证券代码：688230  证券简称：芯导科技  公告编号：2022-024

　　上海芯导电子科技股份有限公司

　　关于签订募集资金专户存储

　　三方监管协议的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意上海芯导电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3364号），公司获准向社会公开发行人民币普通股1,500万股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币134.81元，募集资金总额为人民币202,215.00万元，扣除发行费用人民币19,166.13万元后，募集资金净额为人民币183,048.87万元，其中超募资金金额138,672.87万元。前述募集资金已于2021年11月26日全部到位，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年11月26日对资金到位情况进行了审验，并出具了天职业字[2021]44197号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度，具体内容详见公司于2011年11月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海芯导电子科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

　　二、本次《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况

　　公司于2022年4月14日召开了第一届董事会第十九次会议、第一届董事会第十一次会议，审议通过了《关于增加设立募集资金专项账户的议案》，同意在中国民生银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行增加设立募集资金专项账户用于存放超募资金。具体内容详见公司于2022年4月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于增加设立募集资金专项账户的公告》。

　　为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规，公司于2022年7月7日在中国民生银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行开立了募集资金专户，并与保荐机构国元证券股份有限公司、募集资金专户存储银行中国民生银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。具体募集资金专项账户的开立情况如下：

　　■

　　注：存储余额为截至2022年7月7日的账户余额。

　　三、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容

　　（一）公司与国元证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司上海分行签署的《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容如下：

　　甲方：上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称“甲方”）

　　乙方：中国民生银行股份有限公司上海分行（以下简称“乙方”）

　　丙方：国元证券股份有限公司（保荐人）（以下简称“丙方”）

　　一、甲方已在乙方指定的营业机构开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为635585149。截至2022年7月7日，专户余额为零元，该专户仅用于甲方超额募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

　　甲方在不影响募集资金使用的情况下，可以以存单等方式存放募集资金，金额和期限由甲方根据募集资金的使用情况而定，但必须及时通知丙方，各种具体存放方式下的明细按月向丙方报送。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。

　　二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

　　三、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

　　丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。

　　丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存放和使用情况。

　　四、甲方授权丙方指定的保荐代表人罗欣、张琳可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

　　保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

　　五、乙方按月（每月10日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

　　六、甲方1次或12个月内累计从专户中支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金净额的20%的，甲方应当及时以传真方式或邮件通知丙方，同时提供专户的支出清单。

　　七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十三条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

　　八、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。

　　九、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

　　十、乙方指定中国民生银行上海普陀支行作为本协议项下专户对账及协助查询的具体经办机构，该经办机构出具的相关书面材料应加盖中国民生银行上海普陀支行公章/业务专用章有效（对账单以打印的电子章为准），其他两方对此不持有异议。

　　十一、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

　　（二）公司与国元证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行签署的《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容如下：

　　甲方：上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称“甲方”）

　　乙方：上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行（以下简称“乙方”）

　　丙方：国元证券股份有限公司（保荐人）（以下简称“丙方”）

　　一、甲方已在乙方指定的营业机构开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为97160078801100003980。截至2022年7月7日，专户余额为零元，该专户仅用于甲方超额募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

　　甲方在不影响募集资金使用的情况下，可以以存单等方式存放募集资金，金额和期限由甲方根据募集资金的使用情况而定，但必须及时通知丙方，各种具体存放方式下的明细按月向丙方报送。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。

　　二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

　　三、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

　　丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。

　　丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存放和使用情况。

　　四、甲方授权丙方指定的保荐代表人罗欣、张琳可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

　　保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

　　五、乙方按月（每月10日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

　　六、甲方1次或12个月内累计从专户中支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金净额的20%的，甲方应当及时以传真方式或邮件通知丙方，同时提供专户的支出清单。

　　七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十三条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

　　八、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。

　　九、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

　　十、乙方指定/作为具体经办机构，代为行使乙方在本协议项下的权利，履行本协议项下的义务，相关书面材料加盖上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行公章有效（对账单以打印的电子章为准），其他两方对此不持有异议。

　　十一、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

　　特此公告。

　　上海芯导电子科技股份有限公司董事会

　　2022年7月9日

　　证券代码：688230   证券简称：芯导科技  公告编号：2022-025

　　上海芯导电子科技股份有限公司

　　关于职工监事辞职暨补选职工监事的公 告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、职工监事辞职的基本情况

　　上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2022年7月8日收到第一届监事会职工监事戴伊娜女士提交的书面辞职报告。戴伊娜女士因个人原因申请辞去公司第一届监事会职工监事职务，辞职后将不再担任公司任何职务。

　　根据《公司法》《公司章程》等相关规定，戴伊娜女士的辞职将导致公司监事会人数低于法定最低人数，在新任职工监事就职前，戴伊娜女士仍将按照相关法律、法规及《公司章程》的规定履行监事职责。

　　戴伊娜女士在担任公司职工监事期间恪尽职守、勤勉尽责，公司监事会对戴伊娜女士在任职期间为公司做出的贡献表示衷心感谢。

　　二、补选职工监事的基本情况

　　2022年7月8日，公司召开2022年第一次职工代表大会，选举朱晓明先生（简历见附件）担任公司第一届监事会职工监事，任期自本次职工代表大会决议通过之日起至本届监事会任期届满之日止。

　　朱晓明先生不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司监事的情形，以及被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且尚未解除等情况，未受过上海证券交易所公开谴责和通报批评，也不存在被上海证券交易所认定不适合担任监事的其他情形。

　　特此公告。

　　上海芯导电子科技股份有限公司监事会

　　2022年7月9日

　　附件：朱晓明先生简历

　　朱晓明，男，1990年2月生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于扬州大学。曾在通富微电子股份有限公司（曾用名：南通富士通微电子股份有限公司）任职；2016年起在本公司任职，曾任现场应用工程师，现任公司技术服务中心工程师。

　　截至本公告日，朱晓明先生通过上海萃慧企业管理服务中心（有限合伙）间接持有公司56,700股股份。与持有公司5%以上股份的股东、董事、其他监事、高级管理人员均不存在关联关系；不存在《公司法》中不得担任公司监事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司监事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。