本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.公司于2022年1月13日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十届董事会2022年第一次临时会议的通知》。

　　2.东北证券股份有限公司第十届董事会2022年第一次临时会议于2022年1月17日以通讯表决的方式召开。

　　3.会议应出席董事13人，实际出席董事13人。

　　4.会议主持人和列席人员：本次会议由公司董事长李福春先生主持，公司监事和高管人员列席了本次会议。

　　5.本次会议的召开符合法律法规和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式审议通过了以下议案：

　　（一）审议通过了《关于制定〈东北证券股份有限公司声誉风险管理制度〉的议案》

　　为加强公司声誉风险管理，根据《证券法》、《证券公司声誉风险管理指引》等法律法规和《公司章程》、《公司全面风险管理制度》等公司制度，公司董事会同意制定《东北证券股份有限公司声誉风险管理制度》。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　（二）审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司洗钱风险管理制度〉的议案》

　　公司董事会同意修订《东北证券股份有限公司洗钱风险管理制度》，具体修订内容如下：

　　■

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司

　　董事会

　　二○二二年一月十八日