（上接A01版）

　　明确协会自律管理职责

　　中证协表示，准则进一步明确协会的自律管理职责，包括建立证券行业执业信息库、实施守信联合激励和失信联合惩戒、诚信评估、加强诚信信息的应用、探索建立业务办理信用承诺机制、自律检查、自律措施实施等。

　　准则明确，中证协在开展入会、登记、备案、注册等工作时，将机构及其工作人员的诚信状况作为参考。中证协依法依规对机构及其工作人员实施联合激励惩戒措施，具体包括：推动会员单位在同等条件下，在招聘中优先录用优秀青年志愿者，为优秀青年志愿者每年提供一定数量的实习、就业岗位；将失信被执行人信息作为参与首发股票询价和网下申购业务注册的参考；对承销机构承接失信被执行人非公开发行公司债券项目予以关注；对被纳入相关失信联合惩戒备忘录的证券从业人员予以关注；根据诚信状况决定检查的比例和频次。

　　自律检查方面，协会对机构及其工作人员的诚信从业行为进行监督、检查，并可在现场检查中将诚信从业情况纳入检查范围。协会可根据机构及其工作人员的诚信状况决定检查的比例和频次。

　　自律措施方面，机构及其工作人员发生违反准则行为的，协会将根据《中国证券业协会自律措施实施办法》的规定，采取谈话提醒等自律管理措施；情节严重的，采取行业内通报批评等纪律处分。