证券代码：000612        证券简称：焦作万方         公告编号：2021-094

　　焦作万方铝业股份有限公司

　　2022年期货套期保值操作计划的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、套期保值业务概述及审议批准程序

　　为降低产品价格波动的风险，有效控制生产经营风险，根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）等相关规定，结合公司业务发展的实际需要，焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“焦作万方”或“公司”）拟于2022年继续开展套期保值业务，拟开展套期保值最高开仓保证金（以下简称“保证金”）额度最高不超过21,180万元，投资期限不超过12个月，在该额度及期限范围内可以循环使用。上述资金不属于募集资金。

　　公司于2021年12月23日召开第八届董事会第二十四次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2022年期货套期保值操作计划》。

　　根据《规范运作指引》和《公司章程》规定，该议案未超出董事会权限，且以套期保值为目的。因此，本事项经董事会审议通过后即可实施，无须经股东大会批准。本业务未构成关联交易。

　　二、套期保值业务的主要内容

　　根据对期货市场趋势的研判，公司结合自身生产、需求数量及经营目标，利用期货市场对与经营密切相关商品做保值业务，不进行投机操作。根据不同时间段期货、现货市场价格的表现和对公司经营利润所可能产生的不确定风险进行实时跟踪和及时汇报，并制定相应的投资策略，及时控制经营风险锁定经营利润。总体交易策略及所需保证金如下：

　　■

　　注：

　　①最大保值数量为当期最高持仓数量。由于各合约活跃度不同，为实现保值目标在某个合约集中建仓保值，随后的调期移仓操作不重复计入年度保值额度占用,实物交割部分持仓不占用本额度。

　　②价格暂估是为了预估保证金需求而预计的价格，非交易价格。

　　③平仓，结合公司的生产与销售节奏、风险承受能力及对市场的基本判断。在合约开仓后，原则上配合公司现货交易实现将所持头寸逐步平仓，如果确实出现足以影响商品价格长期走势的重大变化，公司可以根据已开仓合约的情况，进行平仓操作，以锁定利润或避免亏损扩大。

　　三、套期保值业务的风险分析和对策

　　为了充分利用期货市场的保值功能，最大可能的规避现货交易价格大幅波动带来的风险，保证公司经营目标的顺利完成，根据证券监管部门及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，董事会对开展衍生品交易事项进行了充分分析并制定了相应管理制度。公司于2010年4月制定了《公司开展境内铝锭期货套期保值业务可行性分析报告》并经董事会五届十五次会议审议通过；2017年3月6日，公司董事会七届七次会议对《公司期货保值业务管理办法》进行了修订，并审议通过了《公司关于开展动力煤期货套期保值业务的可行性分析报告》；2020年12月11日，公司第八届董事会第十五次会议对《公司期货保值业务管理办法》进行了修订。公司成立期货工作领导小组，配备了专门人员负责期货套保业务，参与业务人员已充分理解交易衍生品的特点及风险。

　　公司针对期货套期保值业务可能出现的风险拟订了相应的防范措施：

　　(一)市场风险：市场价格波动较大，有可能导致期货账户浮亏。

　　对策：公司期货业务以套期保值为目的。投资前，公司严格按照本套期保值方案，结合公司年度经营目标确定开仓价位，风险可得到有效控制。

　　(二)流动性风险：期货投资面临流动性风险，由于离交割月越近的合约交易量越少，面临近期月份仓位较重时实施平仓交易的满足性风险。

　　对策：公司期货交易开展已有多年，主力合约成交活跃，不影响合约的平仓。公司将严格按照保值方案操作，进入当月所持头寸不超过当期月产量或需求量的20%，进入次月所持头寸不超过当期月产量或需求量的30%（确定交割除外），可有效规避流动性风险。

　　(三)信用风险：由于交易对手不履行合约而导致的风险。

　　对策：国内期货交易所已具有完善的风险管理、控制制度。期货交易由交易所担保履约责任，几乎不存在信用风险。另外公司将同时与多家经纪公司合作，以分散风险、便于管理。

　　(四)操作风险：因内部控制原因导致操作不当而产生的意外损失。

　　对策：公司严格按照《公司期货保值业务管理办法》及本计划要求操作，制订详实的操作预案。每日对成交进行确认，通过严格的内控制度，防范操作风险。

　　(五)法律风险：与相关法规冲突致使投资无法收回或蒙受投资损失。

　　对策：在业务操作过程中，严格遵守国家相关法律、法规的规定，防范法律风险。

　　四、开展套期保值业务的必要性及对公司的影响

　　公司为煤电铝一体化企业，主要产品有原铝及铝合金制品。套期保值业务能充分利用期货市场的保值功能，最大可能的规避现货交易价格大幅波动带来的风险，保证公司经营目标的顺利完成。

