特别提示：

　　1.本次股东大会没有出现否决议案的情形。

　　2.本次股东大会不存在涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）会议召开情况

　　1、会议召开的时间：

　　（1）现场会议召开日期和时间：2021年12月20日（星期一）下午3:00。

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年12月20日（星期一）上午9:15-9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2021年12月20日（星期一）上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　2、会议召开的地点：中山市火炬开发区益围路10号公司一楼会议室。

　　3、会议表决的方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式。

　　4、会议的召集人：中山联合光电科技股份有限公司董事会。

　　5、会议的主持人：董事长龚俊强先生。

　　6、本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　（二）会议出席情况

　　1、股东及股东授权代表出席总体情况

　　出席本次股东大会现场会议及网络投票的股东及股东代表共16人，代表有表决权的股份数额107,056,902股，占公司总股份数的47.4626％。

　　2、现场会议出席情况

　　出席本次现场会议的股东及股东授权委托代表共3人，代表本公司股份数共52,506,624股，占本公司有表决权股份总数的23.2783%。

　　3、网络投票情况

　　通过网络投票出席会议的股东共13人，代表本公司股份数共54,550,278股，占本公司有表决权股份总数的24.1843％。

　　4、中小股东出席情况

　　出席本次会议的中小股东（指除单独或合计持有公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）和股东授权代表共11人，代表有表决权股份19,076,230股，占公司有表决权股份总数的8.4573％。

　　其中：通过现场投票的股东0人，代表股份0股，占上市公司总股份的0.0000％；

　　通过网络投票的股东11人，代表股份19,076,230股，占上市公司总股份的8.4573％。

　　5、由于受到疫情的影响，董事王志伟先生，独立董事周建英先生、吴建初先生以网络视频的方式参加本次股东大会，其余董事、监事及董事会秘书均现场出席本次股东大会。全体高级管理人员列席会议。公司聘请的律师参与本次股东大会并出具法律意见。

　　二、议案审议表决情况

　　本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，会议审议了以下议案：

　　（一）关于《续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构及内控审计机构》的议案。

　　总体表决情况：

　　同意107,056,902股，占出席会议有表决权股份数的100.0000％；

　　反对0股，占出席会议有表决权股份数的0.0000％；

　　弃权0股，占出席会议有表决权股份数的0.0000％。

　　其中，中小股东的表决情况：

　　同意19,076,230股，占出席会议有表决权股份数的100.0000％；

　　反对0股，占出席会议有表决权股份数的0.0000％；

　　弃权0股，占出席会议有表决权股份数的0.0000％。

　　表决结果：本议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1/2以上，议案审议通过。

　　（二）关于修订《公司章程》的议案。

　　总体表决情况：

　　同意107,056,902股，占出席会议有表决权股份数的100.0000％；

　　反对0股，占出席会议有表决权股份数的0.0000％；

　　弃权0股，占出席会议有表决权股份数的0.0000％。

　　其中，中小股东的表决情况：

　　同意19,076,230股，占出席会议有表决权股份数的100.0000％；

　　反对0股，占出席会议有表决权股份数的0.0000％；

　　弃权0股，占出席会议有表决权股份数的0.0000％。

　　表决结果：本议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的2/3以上，议案审议通过。

　　三、律师出具的法律意见

　　（一）律师事务所名称：广东信达律师事务所

　　（二）律师：常宝、李运

　　（三）结论性意见：公司本次股东大会的召集召开程序，出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法有效。

　　四、备查文件

　　（一）联合光电2021年第4次临时股东大会决议；

　　（二）联合光电2021年第4次临时股东大会法律意见书。

　　中山联合光电科技股份有限公司

　　董事会

　　二〇二一年十二月二十日