证券代码：600369        证券简称：西南证券        公告编号：临2022-020

　　西南证券股份有限公司

　　关于公司涉及诉讼的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●案件所处的诉讼阶段：重庆市第一中级人民法院一审判决

　　●上市公司所处的当事人地位：公司为原告

　　●涉案的金额：本金和利息约人民币5.46亿元

　　●是否会对公司损益产生负面影响：鉴于案件尚未申请执行，暂无法预计对公司本期利润或期后利润的影响。

　　一、本次诉讼的基本情况

　　西南证券股份有限公司（以下简称公司）作为“西南证券-双喜金债广农商1号定向资产管理计划”、“西南证券双喜金债中银1号集合资产管理计划”、“西南证券双喜金债2号集合资产管理计划”、“西南证券双喜金债3号集合资产管理计划”、“西南证券双喜金债4号集合资产管理计划”、“西南证券双喜金债5号集合资产管理计划”（以下简称资管计划）管理人，于2021年1月14日代表资管计划向重庆市第一中级人民法院提起诉讼，就正源房地产开发有限公司未能根据约定支付正源房地产开发有限公司2016年公司债券（债券简称：16正源01、16正源02、16正源03）本金及利息，申请判令正源房地产开发有限公司偿付上述债券本金及利息、违约金、逾期利息、律师费、诉讼费等。2021年1月14日，重庆市第一中级人民法院决定立案受理（详见公司于2021年1月23日发布于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站的《关于公司涉及诉讼的公告》）。

　　二、诉讼裁判情况

　　近期，公司收齐重庆市第一中级人民法院出具的《民事判决书》（（2021）渝01民初27号、（2021）渝01民初28号、（2021）渝01民初29号、（2021）渝01民初30号、（2021）渝01民初31号、（2021）渝01民初32号和（2021）渝01民初33号），主要判决内容如下：

　　判决被告正源房地产开发有限公司于本判决生效之日起十日内向公司支付债券本金和利息约5.46亿元及相关逾期利息、违约金、律师费（以下简称正源应负担债务），公司就正源应负担债务对被告重庆正源溢沣置业有限公司、重庆正源房地产开发有限公司、重庆润丰源投资有限公司、大连海汇房地产开发有限公司相关抵押物享有抵押权，并就相关抵押物折价或者拍卖、变卖后所得价款享有相应的优先受偿权；被告北京世纪润丰源资产管理有限公司就正源应负担债务在抵押协议约定的抵押财产的价值范围内承担连带清偿责任或不能清偿部分的二分之一的赔偿责任；被告富彦斌对部分正源应负担债务承担连带清偿责任。

　　三、本次公告的诉讼对公司本期利润或期后利润等的影响

　　公司作为资管计划的管理人，严格按照监管规定和资管计划合同约定履行管理人职责，案件的最终诉讼结果由资管计划投资人承担，公司自有资金参与部分（本金约4.03亿元）按照资管计划合同约定享有权利并承担相应的义务。鉴于上述案件尚未申请执行，暂无法预计对公司本期利润或期后利润的影响。公司目前经营情况正常，财务状况稳健，各项债券均按期足额付息兑付，未发生违约情况。公司将持续关注该案件的进展情况，并及时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。

　　四、公司是否还存在尚未披露的其他诉讼、仲裁事项

　　公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的应披露而未披露的重大诉讼、仲裁事项。

　　特此公告

　　西南证券股份有限公司董事会

　　2022年5月10日

　　证券代码：600369     证券简称：西南证券    公告编号：临2022-021

　　西南证券股份有限公司

　　关于2021年年度股东大会的补充公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、股东大会有关情况

　　1. 原股东大会的类型和届次：

　　2021年年度股东大会

　　2. 原股东大会召开日期：2022年5月17日

　　3. 原股东大会股权登记日：

　　■

　　二、更正补充事项涉及的具体内容和原因

　　为进一步规范关联交易回避机制，充分保障公众股东合法权益，根据公司关联方实际情况，在本次股东大会《关于公司2021年度日常关联交易执行情况及预计2022年度日常关联交易的议案》中，因重庆渝富资本运营集团有限公司的董事任职重庆高速公路集团有限公司董事，故重庆高速公路集团有限公司回避“预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及因其参控股、董监高任职引致的关联方及其附属公司等发生的关联交易事项”的表决；因最近12个月内辞职的公司董事任职重庆市地产集团有限公司董事，故增加与重庆市地产集团有限公司相关的分项表决事项，并对附件《授权委托书》进行相应修订，详见后文“四、更正补充后股东大会的有关情况”及本公告附件。

　　三、除了上述更正补充事项外，于2022年4月27日公告的原股东大会通知事项不变。

　　四、更正补充后股东大会的有关情况

　　1. 现场股东大会召开日期、时间和地点

　　召开日期时间：2022年5月17日14点00分

　　召开地点：西南证券总部大楼4楼会议室（重庆市江北区金沙门路32号）

　　2. 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年5月17日

　　至2022年5月17日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　3. 股权登记日

　　原通知的股东大会股权登记日不变。

　　4. 股东大会议案和投票股东类型

　　■

　　特此公告

　　西南证券股份有限公司董事会

　　2022年5月10日

　　附件：授权委托书

　　授权委托书

　　西南证券股份有限公司：

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号：　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　　　年　　月　　日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。