本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要提示

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕540号文核准，东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”、“公司”或“发行人”）向截至2022年4月20日（股权登记日）上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的东方证券全体A股股东，按照每10股配售2.8股的比例向全体A股股东配售人民币普通股（A股）。本次A股配股网上认购缴款工作已于2022年4月27日（T+5日）结束。现将发行结果公告如下：

　　一、认购情况

　　本次A股配股以股权登记日2022年4月20日（T日）上海证券交易所收市后公司A股总股本5,966,575,803股为基数，按每10股配售2.8股的比例向股权登记日全体A股股东配售，共计可配股票总数量为1,670,641,224股，均为无限售条件流通股。

　　东方证券本次A 股配股采用网上定价发行方式，经上海证券交易所交易系统主机统计，并经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的网上认购数据验证，本次A股配股公开发行认购情况如下：

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　　二、发行结果

　　根据本次A股配股发行公告，本次东方证券A股股东按照每股人民币8.46元的价格，以每10股配售2.8股的比例参与配售。本次东方证券A股配股共计可配售股份总数为 1,670,641,224股，均为无限售条件流通股，采取网上定价方式发行，通过上海证券交易所系统进行。

　　最终的发行结果如下：

　　1、股东配售结果

　　截至本次A股配股发行股权登记日（2022年4月20日，T日）收市，东方证券A股股东持股总量为 5,966,575,803股，截至认购缴款结束日（2022年4月27日，T+5 日）东方证券A股配股有效认购数量为1,502,907,061股，认购金额为人民币12,714,593,736.06元。

　　2、认购承诺履行情况

　　截至本次A股配股发行认购缴款结束日（2022年4月27日，T+5日），公司第一大股东申能(集团)有限公司履行了其全额认购A股配股的相关承诺，合计全额认购其 A 股可配股数494,906,278股，占本次 A 股可配股份总数1,670,641,224股的29.62%。

　　3、本次A股配股发行成功

　　截至本次A股配股发行认购缴款结束日（2022年4月27日，T+5日）本次东方证券A股配股认购股份数量合计为1,502,907,061股，占本次A 股可配售股份总数1,670,641,224股的89.96%，超过了中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》中关于“原股东认购股票的数量未达到拟配售数量百分之七十”视为发行失败的认配率下限，故本次东方证券A股配股发行成功。

　　4、送达通知

　　本发行结果公告一经刊出，即视同向认购获得配售的所有A股股东送达获配的通知。

　　三、配股除权与上市

　　本公告刊登当日（2022年4月29日，T+7日）即为东方证券本次A股配股发行成功的除权基准日（A股配股除权日），A股除权价格依据上海证券交易所的相关规定确定。本次A股配股的获配股份上市时间将另行公告。

　　四、本次发行的信息披露

　　有关本次东方证券A股配股发行的详细情况，请投资者查阅2022年4月18日（T-2日）在《中国证券报》《上海证券报》和《证券时报》上刊登的《东方证券股份有限公司A股配股说明书摘要》和《东方证券股份有限公司A股配股发行公告》，投资者也可到上交所网站（http://www.sse.com.cn）上查询《东方证券股份有限公司A股配股说明书》全文及其他相关资料。

　　东方证券A股股票自2022年4月29日起复牌。

　　五、发行人及联席主承销商

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　　发行人：东方证券股份有限公司

　　联席保荐机构（联席主承销商）：中国国际金融股份有限公司

　　联席保荐机构（联席主承销商）：东方证券承销保荐有限公司

　　联席主承销商：广发证券股份有限公司

　　2022年4月29日