证券代码：000597        证券简称：东北制药        公告编号：2021-067

　　东北制药集团股份有限公司

　　关于持股5%以上股东及其一致行动人权益变动的提示性公告

　　公司持股5%以上股东东北制药集团有限责任公司及其一致行动人沈阳盛京金控投资集团有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

　　特别提示：

　　1.东北制药集团股份有限公司（以下简称“东北制药”或“公司”）持股5%以上股东东北制药集团有限责任公司（以下简称“东药集团”）及其一致行动人沈阳盛京金控投资集团有限公司（以下简称“盛京金控集团”）已于2021年7月4日与江西方大钢铁集团有限公司（以下简称“方大钢铁”）签署《东北制药集团有限责任公司、沈阳盛京金控投资集团有限公司与江西方大钢铁集团有限公司关于东北制药集团股份有限公司股份之股份转让协议》（以下简称“《股份转让协议》”或“协议”），东药集团与盛京金控集团以总价1,251,387,557.53元将其合计持有的254,865,083股东北制药无限售条件流通股转让给方大钢铁，占公司总股本的18.91%。

　　2.本次权益变动后，东北制药的第一大股东发生变化，方大钢铁的持股比例将达到32.88%，成为公司第一大股东。方大钢铁为公司控股股东辽宁方大集团实业有限公司全资子公司，本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　3.根据《证券法》《上市公司收购管理办法》，本次权益变动后，方大钢铁需履行全面要约收购义务。

　　4.本次股份转让事项尚需经国有资产监督管理部门批准，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份过户相关手续，故本次股份转让存在一定的不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

　　一、本次权益变动概述

　　东北制药于2021年7月4日收到东药集团、盛京金控集团通知：东药集团、盛京金控集团已于2021年7月4日与方大钢铁签署了《股份转让协议》。协议约定东药集团与盛京金控集团以总价1,251,387,557.53元将其合计持有的254,865,083股（占总股本的18.91%）东北制药无限售条件流通股转让给方大钢铁。本次协议转让后，方大钢铁的持股数量为443,203,774股，占公司总股本的32.88%，东药集团、盛京金控集团的持股数量为0。具体情况如下：

　　■

　　二、本次协议转让的受让方基本情况

　　■

　　三、本次权益变动前后持股情况

　　■

　　四、其他事项

　　1.本次协议转让的股份不存在被质押、冻结等权利限制情形。

　　2.本次协议转让后，方大钢铁的持股数量为443,203,774股，占公司总股本的32.88%，东药集团、盛京金控集团的持股数量为0。东北制药的第一大股东发生变化，方大钢铁成为公司第一大股东。方大钢铁为公司控股股东辽宁方大集团实业有限公司全资子公司，本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　3.根据《证券法》《上市公司收购管理办法》，本次权益变动后，方大钢铁需履行全面要约收购义务，详见公司2021年7月5日披露在巨潮资讯网的《东北制药集团股份有限公司关于收到要约收购报告书摘要的提示性公告》（公告编号：2021-069）和《东北制药集团股份有限公司要约收购报告书摘要》（公告编号：2021-070）。

　　4.本次协议转让不存在违反相关法律、法规及规范性文件的情形；不存在因本次股份转让违背公司及转让双方在此前作出的承诺；相关信息披露义务人已按照《证券法》《上市公司收购管理办法》的有关规定，履行了相应的信息披露义务，详见公司同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《简式权益变动报告书》。

　　5.本次股份转让事项尚需经国有资产监督管理部门批准，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份过户相关手续，故本次股份转让存在一定的不确定性。公司将密切关注上述股份转让事宜的进展情况，按照相关法律、法规的规定和要求及时履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司信息均以在上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　五、备查文件

　　1.《股份转让协议》；

　　2.东药集团、盛京金控集团编制的《简式权益变动报告书》。

　　特此公告。

　　东北制药集团股份有限公司董事会

　　2021年7月5日

　　证券代码：000597        证券简称：东北制药        公告编号：2021-068

　　东北制药集团股份有限公司

　　关于第一大股东变更的提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1.本次权益变动后，江西方大钢铁集团有限公司（以下简称“方大钢铁”）持有东北制药集团股份有限公司（以下简称“东北制药”）443,203,774股股票，占公司总股本的32.88%，成为第一大股东。