　　公司套期保值业务所选择的交易所和交易品种市场透明度大，成交活跃，流动性较强，成交价格和结算价能充分反映衍生品的公允价值。根据财政部《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 24 号—套期会计》、《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》及其指南、解释的相关规定，将本公司套期分为公允价值套期和现金流量套期，本公司在套期开始时，记录套期工具与被套期项目之间的关系，以及风险管理目标和进行不同套期交易的策略；在套期开始及之后，本公司会持续地对套期有效性进行评价，以检查有关套期在套期关系被指定的会计期间内是否高度有效，对满足规定条件的套期，本公司采用套期会计方法进行处理。

　　五、独立董事意见

　　1、本次会议的召集、召开以及议案的审议、表决程序均符合相关法律、行政法规和《公司章程》的规定。

　　2、公司已建立了期货套保业务相关的内控制度，成立专门机构并配备了专门人员，独立董事认为，公司开展期货套保业务，能有效规避现货交易价格大幅波动带来的风险，有利于公司经营目标的顺利完成。符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。独立董事同意公司开展期货套期保值业务。

　　六、备查文件

　　1、公司第八届董事会第二十四次会议决议；

　　2、独立董事关于第八届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见。

　　焦作万方铝业股份有限公司董事会

　　2021年12月25日

　　证券代码：000612          证券简称：焦作万方         公告编号：2021-092

　　焦作万方铝业股份有限公司

　　第八届董事会第二十四次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　（一）会议通知时间、方式

　　会议通知于2021年12月20日以电话或电子邮件方式发出。

　　（二）会议召开时间、地点、方式

　　公司第八届董事会第二十四次会议于2021年12月23日采取通讯方式召开。

　　（三）董事出席会议情况

　　本次会议应出席董事9人，实际出席9人，其中董事朱雷先生因工作原因无法参会，委托独立董事孔祥舵代为出席并进行表决和签署文件，全体董事均以通讯方式参加本次会议。

　　（四）会议召开的合规性

　　本次会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、议案审议情况

　　本次会议议案采用书面记名投票表决方式进行，会议对以下议案进行了审议：

　　（一）《公司2022年度资本性支出计划》

　　2022年拟定资本性支出项目共计81项，投资总金额17,315万元，其中基建及技改项目23项（续建项目1项，拟建项目22项），设备购置56项，科技研发2项。

　　议案表决情况：

　　有权表决票数9票，同意9票，反对0票、弃权0票，议案表决通过。

　　（二）《关于聘任公司2021年度审计机构并决定其审计费用的议案》

　　亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）所拥有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。该所在对本公司以前年度财务报告和内部控制的审计业务中，勤勉尽责，谨慎执业，能够独立、客观、公正地按时提交审计报告，能够满足公司2021年度审计工作的要求。

　　董事会拟续聘亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告和内部控制的审计机构，聘期至公司2021年度股东大会结束时止，审计费用总额70万元。其中年报审计费60万元，内控审计费10万元。

　　独立董事对该议案发表了事前认可意见和独立意见，同意将该议案提交股东大会审议。

　　议案表决情况：

　　有权表决票数9票，同意7票，反对2票、弃权0票，议案表决通过。

　　董事李重阳和吴永锭反对理由为：审计机构服务年限过长，建议合理轮换。

　　议案详情请参见公司与本公告同日发布在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《焦作万方铝业股份有限公司关于聘任公司2021年度审计机构并决定其审计费用的公告》（公告编号：2021-093）。

　　（三）《公司2022年度期货套期保值操作计划》

　　为降低产品价格波动的风险，有效控制生产经营风险，根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，结合公司业务发展的实际需要，焦作万方拟于2022年继续开展套期保值业务，拟开展套期保值最高开仓保证金额度最高不超过21,180万元，投资期限不超过12个月，在该额度及期限范围内可以循环使用。上述资金不属于募集资金。

　　独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　议案表决情况：

　　有权表决票数9票，同意9票，反对0票、弃权0票，议案表决通过。

　　议案详情请参见公司与本公告同日发布在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《焦作万方铝业股份有限公司2022年期货套期保值操作计划的公告》（公告编号：2021-094）。

