订完善，进一步健全公司内控制度；同时，为适应公司不断发展的需要，公司设立了战略规划部，进一步梳理完善公司组织架构及人员结构，促进公司规范化运作水平和经营管理水平进一步提升。

　　5、加强人才团队建设，强化内生动力

　　公司坚持以人为本，重视人才团队建设。报告期内，公司继续加大人才引进力度，拓宽人才引进渠道，积极引进公司发展所需的高素质人才，并策划与苏州大学、中科院苏州纳米所等高校和科研院所建立产业研合作；同时，不断完善员工培训制度，对公司员工实行分层次、分专业的培训机制，通过内部培训与外部培训相结合加强人才培养，不断加强人才团队建设。

　　湖北五方光电股份有限公司

　　法定代表人：廖彬斌

　　二〇二二年八月二十九日

　　证券代码：002962        证券简称：五方光电       公告编号：2022-043

　　湖北五方光电股份有限公司

　　关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年8月29日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过2.50亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的的银行保本型产品，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。上述额度在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。现将相关事宜公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北五方光电股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕1544号）核准，并经深圳证券交易所《关于湖北五方光电股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2019〕561号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票5,040万股，发行价格为14.39元/股，募集资金总额为人民币725,256,000.00元，扣除发行费用人民币71,020,377.33元后，公司本次募集资金净额为人民币654,235,622.67元，天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于2019年9月11日对公司首次公开发行股票募集资金到位情况进行了审验，并出具了“天健验〔2019〕3-41号”《验资报告》。公司对上述募集资金进行专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金三方监管协议》。

　　二、募集资金使用情况

　　截至2022年6月30日，公司首次公开发行募集资金使用情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　截至2022年6月30日，公司累计已使用募集资金350,907,360.23元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为33,461,083.23元，募集资金余额为336,789,345.67元。

　　三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的情况

　　1、现金管理目的

　　公司正有序推进募集资金投资项目投资建设，根据募集资金投资项目的实际建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金效益，为公司及股东获取更多的回报。

　　2、投资额度

　　根据公司当前的资金使用状况、募集资金投资项目建设进度并考虑保持充足的流动性，公司及子公司拟使用不超过2.50亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，公司及子公司将根据资金需要安排购买投资期限不等的产品，在上述额度内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

　　3、投资品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，拟购买投资期限不超过12个月的银行保本型产品（包括但不限于银行定期存单、结构性存款、保本型理财产品等）。闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件：（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。上述产品不得用于质押。

　　4、投资期限

　　自董事会审议通过之日起不超过12个月。

　　5、投资决策及实施

　　上述事项须经董事会审议通过后，授权公司董事长在规定额度范围内行使相关投资决策权并签署相关文件，公司财务负责人具体办理相关事宜。

　　6、信息披露

　　公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关要求及时披露具体现金管理业务的具体情况。

　　四、投资风险分析、风险控制措施及对公司的影响

　　（一）投资风险

　　1、虽然投资产品均经过严格的评估，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到宏观市场波动的影响；

　　2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；

　　3、相关工作人员的操作和监控风险。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司进行现金管理时，将选择商业银行流动性好、安全性高并提供保本承诺、期限不超过12个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等；

　　2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

　　4、资金使用情况由公司内审部门进行日常监督。

　　（三）对公司的影响

　　公司坚持规范运作、保值增值、防范风险的原则，在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的回报。公司及子公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

　　五、相关审核程序及意见

　　1、董事会审议情况

　　公司第二届董事会第十七会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过2.50亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的的银行保本型产品（包括但不限于银行定期存单、结构性存款、保本型理财产品等），使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用，募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

　　2、监事会审议情况

　　公司第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，监事会认为：公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，获得一定的投资效益，不会影响募集资金投资项目建设的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的情形，符合公司及股东的利益，相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定。因此，监事会同意公司及子公司使用不超过2.50亿元闲置募集资金进行现金管理。

　　3、独立董事意见

　　独立董事认为：在不影响募集资金投资项目建设及公司正常经营的前提下，公司及子公司合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，为公司及股东获取更多投资回报，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形。本次使用闲置募集资金进行现金管理事项的审议、决策程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定。因此，同意公司及子公司使用不超过2.50亿元闲置募集资金进行现金管理。

　　4、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十六次会议审议通过，公司独立董事亦发表了明确的同意意见，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。

　　综上，保荐机构对公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　六、备查文件

　　1、公司第二届董事会第十七次会议决议；

　　2、公司第二届监事会第十六次会议决议；

　　3、独立董事关于相关事项的独立意见；

　　4、民生证券股份有限公司关于湖北五方光电股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见。

　　特此公告。

　　湖北五方光电股份有限公司董事会

　　2022年8月30日

　　证券代码：002962         证券简称：五方光电         公告编号：2022-044

　　湖北五方光电股份有限公司

　　关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年8月29日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及子公司根据生产经营所需流动资金使用计划情况，在保证正常经营、资金安全和确保流动性的前提下，使用不超过2.50亿元的闲置自有资金购买金融机构保本型理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。上述额度在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。现将相关事宜公告如下：

