为充分保护本次非公开发行完成后山东药用玻璃股份有限公司（以下简称“公司”或“山东药玻”）及社会公众投资者的利益，保证公司填补回报措施能够得到切实履行，公司控股股东及董事、高级管理人员分别对本次非公开发行A股股票摊薄即期回报填补措施出具了相关承诺，具体如下：

　　一、控股股东的承诺

　　1、不越权干预山东药玻经营管理活动，不侵占山东药玻利益；

　　2、自本承诺出具日至山东药玻本次发行实施完毕期间，若中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）等有关监管机构作出关于填补被摊薄即期回报措施及相关承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足新规定时，承诺届时将按照有关监管机构的最新规定出具补充承诺；

　　3、若本公司违反或拒不履行上述承诺，本公司将在山东药玻股东大会及中国证监会等有关监管机构指定报刊公开作出解释并道歉；并同意由中国证监会等有关监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则对本公司作出相关处罚或采取相关监管措施；若本公司违反承诺给山东药玻或者其他股东造成损失的，依法承担补偿责任。

　　二、董事、高级管理人员的承诺

　　1、不以无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不得采用其他方式损害公司利益；

　　2、对本人的职务消费行为进行约束；

　　3、不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；

　　4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

　　5、若公司后续推出股权激励政策，拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

　　6、本承诺作出后，若中国证监会等有关监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且本人前述承诺不能满足新规定时，本人承诺届时将按照最新规定出具补充承诺。

　　7、若本人违反或拒不履行上述承诺，本人将在股东大会及中国证监会等有关监管机构指定报刊公开作出解释并道歉；并同意由中国证监会等有关监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则对本人作出相关处罚或采取相关监管措施；若本人违反承诺给公司或者股东造成损失的，依法承担补偿责任。

　　三、备查文件

　　1、山东省药用玻璃股份有限公司控股股东关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺

　　2、山东省药用玻璃股份有限公司董事、高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺

　　特此公告。

　　山东省药用玻璃股份有限公司董事会

　　2021年9月8日

　　证券代码：600529          证券简称：山东药玻        编号： 2021-030

　　山东省药用玻璃股份有限公司

　　关于最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚或采取措施情况的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　山东省药用玻璃股份有限公司（以下简称“公司”）上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）及《山东省药用玻璃股份有限公司章程》等相关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部管理及控制制度，提高公司治理水平，促进公司持续规范发展。根据相关法律法规要求，公司对最近五年是否被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查，自查结果如下：

　　一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

　　公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

　　二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况

　　最近五年，公司严格遵守相关法律法规及《股票上市规则》等相关规定，不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况。

　　综上，公司不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情形。

　　特此公告。

　　山东省药用玻璃股份有限公司

　　董事会

　　2021年9月8日

　　证券代码：600529         证券简称：山东药玻     公告编号：2021-031

　　山东省药用玻璃股份有限公司

　　关于召开2021年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年9月23日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年9月23日 15点00 分

　　召开地点：山东省淄博市沂源县城药玻路1号山东药玻公司研发大楼辅楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年9月23日

　　至2021年9月23日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第九届董事会第十四次会议、第九届监事会第九次会议审议通过，具体内容详见2021年9月8日公司登载在《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　2、 特别决议议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、法人股东由法定代表人出席会议时，应持法定代表人身份证明、本人身份证及证券账户卡；法人股东由委托代理人出现会议的，应持本人身份证、授权委托书及证券账户卡。

　　2、自然人股东由本人出席会议的，应持本人身份证及证券账户卡；自然人股东由授权代表出席会议的，应持本人身份证、授权委托书及证券账户卡。

　　3、参加现场会议的股东可用信函、传真、电子邮件等方式登记。

　　4、登记时间：2021年9月22日上午9：00-11：00，下午14：30-17：30。

　　5、登记地点：山东省药用玻璃股份有限公司证券工作办公室。

　　六、 其他事项

　　1、与会股东住宿及往返费用自理。

　　2、会议联系方式：  通讯地址：山东省淄博市沂源县城药玻路1号

　　联系人：茹波    邮政编码：256100

　　联系电话：0533-3259016  传真：0533-3243376

　　邮箱：rub149@pharmglass.com

　　特此公告。

　　山东省药用玻璃股份有限公司董事会

　　2021年9月8日

　　附件1：授权委托书

　　● 报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　山东省药用玻璃股份有限公司：

　　兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年9月23日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　年  月  日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600529           证券简称：山东药玻          编号：2021-032

　　山东省药用玻璃股份有限公司九届

　　九次监事会决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　山东省药用玻璃股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第九次会议通知于2021年8月28日以书面方式向全体监事发出，会议于2021年9月7日上午在公司研发大楼13楼会议室召开，应到监事3名，现场实到监事3名。会议由公司监事会主席柴文先生召集并主持，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。全体参加表决的监事一致同意作出如下决议：

　　一、关于公司符合非公开发行股票条件的议案

　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》和《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订版）（2020）》等法律、法规和规范性文件的有关规定，经对照上市公司非公开发行股票的相关条件的要求，对公司实际情况及相关事项进行逐项核查和论证后，监事会认为，公司符合非公开发行股票条件，具备非公开发行人民币普通股（A股）股票的条件。

　　赞成票：3票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　二、关于公司2021年度非公开发行股票方案的议案