　　（四）《关于授权管理层使用暂时闲置的自有资金进行委托理财的议案》

　　公司拟在不影响公司正常经营资金需求和确保资金安全的前提下，使用部分暂时闲置自有资金进行委托理财，总额度不超过3亿元，投资期限不超过12个月，在额度及期限范围内可循环滚动使用。授权公司管理层在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件，财务部门具体实施。

　　独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　议案表决情况：

　　有权表决票数9票，同意8票，反对0票、弃权1票，议案表决通过。

　　董事王大青弃权的理由为：上市公司在保障生产经营资金前提下，提高分红比例，回报投资者或偿还银行贷款。

　　议案详情请参见公司与本公告同日发布在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《焦作万方铝业股份有限公司关于授权管理层使用暂时闲置的自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：2021-095）。

　　（五）《关于与焦作市万方集团有限责任公司日常关联交易预计的议案》

　　因日常生产经营需要，公司计划向焦作市万方集团有限责任公司销售电解铝液不超过67,100吨，销售铝合金棒产品不超过3,600吨，预计与万方集团发生的交易总金额不超过134,474.00万元（含税）。

　　独立董事对该议案发表了事前认可意见和独立意见，同意将该议案提交股东大会审议。

　　议案表决情况：

　　有权表决票数8票，同意8票，反对0票、弃权0票，关联董事王大青回避表决。议案表决通过。

　　议案详情请参见公司与本公告同日发布在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《焦作万方铝业股份有限公司关于与焦作市万方集团有限责任公司日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-096）。

　　（六）《关于购买董监高责任保险的议案》

　　为进一步完善公司风险管理体系，降低公司全体董事、监事、高级管理人员的履职风险及公司运营风险，保障广大投资者的合法权益，根据《上市公司治理准则》等法律法规的相关规定，公司拟为公司及其董事、监事、高级管理人员购买责任保险，具体方案如下：

　　1、投保人：焦作万方铝业股份有限公司；

　　2、被保险人：焦作万方铝业股份有限公司及其董事、监事、高级管理人员；

　　3、责任限额：不超过人民币1亿元/年；

　　4、保险费总额：不超过80万元人民币/年（具体以与保险公司协商确定的数额为准）；

　　5、保险期限：12 个月 （后续每年可续保或重新投保）。

　　公司董事会提请公司股东大会在上述责任险方案框架内授权公司管理层办理购买董监高责任险的相关事宜（包括但不限于确定相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；签署相关法律文件及处理与投保、理赔相关的其他事项等），以及在今后董监高责任险合同期满时或期满前办理续保或者重新投保等相关事宜。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　议案表决情况：

　　有权表决票数0票，同意0票，反对0票、弃权0票。由于该事项与全体董事存在利害关系，因此全体董事均回避表决。

　　议案详情请参见公司与本公告同日发布在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《焦作万方铝业股份有限公司关于购买董监高责任保险的公告》（公告编号：2021-097）。

　　（七）《提议召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》

　　公司将于2022年1月11日（星期二）在公司二楼会议室召开2022年第一次临时股东大会。董事会提议将《关于聘任公司2021年度审计机构并决定其审计费用的议案》、《关于与焦作市万方集团有限责任公司日常关联交易预计的议案》和《关于购买董监高责任保险的议案》提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

　　议案表决情况：

　　有权表决票数9票，同意7票，反对2票、弃权0票，议案表决通过。

　　董事李重阳和吴永锭反对理由为：建议更换审计机构，调整股东大会议案。

　　议案详情请参见公司与本公告同日发布在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《焦作万方铝业股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-098）。

　　三、备查文件

　　与会董事签字并加盖董事会印章的董事会第二十四会议决议。

　　特此公告。

　　焦作万方铝业股份有限公司董事会

　　2021年12月25日

　　证券代码：000612          证券简称：焦作万方         公告编号：2021-097

　　焦作万方铝业股份有限公司

　　关于购买董监高责任保险的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月23日召开第八届董事会第二十四次会议，审议了《关于购买董监高责任保险的议案》，该议案需直接提交公司股东大会审议批准。具体情况如下：

　　一、董监高责任险的具体方案

　　1、投保人：焦作万方铝业股份有限公司；

　　2、被保险人：焦作万方铝业股份有限公司及其董事、监事、高级管理人员；

　　3、责任限额：不超过人民币1亿元/年；

　　4、保险费总额：不超过80万元人民币/年（具体以与保险公司协商确定的数额为准）；

　　5、保险期限：12 个月 （后续每年可续保或重新投保）。

　　为提高决策效率，公司董事会提请公司股东大会在上述责任险方案框架内授权公司管理层办理购买董监高责任险的相关事宜（包括但不限于确定相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；签署相关法律文件及处理与投保、理赔相关的其他事项等），以及在今后董监高责任险合同期满时或期满前办理续保或者重新投保等相关事宜。