　　2.本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　3.本次权益变动将触及要约收购。

　　4.本次股份转让事项尚需经国有资产监督管理部门批准，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份过户相关手续，故本次股份转让存在一定的不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

　　一、本次权益变动概述

　　（一）本次权益变动基本情况

　　东北制药于2021年7月4日收到东北制药集团有限责任公司（以下简称“东药集团”）及其一致行动人沈阳盛京金控投资集团有限公司（以下简称“盛京金控集团”）通知：东药集团、盛京金控集团已于2021年7月4日与方大钢铁签署《东北制药集团有限责任公司、沈阳盛京金控投资集团有限公司与江西方大钢铁集团有限公司关于东北制药集团股份有限公司股份之股份转让协议》（以下简称“《股份转让协议》”或“协议”）。协议约定东药集团与盛京金控集团以总价1,251,387,557.53元将其合计持有的公司254,865,083股（占总股本的18.91%）无限售条件流通股转让给方大钢铁。本次协议转让后，方大钢铁的持股数量为443,203,774股，占公司总股本的32.88%，成为第一大股东。

　　（二）本次权益变动前后所涉股东的权益变动情况

　　■

　　公司原第一大股东辽宁方大集团实业有限公司（以下简称“方大集团”）持股数量为329,068,713股，占公司总股本的24.41%。本次协议转让后，方大集团将成为第二大股东；方大钢铁为方大集团全资子公司，方大钢铁、方大集团及实际控制人方威先生合计持股数量为775,681,451股，占公司总股本的57.55%。

　　（三）方大钢铁基本情况如下：

　　■

　　二、其他说明

　　1.本次股份转让事项尚需经国有资产监督管理部门批准，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份过户相关手续，故本次股份转让存在一定的不确定性。

　　2.本次协议转让不存在违反相关法律、法规及规范性文件的情形；不存在因本次股份转让违背公司及转让双方在此前作出的承诺；相关信息披露义务人已按照《证券法》《上市公司收购管理办法》的有关规定，履行了相应的信息披露义务。

　　3.根据《证券法》和《上市公司收购管理办法》的相关规定，本次权益变动将触及要约收购，方大钢铁需履行全面要约收购义务，详见公司2021年7月5日披露在巨潮资讯网的《东北制药集团股份有限公司关于收到要约收购报告书摘要的提示性公告》（公告编号：2021-069）和《东北制药集团股份有限公司要约收购报告书摘要》（公告编号：2021-070）。

　　公司将密切关注上述股份转让事宜的进展情况，按照相关法律、法规的规定和要求及时履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司信息均以在上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　东北制药集团股份有限公司董事会

　　2021年7月5日

　　证券简称：东北制药       证券代码：000597      公告编号：2021-069

　　东北制药集团股份有限公司关于收到要约收购报告书摘要的提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2021年7月4日，东北制药集团股份有限公司（以下简称“东北制药”、“上市公司”或“公司”）收到控股股东之一致行动人江西方大钢铁集团有限公司（以下简称“方大钢铁”）发来的《东北制药集团股份有限公司要约收购报告书摘要》（以下简称“《要约收购报告书摘要》”）。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司收购管理办法》等相关规定，公司就《要约收购报告书摘要》的有关情况作如下提示（本公告中有关简称或名词释义与公司同日披露的《要约收购报告书摘要》“释义”部分所定义的词语或简称具有相同的含义）：

　　一、《要约收购报告书摘要》的主要内容

　　（一）收购人基本情况

　　■

　　截至本公告日，方大钢铁股权结构如下图所示：

　　■

　　（二）本次要约收购的目的

　　本次要约收购系方大钢铁受让东北制药集团有限责任公司（以下简称“东药集团”）、沈阳盛京金控投资集团有限公司（以下简称“盛京金控集团”）持有的东北制药全部股份而触发。

　　东药集团、盛京金控集团于2021年6月在沈阳联合产权交易所公开征集其持有的东北制药全部股份受让方，转让的股份为254,865,083股，占东北制药总股本的18.91%（东药集团转让所持东北制药股份210,838,084股，占东北制药总股本的15.64%；盛京金控集团转让所持东北制药股份44,026,999股，占东北制药总股本的3.27%）。2021年7月3日，方大钢铁成为股份最终受让方，并于2021年7月4日与东药集团、盛京金控集团签署了《东北制药集团有限责任公司、沈阳盛京金控投资集团有限公司与江西方大钢铁集团有限公司关于东北制药集团股份有限公司股份之股份转让协议》。

