一、评选范围

　　本次评选以上交所科创板上市公司作为样本企业。剔除2020年12月31日后上市的企业，本次评选经过了入围标准样本剔除，入围参选样本为科创板215家上市公司。

　　二、评选数量

　　不超过50家科创板上市公司。

　　三、评选标准

　　中国证券报评选组委会依据评选方法，并结合专家综合判断和递补原则确定获奖名单。

　　四、评选方法

　　本次评选体系采用主成分分析与负面调整相结合的方法。以上述入围215家上市公司作为统计样本，采用主成分分析方法对入围上市公司进行打分，并进行负面调整后得出综合排名。

　　1.主成分分析

　　指标方面，参考A股上市公司评选的指标体系，减少盈利性指标，重点补充创新性指标。

　　表1：科创板上市公司创新评价指标

　　2.负面调整

　　负面调整项见表2。其中，对于存在财务造假、高管违法犯罪、股权冻结、债券违约等重大负面新闻和舆情的企业直接予以剔除。

　　表2：负面调整项

　　其中，高管相关负面调整项，仅针对民营上市公司进行调整，主要涉及可能对民营上市公司的经营造成重大负面影响的实控人、大股东、董事长、总经理相关的负面新闻和违规处罚。

一级指标    二级指标

规模        (年日均总市值)的对数

    (营业总收入)的对数

盈利能力    净资产收益率

    净资产现金回收率

    销售净利率

偿债能力    资产负债率

    速动比率

资产管理能力    总资产周转率

    流动资产周转率

成长性能力    营业收入3年复合增长率

    总资产3年复合增长率

创新能力    研发支出占营业收入比（3年平均）

    研发人员数量占比

    硕士以上员工数量占比

    (发明专利数量)的对数

    (专利总数量)的对数

风险筛查指标                  指标评分标准                                        扣分值

董事长与总经理兼任情况        两职重合                                            0.1 

独立董事人数及占比            独立董事小于三人或占董事会总人数比例低于三分之一    0.1 

控股股东股权质押比例          控股股东股权质押比例超过90%                         0.1 

股票质押率                    股票质押率超过60%                                   0.1 

管理层（整体）持股变化情况    近三年内整体出现减持情况                            0.05

是否披露企业社会责任报告      未披露企业社会责任报告                              0.05

股价区间跌幅                  各行业股价跌幅前十名（按申万行业）                  0.05

分红政策                      上市以来未分红（不包括近三年上市公司）              0.03

负面新闻（近三年）            财务造假                                            剔除

    高管被抓             剔除

    股权冻结             剔除

    重大负面事件         剔除

    拖欠工资/大量离职    剔除

    股权斗争             剔除

    被告侵权             -0.5

证监会行政处罚（近三年）    公司              -0.5

                            高管              -0.5

证监会立案调查（近3年）     公司              -0.5

                            高管              -0.5

证监会监管措施（近1年）     公司              -0.5

                            高管              -0.5

交易所公开谴责（近3年）     公司              -0.5

                            高管              -0.5

交易所公开批评（近1年）     公司              -0.5

                            高管              -0.5

其他机构处罚（近3年）       公检法立案拘留    剔除

                            安全事故处罚      剔除

重大事件处罚（近3年）       财务造假          剔除

                            高管操纵市场      剔除

                            高管内幕交易      剔除

债券负面（近3年）           债券违约          剔除

                            降级≥2           剔除