　　二、审议批准程序

　　由于该事项与全体董事、监事、高级管理人员存在利害关系，因此全体董事、监事均回避表决，该议案需直接提交公司股东大会审议批准。

　　三、独立董事的独立意见

　　为公司董监高购买责任保险，有利于保障公司及董监高的权益，有助于完善公司风险管理体系，促进责任人员履行职责，为公司的稳健发展营造良好的外部环境。本议案审议程序合法，不存在损害公司及全体股东利益的情况。独立董事同意为公司及董监高购买责任保险事项，并同意提交公司股东大会审议。

　　四、备查文件

　　公司独立董事关于第八届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　焦作万方铝业股份有限公司董事会

　　2021年12月25日

　　证券代码：000612        证券简称：焦作万方         公告编号：2021-093

　　焦作万方铝业股份有限公司

　　关于聘任公司2021年度审计机构并决定其

　　审计费用的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月23日召开第八届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于聘任公司2021年度审计机构并决定其审计费用的议案》，同意公司续聘亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“亚太事务所”）为2021年度财务报告和内部控制的审计机构，聘期至公司2021年度股东大会结束时止，审计费用总额70万元。其中年报审计费60万元，内控审计费10万元。该议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　现将有关事项公告如下：

　　一、关于本次续聘审计机构的说明

　　亚太事务所拥有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。该所在对本公司以前年度财务报告和内部控制的审计业务中，勤勉尽责，谨慎执业，能够独立、客观、公正地按时提交审计报告，能够满足公司2021年度审计工作的要求。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　事务所名称：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）

　　统一社会信用代码：911100000785632412

　　企业性质：特殊普通合伙企业

　　执行事务合伙人：赵庆军

　　成立日期：2013年9月2日

　　地    址：北京市丰台区丽泽路16号院3号楼20层2001号

　　2、人员信息

　　2020年末合伙人数量：107人，注册会计师人数562人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数413人。

　　3、业务信息

　　2020年度经审计的收入总额8.89亿元，审计业务收入6.90亿元，证券业务收入4.17亿元（上市公司和新三板1.46亿元、发债等其他证券业务2.71亿元）。

　　2020年上市公司审计客户家数43家，主要行业（其中制造业26家、信息传输软件和信息技术服务业8家、文化体育娱乐业2家、采矿业2家、批发和零售2家）。财务报表审计收费总额5017万元。

　　2020年挂牌公司审计客户家数545家，主要行业（其中软件和信息技术服务业95家、电器机械和器材制造业34家、计算机通信和其他电子设备制造32家、专用设备制造29家、商业服务业25家、互联网和相关服务22家、化学原料和化学制品制造业21家、非金属矿物制品业19家），2020年挂牌公司审计收费6869万元。

　　4、投资者保护能力

　　已购买职业保险和计提职业风险金，累计赔偿限额人民币8000万元以上。职业风险基金计提和职业保险购买符合财会【2015】13号等规定。近三年无在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任。

　　5、诚信记录

　　亚太事务所近三年（2018年至2020年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施17次、自律监管措施0次和纪律处分0次。从业人员近三年（2018年至2020年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施36次、自律监管措施0次和纪律处分0次。

　　2021年1-11月亚太事务所所因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施7次、自律监管措施1次。从业人员因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施14次、自律监管措施2次。

　　（二）项目信息

　　本项目的拟签字项目合伙人唐自强先生，2007年成为注册会计师，并开始从事上市公司审计及证券相关服务业务。唐自强先生自2017年开始为本公司提供审计专业服务；近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施、纪律处分。

　　本项目的拟签字注册会计师赵利女士，2014年成为注册会计师，自2011年开始在亚太事务所从事注册会计师业务，从事证券业务10年，至今为上市公司、大型企业集团、新三板等多家企业提供年报审计、并购重组审计、相关项目的质量控制复核等证券相关服务业务，具备相应的专业胜任能力。近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施、纪律处分。

　　亚太事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　公司续聘亚太事务所为2021年度财务报告和内部控制的审计机构，聘期至公司2021年度股东大会结束时止，审计费用总额70万元。其中年报审计费60万元，内控审计费10万元。审计费用较上一期没有发生变化。