　　（一）发行股票的种类和面值

　　本次非公开发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。

　　赞成票：3票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　（二）发行方式及发行时间

　　本次非公开发行股票全部采取向特定对象非公开发行的方式，公司将在中国证监会核准的有效期内择机发行。

　　赞成票：3票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　（三）发行对象

　　本次非公开发行股票的发行对象为不超过35名特定对象，包括符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、其他合格境内法人投资者和自然人。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的2只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托投资公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。

　　最终发行对象将在取得中国证监会关于本次发行的核准后，由董事会在股东大会授权范围内，根据发行对象申购报价的情况与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。

　　本次非公开发行的对象不包括公司控股股东、实际控制人及其一致行动人，以及前述各方控制的关联人。若国家法律、法规对非公开发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。

　　赞成票：3票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　（四）认购方式

　　所有发行对象均以人民币现金方式认购本次非公开发行的股票。

　　赞成票：3票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　（五）定价方式及发行价格

　　本次非公开发行股票的定价基准日为本次非公开发行股票发行期的首日。发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%（以下简称“发行底价”）。

　　定价基准日前20个交易日公司股票交易均价=定价基准日前20个交易日公司股票交易总额/定价基准日前20个交易日公司股票交易总量。

　　若公司股票在本次非公开发行定价基准日至发行日期间发生除权、除息事项的，本次非公开发行股票的发行底价将进行相应调整。调整方式如下：

　　派发现金股利：P1=P0-D

　　送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）

　　派发现金股利同时送红股或转增股本：P1=（P0-D）/（1+N）

　　其中，P0为调整前发行底价，D为每股派发现金股利，N为每股送红股或转增股本数量，P1为调整后发行价格。

　　本次非公开发行股票的最终发行价格将在公司取得中国证监会关于本次非公开发行的核准后，由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）按照相关法律、法规和规范性文件的规定，根据发行对象申购报价情况，以竞价方式确定。

　　若中国证监会等监管机构后续对非公开发行股票的定价基准日、定价方式和发行价格等规定进行修订，公司董事会将根据股东大会的授权按照修订后的规定进行调整。

　　赞成票：3票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　（六）发行数量

　　本次非公开发行股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，且不超过本次发行前公司总股本594,967,747股的30%，即178,490,324股（含本数）。 若公司在审议本次非公开发行事项的董事会决议公告日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或因其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动的，本次非公开发行的股票数量上限将作相应调整。

　　在前述范围内，最终发行股份数量由公司董事会根据股东大会的授权于发行时根据中国证监会相关规定、实际情况与保荐机构（主承销商）协商确定。

　　若本次非公开发行的股份总数因监管政策变化或根据发行核准文件的要求予以调整的，则本次非公开发行的股票数量届时将相应调整。

　　赞成票：3票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　（七）限售期

　　发行对象认购的本次非公开发行的股票，自发行结束之日起6个月内不得转让。法律、法规及规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。发行对象所取得的本次非公开发行股票因公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股票亦应遵守上述股份锁定安排。锁定期结束后，按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。

　　赞成票：3票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　（八）募集资金总额及用途

　　本次非公开发行募集资金总额为不超过186,649.47（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于以下项目：

　　单位：万元

　　■

　　若本次非公开发行股票扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入总额，则不足部分将由公司自筹解决。在不改变本次募集资金投资项目的前提下，公司董事会可根据项目的轻重缓急等情况，对上述项目募集资金的具体投入顺序和各项目的具体金额进行适当调整。

　　本次发行募集资金到位之前，公司将根据项目的实际情况以自筹或自有资金先行投入，并在募集资金到位之后按照相关法规规定的程序予以置换。

　　赞成票：3票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　（九）滚存利润的安排

　　本次非公开发行完成后，由公司新老股东按本次发行完成后各自持有的公司股份比例共同享有本次发行前公司滚存的未分配利润。

　　赞成票：3票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　（十）上市地点

　　本次非公开发行的A股股票将在上海证券交易所上市交易。

　　赞成票：3票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　（十一）决议有效期

　　本次非公开发行决议的有效期为自公司股东大会审议通过之日起12个月。

　　赞成票：3票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　本议案尚需取得有权国有资产监督管理部门或其授权主体的批准、公司股东大会审议通过以及中国证监会核准，并最终以中国证监会核准的方案为准。

　　三、关于公司《2021年度非公开发行A股股票预案》的议案

　　本议案内容详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东省药用玻璃股份有限公司2021年度非公开发行A股股票预案》。

　　赞成票：3票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　四、关于公司《2021年度非公开发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告》的议案

　　本议案内容详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东省药用玻璃股份有限公司2021年度非公开发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告》。

　　赞成票：3票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　五、关于公司《前次募集资金使用情况报告》的议案

　　本议案内容详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东省药用玻璃股份有限公司前次募集资金使用情况报告》。

　　赞成票：3票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　六、关于公司《未来三年（2021-2023年）股东回报规划》的议案

　　本议案内容详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东省药用玻璃股份有限公司未来三年（2021-2023年）股东回报规划》。

　　赞成票：3票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　七、关于公司2021年度非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案

　　本议案内容详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东省药用玻璃股份有限公司关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及采取填补措施的公告》《山东省药用玻璃股份有限公司控股股东、董事和高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的公告》。

　　赞成票：3票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　八、关于公司设立募集资金专用账户的议案

　　为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，公司将设立募集资金专用账户对本次非公开发行募集资金集中管理和使用，募集资金专用账户将不用作其他用途，并由公司在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的相关商业银行签订募集资金专用账户存储三方监管协议。

　　赞成票：3票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　山东省药用玻璃股份有限公司监事会

　　2021年9月8日