股票代码：002728          股票简称：特一药业          公告编号：2021-069

　　债券代码：128025         债券简称：特一转债

　　特一药业集团股份有限公司

　　关于董事、监事、高级管理人员持股情况变动的报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳证券交易所：

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准特一药业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3238号）核准，特一药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）向12名特定对象非公开发行了18,040,287股人民币普通股，发行价格为10.92元/股（以下简称“本次发行”），以截至2021年11月23日公司总股本203,596,121股为计算基准，本次发行后公司总股本增加至221,636,408股。公司已于近日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，非公开相关股份登记到账后将正式列入公司的股东名册。

　　公司现任董事、监事和高级管理人员均未参与本次发行，本次发行后以上人员持股数量不变，持股比例因公司总股本增加而被动稀释，具体情况报告如下：

　　■

　　特此公告。

　　特一药业集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年11月29日

　　股票代码：002728       股票简称：特一药业      公告编号：2021-070

　　债券代码：128025         债券简称：特一转债

　　特一药业集团股份有限公司

　　关于可转债转股价格调整的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　调整前“特一转债”转股价格为：14.05元/股

　　调整后“特一转债”转股价格为：13.80元/股

　　转股价格调整生效日期：2021年12月1日

　　一、调整依据

　　特一药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年12月6日公开发行了354万张可转换公司债券（债券简称：特一转债，债券代码：128025），根据公司2017年4月8日召开的第三届董事会第十三次会议、2017年5月8日召开的2017年第一次临时股东大会均审议通过的相关决议和《特一药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（2017年12月4日披露于巨潮资讯网）的相关条款，以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因可转债转股而增加的股本），将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

　　派送股票股利或转增股本：P1=P0/(1+n)；

　　增发新股或配股：P1=(P0+A*K)/(1+k)；

　　上述两项同时进行：P1=(P0+A*k)/(1+n+k)；

　　派送现金股利：P1=P0-D；

　　上述三项同时进行：P1=(P0-D+A*k)/(1+n+k)。

　　其中：P1为调整后转股价，P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，A为增发新股价或配股价，k为增发新股或配股率，D为每股派送现金股利。

　　当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登董事会决议公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

　　当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

　　二、本次转股价格调整情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准特一药业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3238号）的核准，公司最终向特定投资者非公 开发行人民币普通股股票18,040,287股，每股面值1元，每股发行价格为人民币10.92元，相关股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成新发行股份登记手续，本次新增股份将于2021年12月1日在深圳证券交易所上市。以截至2021年11月23日公司总股本203,596,121股为计算基准，本次发行后公司总股本增加至221,636,408股。

　　根据《特一药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》相 关规定，本次转股价格调整的公式为P1=（P0+A×k）/（1+k）。以截至2021年11月23日公司总股本203,596,121股为计算基准，计算如下：P0为调整前转股价14.05元/ 股，A为增发新股价10.92元/股，k为增发新股率0.0886（即：18,040,287股 /203,596,121股）。P1=（14.05+10.92×0.0886）/（1+0.0886）=13.80元/股。

　　因公司本次非公开发行股份，“特一转债”的转股价格将由原来14.05元/股调整为13.80元/股。调整后的转股价格自2021年12月1日起生效。

　　本次“特一转债”转股价格调整无需暂停转股。

　　特此公告。

　　特一药业集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年11月29日

　　股票代码：002728         股票简称：特一药业         公告编号：2021-071

　　债券代码：128025            债券简称：特一转债

　　特一药业集团股份有限公司

　　关于董事会、监事会延期换届的

　　提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特一药业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第四届董事会、监事会任期于2021年11月27日届满，公司正在积极筹备换届相关工作。鉴于公司新一届董事会、监事会候选人提名工作仍在进行中，为了确保公司董事会、监事会工作的连续性及稳定性，公司决定董事会、监事会的换届选举工作延期进行，董事会下设各专门委员会委员和高级管理人员的任期也将相应顺延。公司将加快推进董事会、监事会换届工作进程，并及时履行相应的信息披露义务。

　　在公司董事会、监事会换届选举工作完成之前，公司第四届董事会、第四届监事会全体成员及高级管理人员将依照相关法律、法规和《特一药业集团股份有限公司章程》的规定继续履行董事、监事及高级管理人员的义务和职责。公司董事会、监事会延期换届不会影响公司正常运营。

　　特此公告。

　　特一药业集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年11月29日