　　四、关于本次续聘审计机构所履行的程序

　　1、公司董事会审计委员会事前对亚太事务所的执业质量进行了充分了解，结合公司情况，审计委员会一致同意续聘亚太事务所作为公司2021年度财务报告和内部控制的审计机构，并提交董事会审议。

　　2、公司独立董事对该事项发表事前认可意见及独立意见如下：

　　经审核，独立董事认为亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2021年度审计工作的要求。公司续聘亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的审计机构，不会损害公司及全体股东的利益。独立董事同意将该事项提交公司董事会审议。

　　公司本次续聘2021年度审计机构履行了必要的程序，符合中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所相关要求，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。独立董事认为，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）能够满足公司2021年度审计工作的要求，同意续聘亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，聘期至公司2021年度股东大会结束时止，审计费用总额70万元。其中年报审计费60万元，内控审计费10万元。独立董事同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　3、公司于2021年12月23日召开第八届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于聘任公司2021年度审计机构并决定其审计费用的议案》，同意公司续聘亚太事务所为2021年度财务报告和内部控制的审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　4、本次续聘2021年度审计机构的事项尚需提交公司股东大会审议，聘请审计机构事项自公司股东大会审议通过之日起生效，聘期至公司2021年度股东大会结束时止。

　　五、备查文件

　　1、公司第八届董事会第二十四次会议决议。

　　2、公司第八届董事会审计委员会2021年第五次会议决议。

　　3、独立董事关于第八届董事会第二十四次会议相关事项的事前认可意见及独立意见。

　　特此公告。

　　焦作万方铝业股份有限公司董事会

　　2021年12月25日

　　证券代码：000612        证券简称：焦作万方         公告编号：2021-095

　　焦作万方铝业股份有限公司

　　关于授权管理层使用暂时闲置的自有资金

　　进行委托理财的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“公司”）拟在不影响公司正常经营资金需求和确保资金安全的前提下，使用部分暂时闲置自有资金进行委托理财，总额度不超过3亿元，投资期限不超过12个月，在额度及期限范围内可循环滚动使用。授权公司管理层在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件，财务部门具体实施。

　　公司于2021年12月23日召开了第八届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于授权管理层使用暂时闲置的自有资金进行委托理财的议案》。现将具体情况公告如下：

　　一、委托理财的基本情况

　　（一）投资目的

　　为进一步提高公司暂时闲置的自有资金的使用效率，合理利用闲置资金，公司拟在不影响正常业务经营和确保资金安全的前提下，将部分暂时闲置的自有资金进行委托理财。

　　（二）投资额度

　　公司预计使用部分暂时闲置的自有资金进行委托理财，总额度不超过3亿元，在额度及期限范围内可循环滚动使用。相关额度的使用期限不超过12个月，期限内任一时点的委托理财金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过3亿元。

　　（三）投资方向

　　公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估、筛选，选择安全性较高、流动性较好且最长期限不超过12个月的低风险类银行理财产品。

　　（四）投资期限

　　投资期限为2022年1月1日至2022年12月31日。

　　（五）资金来源

　　进行委托理财所使用的资金为公司暂时闲置的自有资金，资金来源合法合规。

　　二、履行的审议程序

　　本事项经公司第八届董事会第二十四次会议审议通过，独立董事发表同意的独立意见。公司使用暂时闲置的自有资金进行委托理财不涉及关联交易。

　　三、进行委托理财对公司的影响

　　在保证公司资金安全和正常经营的前提下，公司使用部分暂时闲置的自有资金进行委托理财，产生的利得和损失，计入公司当期损益，可以提高公司的资金使用效率，不会影响公司的主营业务的正常开展，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《企业会计准则》等相关规定。同时可以进一步提高暂时闲置的自有资金的使用效率、降低公司财务成本，为广大股东创造更大的价值，不存在损害公司股东，特别是中小股东利益的情形。

　　四、投资风险分析及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　1、尽管公司委托理财的项目都会经过严格的评估和筛选，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的实际收益不可预期。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司将及时根据证券市场环境的变化，加强市场分析和调研工作，及时调整投资策略及规模，严控风险；

　　2、公司将严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、安全性高、流动性好的投资产品；

　　3、公司将实时跟踪和分析资金投向，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

　　4、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

　　五、独立董事意见

　　公司独立董事认为：为提高公司资金使用效率，在保证主营业务正常和资金安全情况下，公司使用部分暂时闲置自有资金进行委托理财，有利于在控制风险前提下提高公司资金使用效率，增加公司资金收益，不会对公司经营活动造成不利影响，符合公司及广大股东的利益。公司本次使用暂时闲置自有资金进行委托理财履行了必要的决策和审批程序，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情况。独立董事同意公司使用部分暂时闲置自有资金进行委托理财，总额度不超过3亿元，投资期限不超过12个月，在额度及期限范围内可循环滚动使用。

