证券代码：600958    证券简称：东方证券    公告编号：2022-012

　　东方证券股份有限公司

　　第五届董事会第十二次会议

　　（临时会议）决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十二次会议于2022年3月22日以通讯表决方式召开。本次会议通知于2022年3月14日以电子邮件和专人送达方式发出，2022年3月22日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事13人，实际表决董事13人，有效表决数占董事总数的100%。本次会议的召集召开符合《公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过《关于申请开展科创板股票做市交易业务的议案》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。

　　董事会经审议同意公司在《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定（征求意见稿）》等相关法规生效后向监管机构申请开展科创板股票做市交易业务，并在取得监管部门核准后依据相关法律法规及业务规则开展该项业务；如申请开展科创板股票做市交易业务涉及公司营业执照或证券业务许可证中经营范围变更和/或修改《公司章程》涉及经营范围相关条款的，同意公司经营范围增加该项业务并相应修改《公司章程》条款；同意提请股东大会授权董事会并由董事会授权公司经营管理层办理开展科创板股票做市交易业务相关申请手续及开展该项业务的相关事宜，并办理有关经营范围变更、《公司章程》条款修订所涉及的工商变更登记、备案等相关事宜（如需），以及根据监管要求和业务发展需要组织制定相关业务制度。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　二、审议通过《关于申请开展沪深两市债券做市交易业务的议案》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。

　　董事会经审议同意公司在《上海证券交易所债券交易规则适用指引第3号—债券做市业务》《深圳证券交易所债券交易业务指引第3号—债券做市》等相关法规生效后向监管机构申请开展沪深交易所债券做市业务，并在取得监管部门核准后依据相关法律法规及业务规则开展该项业务；如申请开展沪深两市债券做市业务涉及公司营业执照或证券业务许可证中经营范围变更和/或修改《公司章程》涉及经营范围相关条款的，同意公司经营范围增加该项业务并相应修改《公司章程》条款；同意提请股东大会授权董事会并由董事会授权公司经营管理层办理开展沪深两市债券做市业务相关申请手续及开展该项业务的相关事宜，并办理有关经营范围变更、《公司章程》条款修订所涉及的工商变更登记、备案等相关事宜（如需），以及根据监管要求和业务发展需要组织制定相关业务制度。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　三、审议通过《关于延长公司配股公开发行证券决议有效期的议案》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。

　　董事会经审议同意提请股东大会将本次配股的股东大会决议有效期延长12个月，即延长至2023年5月12日。除延长股东大会决议有效期、明确本次配股的具体配售比例和数量外，前次股东大会审议通过的配股方案的其他内容不变。

　　本议案尚需提交股东大会、A股类别股东大会和H股类别股东大会审议。

　　四、审议通过《关于延长对董事会全权办理配股相关事宜授权有效期的议案》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。

　　董事会经审议同意提请股东大会将对董事会全权办理本次配股相关事宜的授权有效期延长12个月，即延长至2023年5月12日。除延长授权有效期外，前次股东大会审议通过的《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理公司本次配股相关事宜的议案》的其他内容不变。

　　本议案尚需提交股东大会、A股类别股东大会和H股类别股东大会审议。

　　五、审议通过《关于召开2022年第一次临时股东大会及2022年第一次A股类别股东大会、2022年第一次H股类别股东大会的议案》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。

　　董事会经审议同意在上海召开公司2022年第一次临时股东大会及2022年第一次A股类别股东大会、2022年第一次H股类别股东大会，并授权董事长择机确定具体召开时间。

　　特此公告。

　　东方证券股份有限公司董事会

　　2022年3月22日

　　证券代码：600958          证券简称：东方证券         公告编号：2022-013

　　东方证券股份有限公司关于召开

　　2022年第一次临时股东大会及2022年第一次A股类别股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2022年4月13日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2022年第一次临时股东大会及2022年第一次A股类别股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2022年4月13日14点00分

　　召开地点：上海市中山南路119号15楼会议室

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年4月13日

　　至2022年4月13日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　（一）2022年第一次临时股东大会

　　■

　　（二）2022年第一次A股类别股东大会

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已分别经公司2022年3月22日召开的第五届董事会第十二次会议审议通过。具体详见公司于2022年3月23日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），以及公司于2022年3月22日在香港联交所网站（http://www.hkexnews.hk）上发布的相关公告。

　　本次股东大会会议材料将另行登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）以及香港联交所网站（http://www.hkexnews.hk）及公司网站（http://www.dfzq.com.cn）。

　　2、 特别决议议案：2022年第一次临时股东大会审议的全部议案；2022年第一次A股类别股东大会审议的全部议案。

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：不涉及

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）为做好新冠肺炎疫情防控，保障参会安全，参加本次股东大会特别提示如下：

　　1、建议股东优先选择通过网络投票或授权委托投票方式参加本次股东大会；

　　2、现场参会股东务必提前关注并严格遵守上海市有关疫情防控期间健康状况申报、隔离、观察等规定和要求。本公司将严格遵守政府有关部门的疫情防控要求，在政府有关部门指导监督下对现场参会股东采取适当的疫情防控措施。出现发热等症状或不遵守疫情防控要求的股东，将无法进入本次股东大会现场。