　　本次转让前，方大钢铁及其一致行动人已合计持有上市公司525,256,568股股份，占上市公司股份总数的38.97%，持股比例超过30%。本次转让完成后，方大钢铁及其一致行动人合计持有上市公司780,121,651股股份，占上市公司股份总数的57.88%。

　　根据《证券法》和《上市公司收购管理办法》的相关规定，方大钢铁需履行全面要约收购义务。因此，本次要约收购系为履行上述法定要约收购义务而发出，并不以终止东北制药上市地位为目的，上市公司控制权不会因本次要约收购而发生变化。

　　（三）本次要约收购股份的情况

　　本次要约收购股份的情况如下：

　　1.被收购公司名称：东北制药集团股份有限公司

　　2.被收购公司股票名称：东北制药

　　3.被收购公司股票代码：000597.SZ

　　4.收购股份的种类：人民币普通股（A股）

　　5.支付方式：现金支付

　　本次要约收购范围为东北制药除方大钢铁及其一致行动人、东药集团、盛京金控集团以外的其他股东所持有的无限售条件流通股，具体情况如下：

　　■

　　若上市公司在《要约收购报告书摘要》公告日至要约收购期限届满日期间有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则要约价格及要约收购股份数量将进行相应调整。

　　本次要约收购系方大钢铁向东北制药除方大钢铁及其一致行动人、东药集团、盛京金控集团以外的其他股东发出的全面要约收购。

　　本次要约收购不以终止东北制药上市地位为目的。若本次要约收购期届满时，东北制药社会公众股东持有的股票比例低于10%，将导致东北制药股权分布不具备《深圳证券交易所股票上市规则》规定的上市条件，东北制药将面临股权分布不具备上市条件的风险。若东北制药出现上述退市风险警示及终止上市的情况，将有可能给东北制药投资者造成损失，敬请投资者关注风险。

　　若本次要约收购期届满时，东北制药的股权分布不具备上市条件，方大集团及其一致行动人将积极运用其股东表决权或者通过其他符合法律、法规以及公司章程规定的方式提出相关建议或者动议，促使东北制药在规定时间内提出维持上市地位的解决方案并加以实施，以维持东北制药的上市地位。如东北制药最终终止上市，方大集团及其一致行动人将通过适当安排，保证仍持有东北制药剩余股份的股东能够按要约价格将其所持股票出售给方大集团或其指定第三方。

　　（四）要约收购资金的有关情况

　　按要约价格4.93元/股计算，本次要约收购所需最高资金总额为26.98亿元。作为本次要约的收购人，方大钢铁承诺将按照相关法律法规的要求在披露《要约收购报告书摘要》后的两个交易日内，以提交银行保函的方式向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理支付本次要约收购全部价款的履约保证手续。

　　本次要约收购资金来源于方大钢铁自有资金，不存在直接或间接来源于上市公司或其下属关联方的情形，亦不存在利用本次要约收购的股份向银行等金融机构质押取得融资的情形。

　　（五）要约收购期限

　　本次要约收购期限共计30个自然日，具体起止日期另行公告。

　　（六）本次要约收购价格及其计算基础

　　1.本次要约收购价格

　　本次要约收购的要约价格为4.93元/股。若上市公司在要约收购报告书摘要公告日至要约收购期限届满日期间有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则要约价格及要约收购股份数量将进行相应的调整。

　　2.计算基础

　　依据《证券法》《上市公司收购管理办法》等相关法规，本次要约收购价格的计算基础如下：

　　（1）在本次要约收购报告书摘要提示性公告日前30个交易日内，东北制药股票的每日加权平均价格的算术平均值为4.93元/股。

　　（2）在本次要约收购报告书摘要提示性公告日前六个月内，收购人于2021年7月4日协议受让东药集团、盛京金控集团所持有的东北制药股份，受让价格为4.91元/股。

　　本次要约收购价格4.93元/股不低于上述两个价格，符合法定要求。

　　二、其他说明

　　以上仅为本次要约收购的部分内容，详细情况请参阅同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《东北制药集团股份有限公司要约收购报告书摘要》（公告编号：2021-070）。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司信息均以在上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　三、备查文件

　　1.《东北制药集团股份有限公司要约收购报告书摘要》。

　　特此公告。

　　东北制药集团股份有限公司董事会

　　2021年7月5日