　　六、备查文件

　　（一）第八届董事会第二十四次会议决议；

　　（二）独立董事关于第八届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见；

　　特此公告。

　　焦作万方铝业股份有限公司董事会

　　2021年12月25日

　　证券代码： 000612         证券简称：焦作万方         公告编号：2021-096

　　焦作万方铝业股份有限公司

　　关于与焦作市万方集团有限责任公司日常

　　关联交易预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　1、焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“焦作万方”或“公司”）于2021年12月23日召开了第八届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于与焦作市万方集团有限责任公司日常关联交易预计的议案》。

　　因日常生产经营需要，2022年公司计划向焦作市万方集团有限责任公司（以下简称“万方集团”）销售电解铝液不超过67,100吨，销售铝合金棒产品不超过3,600吨，预计与万方集团发生的交易总金额不超过134,474.00万元（含税）。

　　2、公司董事会以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于与焦作市万方集团有限责任公司日常关联交易预计的议案》，关联董事王大青就上述议案回避表决。独立董事就关联交易事项发表了同意的事前认可意见和独立意见。

　　3、万方集团为公司持股5%以上股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，公司与万方集团的交易构成关联交易，且交易额度超过董事会审议标准，需提交股东大会审议，股东大会审议该关联交易议案时，关联股东万方集团及与其有利害关系的关联股东需回避对相应议案的表决。

　　（二）预计日常关联交易类别和金额（单位：万元）

　　■

　　说明：

　　2022年度关联交易预计金额根据合同签订数量，结合2022年预计产品价格得出，其中铝液预计年度销售单价19,000元/吨（含税），铝合金棒预计年度销售单价19,400元/吨（含税）。

　　（三）2021年日常关联交易实际发生情况（单位：万元）

　　■

　　二、关联人介绍和关联关系

　　关联人万方集团基本情况

　　名称：焦作市万方集团有限责任公司

　　住所：焦作市山阳区塔南路160号

　　企业性质：其他有限责任公司

　　统一社会信用代码：9141081117350360XL

　　注册资本：9648万元

　　法定代表人：王大青

　　主营业务：铝冶炼及压延加工，铝制品制造；经销有色金属材料（不含国家专营专控商品）、建材、汽车配件等。

　　财务数据：截止2020年底，万方集团资产总额为49,085万元，净资产为31,243万元；实现营业收入为81,916万元，净利润为1,998万元（未经审计）。

　　截至2021年9月30日，万方集团资产总额为6,126万元，净资产为35,933万元；2021年1-9月实现营业收入为43,547万元，净利润为4,690万元（未经审计）。

　　股东构成：

　　■

　　关联关系：万方集团持有焦作万方5%以上股份，根据深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3第三条和第四条的规定，上述交易构成关联交易。

　　履约能力分析：焦作市万方集团有限责任公司是市属国有重点企业，经济实力雄厚，与焦作万方有多年合作关系，不存在违约情况。万方集团不是失信被执行人。

　　三、关联交易主要内容

　　（一）关联交易主要内容

　　1、万方集团销售铝液

　　合同有效期和产品数量：合同履行期12个月（自2022年1月11日至2022年12月31日），年供货量共计67,100吨。

　　定价原则和依据：

　　采用“长江报价周均价”（长江有色金属网，网址：https://www.ccmn.cn/）的定价方式，单价按每月提货当周基础结算价下浮140元/吨结算。周六、周日提货按下周周基础结算价结算。

　　当周基础结算价=当月当周有效交易日长江报价平均价，即每个有效交易日上午长江有色现货市场公布的价格中间价之和/有效交易天数。

　　若某月最后一天为周一，则按上周和当天所有有效交易日价格平均价为准。若某月最后一天为周二，则按当周的周一、周二的两天有效交易日价格平均价为准。以此类推。若某月第一天当周有效交易日若为1天或不是有效交易日，则按当周（自然周）所有有效交易日均价作为当周的结算价基础结算。