　　（二）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（三）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　参加网络投票的A股股东在公司2022年第一次临时股东大会上投票，将视同在公司2022年第一次A股类别股东大会进行表决。

　　（四）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（五）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　H股股东参会事项请参见本公司在香港联交所网站（http://www.hkexnews.hk）及公司网站（http://www.dfzq.com.cn）向H股股东另行发出的2022年第一次临时股东大会及2022年第一次H股类别股东会议通告及其他相关文件。

　　■

　　（二）公司董事、监事和高级管理人员

　　（三）公司聘请的律师

　　（四）其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一）内资股股东（A股股东）

　　1、符合上述出席对象条件的内资股法人股东，法定代表人出席会议的，须持法定代表人证明文件、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持书面授权委托书（见附件）、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记。

　　符合上述条件的内资股自然人股东出席会议的，须持本人有效身份证件、股票账户卡等股权证明进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持书面授权委托书（见附件）、本人有效身份证件、委托人股票账户卡等持股证明进行登记。

　　2、上述登记材料均需提供复印件一份，自然人股东登记材料复印件须股东本人签字，法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。

　　3、提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系，避免股东登记材料出现错漏。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件，交给大会秘书处。

　　（二）境外上市外资股股东（H股股东）

　　详情请参见本公司于香港联交所网站（http://www.hkexnews.hk）及公司网站（http://www.dfzq.com.cn）向H股股东另行发出的2022年第一次临时股东大会及2022年第一次H股类别股东会议通告及其他相关文件。

　　（三）进场登记时间：拟出席现场会议的股东或股东授权委托的代理人请携带登记文件原件或有效副本于2022年4月13日13:15-13:45至本次股东大会会议地点办理进场登记。

　　（四）选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所交易系统直接参与股东大会投票。

　　六、其他事项

　　（一）本次股东大会现场会议会期半天，与会股东或代理人交通、食宿费自理。

　　（二）公司联系部门及联系方式：

　　联系地址：上海市中山南路119号11楼（邮政编码：200010）

　　东方证券股份有限公司 董事会办公室

　　联系电话：+86 21 63326373

　　传真号码：+86 21 63326010

　　特此公告。

　　东方证券股份有限公司董事会

　　2022年3月22日

　　附件：

　　1、东方证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会授权委托书

　　2、东方证券股份有限公司2022年第一次A股类别股东大会授权委托书

　　附件1：

　　东方证券股份有限公司

　　2022年第一次临时股东大会授权委托书

　　东方证券股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年4月13日召开的贵公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　 委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　填写说明：

　　1、请用正楷填写您的全名（须与股东名册上所载的相同）；

　　2、凡有权出席股东大会及在会上投票的A股股东，均可授权代理人；

　　3、请填写持股数，如未填，则本授权委托书将被视为与以您名义登记的所有股份有关；

　　4、请填写代理人姓名，如未填，则大会主席将出任您的代表。股东可委托一名或多名代理人出席及投票，委派超过一位代理人的股东，其代理人只能以投票方式行使表决权；

　　5、本授权委托书必须由登记在册的A股股东及其书面正式授权的授权人签署。如股东为法人，则授权委托书须另行加盖公章并经由该法人之法定代表人（或获正式授权人士）亲笔签署；

　　6、本授权委托书的剪报、复印件或上述格式自制均有效；

　　7、本授权委托书填妥后应于本次股东大会召开24小时前以专人、邮寄或传真方式送达本公司（上海市中山南路119号11楼 董事会办公室，邮编：200010）；联系电话：（8621）63326373；传真：（8621）63326010。邮寄送达的，以邮戳日期为送达日期。

　　附件2：

　　东方证券股份有限公司

　　2022年第一次A股类别股东大会授权委托书

　　东方证券股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席召开的贵公司2022年第一次A股类别股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　 　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　 年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　填写说明：

　　1、请用正楷填写您的全名（须与股东名册上所载的相同）；

　　2、凡有权出席股东大会及在会上投票的A股股东，均可授权代理人；

　　3、请填写持股数，如未填，则本授权委托书将被视为与以您名义登记的所有股份有关；

　　4、请填写代理人姓名，如未填，则大会主席将出任您的代表。股东可委托一名或多名代理人出席及投票，委派超过一位代理人的股东，其代理人只能以投票方式行使表决权；

　　5、本授权委托书必须由登记在册的A股股东及其书面正式授权的授权人签署。如股东为法人，则授权委托书须另行加盖公章并经由该法人之法定代表人（或获正式授权人士）亲笔签署；

　　6、本授权委托书的剪报、复印件或上述格式自制均有效；

　　7、本授权委托书填妥后应于本次股东大会召开24小时前以专人、邮寄或传真方式送达本公司（上海市中山南路119号11楼 董事会办公室，邮编：200010）；联系电话：（8621）63326373；传真：（8621）63326010。邮寄送达的，以邮戳日期为送达日期。