　　一、使用闲置自有资金购买理财产品的基本情况

　　1、投资目的

　　公司在确保日常经营资金需求、不影响正常经营发展的情况下，合理利用闲置自有资金购买理财产品，可以提高自有资金使用效率，增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。

　　2、额度及期限

　　公司及子公司本次拟使用不超过2.50亿元闲置自有资金购买保本型理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度内，资金可循环滚动使用。

　　3、投资品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，选择流动性好、安全性高、投资期限不超过12个月的金融机构保本型理财产品。

　　4、投资决策及实施

　　上述事项须经董事会审议通过后，授权公司董事长在规定额度范围内行使相关投资决策权并签署相关文件，公司财务负责人具体办理相关事宜。

　　二、投资风险分析、风险控制措施及对公司的影响

　　（一）投资风险

　　1、虽然投资产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

　　2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；

　　3、相关工作人员的操作和监控风险。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司购买理财产品时，将选择流动性好、安全性高并提供保本承诺的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等；

　　2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

　　4、资金使用情况由公司内审部门进行日常监督。

　　（三）对公司的影响

　　公司及子公司本次使用闲置自有资金购买保本型理财产品是在确保公司日常运营所需流动资金和资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。公司及子公司合理、适度地购买保本型理财产品，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司及股东获取更多的回报。

　　三、相关审议程序及意见

　　1、董事会审议情况

　　公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及子公司根据生产经营所需流动资金使用计划情况，在保证正常经营、资金安全和确保流动性的前提下，使用不超过2.50亿元的闲置自有资金购买金融机构保本型理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。

　　2、独立董事意见

　　独立董事认为：公司及子公司在不影响主营业务正常开展，保证运营资金需求和资金安全的前提下，使用闲置自有资金购买理财产品有利于提高资金使用效率，增加公司收益，不存在损害公司及股东利益的情形；本次使用闲置自有资金购买理财产品事项的审议、决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等相关法律法规的规定。因此，同意公司及子公司使用不超过2.50亿元闲置自有资金购买保本型理财产品。

　　四、备查文件

　　1、公司第二届董事会第十七次会议决议；

　　2、公司独立董事关于相关事项的独立意见；

　　特此公告。

　　湖北五方光电股份有限公司董事会

　　2022年8月30日

　　证券代码：002962        证券简称：五方光电       公告编号：2022-040

　　湖北五方光电股份有限公司

　　第二届董事会第十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十七次会议于2022年8月29日以现场结合通讯方式召开，公司于2022年8月19日以电子邮件方式发出了召开会议的通知，本次会议应参加表决董事9人，实际表决董事9人。会议召开符合《公司法》、《公司章程》等相关规定，会议决议有效。经与会董事审议并表决，形成决议如下：

　　一、审议通过了《关于2022年半年度报告及其摘要的议案》

　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《2022年半年度报告》及《2022年半年度报告摘要》（公告编号：2022-042）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于〈2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。独立董事发表了同意的独立意见。

　　三、审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　为提高募集资金使用效率，同意公司及子公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过2.50亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的的银行保本型产品（包括但不限于银行定期存单、结构性存款、保本型理财产品等），使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用，募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-043）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。独立董事发表了同意的独立意见。

　　四、审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》

　　为提升公司整体资金使用效率和收益水平，合理利用闲置资金为公司股东谋取更多的短期投资回报，同意公司及子公司根据生产经营所需流动资金使用计划情况，在保证正常经营、资金安全和确保流动性的前提下，使用不超过2.50亿元的闲置自有资金购买金融机构保本型理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。

　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2022-044）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。独立董事发表了同意的独立意见。

　　特此公告。

　　湖北五方光电股份有限公司董事会

　　2022年8月30日

　　证券代码：002962        证券简称：五方光电        公告编号：2022-041

　　湖北五方光电股份有限公司

　　第二届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十六次会议于2022年8月29日下午以现场会议方式在湖北省荆州市深圳大道55号公司会议室召开，公司于2022年8月19日发出了召开会议的通知，本次会议应参加表决监事3人，实际表决监事3人。会议召开符合《公司法》、《公司章程》等有关规定，会议决议合法有效。经与会监事审议并表决，形成决议如下：

　　一、审议通过了《关于2022年半年度报告及其摘要的议案》

　　经审核，监事会认为：公司编制和审议2022年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于〈2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

　　经审核，监事会认为：公司2022年半年度募集资金存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形，不存在变更或变相变更募集资金用途的情形。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　经审核，监事会认为：公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，获得一定的投资效益，不会影响募集资金投资项目建设的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的情形，符合公司及股东的利益，相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定。因此，监事会同意公司及子公司使用不超过2.50亿元闲置募集资金进行现金管理。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　湖北五方光电股份有限公司监事会

　　2022年8月30日