　　节假日期间周基础结算价约定如下： 2022年1月29日至1月31日按2022年1月24日至1月28日的平均价作为基础结算价结算（每个有效交易日上午长江有色现货市场公布的价格中间价之和/有效交易天数）；2022年2月1日至2月6日按2022年1月24日至2月11日的结算价基础结算（每个有效交易日上午长江有色现货市场公布的价格中间价之和/有效交易天数）；2022年2月26日至2月27日按2022年2月21日至2月28日的平均价作为基础结算价结算（每个有效交易日上午长江有色现货市场公布的价格中间价之和/有效交易天数）；2022年5月1日至5月4日按2022年4月25日至5月6日的平均价作为基础结算价结算（每个有效交易日上午长江有色现货市场公布的价格中间价之和/有效交易天数）；2022年6月3日至6月5日按2022年6月1日至6月10日的平均价作为基础结算价结算（每个有效交易日上午长江有色现货市场公布的价格中间价之和/有效交易天数）；2022年9月10日至9月12日按2022年9月13日至9月16日的平均价作为基础结算价结算（每个有效交易日上午长江有色现货市场公布的价格中间价之和/有效交易天数）；2022年10月1日至10月7日按2022年9月26日至10月14日的平均价作为基础结算价结算（每个有效交易日上午长江有色现货市场公布的价格中间价之和/有效交易天数）；上述节假日价格约定如遇国家实际放假时间发生变化，依据上述原则，随时调整。

　　结算、开据发票方式：卖方收到足额货款（包括买方补齐的差额、违约金等）后，根据结算结果开具发票。季度末月份，当月的全部提货量于当月开具发票。非季度末月份，当月最后一日提货量于下月开具发票，其他提货量于当月开具发票。

　　付款安排和结算方式：现款现货，款到提货。卖方同意，买方当月货款以现汇和额度不超过5%的银行承兑汇票（六个月内不贴息）组成，如银行承兑汇票超过六个月，买方按卖方贴现银行利率承担贴息。

　　2、 焦作万方向万方集团销售铝合金棒

　　产品数量：在合同有效期内，甲方在月度内按订单要求均衡发货，原则上每月300吨。

　　定价原则和依据：铝棒单价按发货日当周工作日长江现货市场AL99.70铝锭算术均价为定价基础，6063铝合金棒加上加工费550元/吨作为结算单价，1070铝合金棒加上加工费400元/吨作为结算单价，以上加工费为暂定价，如市场价格出现较大幅波动时，甲乙双方可以书面形式向对方提出调价申请，经双方协商同意后，按协商价格执行。如需其它牌号，加工费双方另行约定。

　　付款安排和结算方式：按周结算,每周周五结清前期货款。当双方确认无异议后，甲方开具13%增值税发票。若支付银行承兑，则须符合甲方对承兑出票银行及其他方面的规定要求，甲方按当期银行贴现利率收取利息。

　　本合同有效期：2022年1月11日至2022年 12月31日

　　（二）关联交易协议签署情况

　　万方集团的关联交易事项经公司股东大会批准后，由双方法定代表人或授权代表签字并加盖单位公章后生效。

　　四、关联交易目的和对焦作万方的影响

　　1.关联交易的必要性

　　万方集团是2007年公司引入的首家铝液客户，开拓了产品销售的新模式，公司直接将铝液销售给用户，既降低了公司铸锭的成本也降低了用户的重熔成本。

　　2.关联交易定价公允性

　　焦作万方向万方集团销售铝液和铝合金棒产品交易定价方式，以长江现货市场公开市场价格为基础，经双方协商确定。关联交易定价体现了公平、互利、合理的原则，没有损害焦作万方、焦作万方股东，特别是焦作万方中小股东利益。

　　3.对该关联交易的依赖性

　　铝锭属于期货交易产品，公司周边有多家铝液及铝锭用户，焦作万方对万方集团的关联交易事项不存在重大依赖，不影响公司的独立性，不存在损害公司及其他股东合法权益的情形。如果该关联交易事项不能够进行，则向其他铝液客户销售，或者铸成铝锭进行销售，不会给公司的正常生产经营造成大的影响。

　　五、独立董事意见

　　1、本议案经公司独立董事的事前认可，发表意见如下：

　　经审核，独立董事认为本次关联交易事项为正常经营需要，交易价格依据公开市场价格为基础，该交易不会损害公司及其他股东，特别是中小股东的利益。独立董事同意将本次关联交易议案提交公司董事会审议。

