本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　●包头华资实业股份有限公司（下称“公司”）以持有华夏银行股票  61,504,100股与招商证券股份有限公司签署《招商证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》,融入资金1.90亿元。

　　●本次交易已经公司董事会审议通过,无需提交公司股东大会审议。

　　●公司已于2022年4月29日向上交所申请《撤销对公司股票实施退市风险警示的请示》。公司股票能否被撤销退市风险警示，存在不确定性。根据股票上市规则第9.3.11条，如公司撤销退市风险警示申请未被上交所同意，将触及退市情形。敬请广大投资者注意投资风险。

　　一、交易概述

　　近日，公司与招商证券股份有限公司签署《招商证券股份有限公司质押式回购交易业务协议》。主要内容如下：

　　甲方（融入方）：包头华资实业股份有限公司

　　乙方（融出方）：招商证券股份有限公司

　　初始交易日：2022年5月30日

　　购回交易日：2023年5月30日

　　甲方向乙方作出承诺，如发生下列情形，乙方有权要求甲方在乙方通知指定的购回交易日完成购回：

　　甲方出现退市情形；或甲方关于2021年年报监管问询函答复意见未被上交所认可，且被监管机构出具处罚的情形；或甲方及其控股子公司、质押的标的证券上市公司及其控股子公司，经营出现严重困难、财务或信用状况恶化、被评级机构下调信用评级、停业整顿、不能持续经营、不能偿还到期债务或者出现其他可能会严重影响担保物价值及其流动性的情形。如甲方未在乙方指定的购回交易日完成购回，视为甲方违约，乙方有权按照协议中关于违约与处理的约定，对甲方采取包括但不限于收取违约金、违约处置、司法追偿、申请出具执行证书等各项措施。

　　标的证券：600015

　　标的证券简称：华夏银行

　　初始交易金额:1.90亿元

　　证券数量：61,504,100股

　　购回利率：年化利率5.8%

　　融入资金用途：甲乙双方约定，融入资金仅用于以下用途：拓展粮食贸易业务规模。

　　截止本公告日，公司持有华夏银行股票61,504,100股，占其注册资本的0.40%，全部为无限售流通股。本次交易，公司将所持有华夏银行股票全部质押给招商证券股份有限公司，融入的资金1.90亿元已全部汇入公司帐户。

　　二、决策程序

　　2022年5月23日，公司召开第八届董事会第十四次会议，审议通过以公司所持有的全部或部分华夏银行股票通过包括但不限于质押、约定购回式证券交易等方式融资，融资额度不超过2亿元，用于企业生产经营。同时授权经营管理层办理相关融资事宜，授权期限自董事会通过之日起一年内有效。（详见公司公告：临2022-028）

　　本次交易无需提交公司股东大会审议。

　　公司与招商证券股份有限公司不存在关联关系。

　　三、融资的必要性和对公司的影响

　　上述质押融资行为为公司正常生产经营所需，有利于公司补充流动资金，保障公司持续稳定发展，符合公司全体股东利益。

　　四、风险提示

　　公司本次质押融资资金主要用于公司拓展粮食贸易业务规模，存在外部宏观环境重大变化、疫情影响等不确定因素。公司将积极做好相关应对措施，全力保障资金安全投放。

　　公司已于2022年4月29日向上交所申请《撤销对公司股票实施退市风险警示的请示》。公司股票能否被撤销退市风险警示，存在不确定性。根据股票上市规则第9.3.11条，如公司撤销退市风险警示申请未被上交所同意，将触及退市情形。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告

　　包头华资实业股份有限公司

　　2022年6月3日