　　2、独立董事同意将本议案提交董事会审议，并对此发表了如下的独立意见：

　　董事会召集、召开审议本次关联交易议案的会议程序符合有关法律、法规及《公司章程》规定。关联交易议案表决时，关联董事回避了关联交易事项的表决，表决程序符合相关规定；本次关联交易是基于交易双方的正常生产经营需要，交易定价依据市场公开价格为基础，体现了公允、公平、合理的原则，没有损害公司、公司股东，特别是损害公司中小股东的利益。本交易事项不影响公司业务的独立性。独立董事对公司2022年度日常关联交易无异议，同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　六、备查文件

　　（一）第八届董事会第二十四次会议决议。

　　（二）独立董事事前认可意见、独立意见。

　　（三）公司向万方集团销售铝液合同。

　　（四）公司向万方集团销售铝合金棒产品合同。

　　焦作万方铝业股份有限公司董事会

　　2021年12月25日

　　证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2021-098

　　焦作万方铝业股份有限公司

　　关于召开2022年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议基本情况

　　(一)股东大会届次：焦作万方铝业股份有限公司2022年第一次临时股东大会。

　　(二)股东大会召集人：公司第八届董事会。

　　(三)会议召开的合法性、合规性：本次大会的召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》等有关规定。

　　(四)会议召开日期和时间

　　1.现场会议召开日期和时间：2022年1月11日(星期二)下午2点30分。

　　2.网络投票日期和时间

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年1月11日9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00。

　　通过互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)投票的具体时间为：2022年1月11日，上午 9:15-下午15:00。

　　(五)会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　1.现场表决方式：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会议进行表决。

　　2.网络投票方式：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　(六)股权登记日：2022年1月5日（星期三）

　　(七)出席对象

　　1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　2.公司董事、监事和高级管理人员；

　　3.公司聘请的律师；

　　4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　(八)现场会议地点：河南省焦作市马村区待王镇焦新路南侧公司办公楼二楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　(一)大会审议议案

　　■

　　(二)相关事项说明

　　1、上述议案详细内容见2021年12月25日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上披露的《焦作万方铝业股份有限公司第八届董事会第二十四次会议决议公告》（公告编号：2021-092）、《焦作万方铝业股份有限公司关于聘任公司2021年度审计机构并决定其审计费用的公告》（公告编号：2021-093）、《焦作万方铝业股份有限公司关于与焦作市万方集团有限责任公司日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-096）和《焦作万方铝业股份有限公司关于购买董监高责任保险的公告》（公告编号：2021-097）。

　　2、上述议案2.00涉及关联事项，关联股东焦作市万方集团有限责任公司需回避表决。

　　三、提案编码

　　表一：本次股东大会提案编码示例表

　　■

　　四、出席现场会议登记事项

　　(一)出席通知

　　出席现场会议的股东请于2022年1月7日前将出席会议的通知送达本公司， 股东可以亲自或通过邮寄、传真方式送达通知。通过邮寄方式的通知以本公司收到日期为准。

　　(二)登记方式

　　1、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

　　2、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明； 委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

　　授权委托书见附件 2。

　　(三)登记时间：2022年1月6日、2022年1月7日，9:00 至 17:00。

　　(四)登记地点：河南省焦作市马村区待王镇焦新路南侧本公司办公楼二楼董事会办公室。

　　(五)会议联系方式

　　联系人：李蕙鑫

　　联系电话：0391-2535596 传真：0391-2535597

　　联系地址：河南省焦作市马村区待王镇焦新路南侧

　　邮编：454005

　　电子邮箱：jzwfzqb@163.com

　　(六)出席本次股东大会股东的相关费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票。具体操作流程请见附件1—参加网络投票的具体操作流程。

　　六、备查文件

　　召集本次股东大会并提交大会提案的公司第八届董事会第二十四次会议决议。

　　特此公告。

　　焦作万方铝业股份有限公司董事会

　　2021年12月25日

　　附件 1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：360612

　　2、投票简称：万方投票

　　3、填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年1月11日9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年1月11日上午 9:15-下午15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件 2：

　　焦作万方铝业股份有限公司

　　2022年第一次临时股东大会授权委托书

　　本人(本单位)全权委托 先生(女士)代表本人(本单位) 出席焦作万方铝业股份有限公司2022年第一次临时股东大会，并于该大会上代表本人(本单位)依照下列指示对股东大会所列议案进行投票，如无指示，则注明□是/□否授权受托人按自己的意见投票。

　　■

　　委托人名称： 委托人持股数：

　　证券账户号码： 委托人持有股份性质：

　　受托人姓名： 受托人身份证号码： 有效期限：签发之日起至本次股东大会结束之时。

　　委托人签名/盖章：

　　签发日期： 年 月 日