第A03版:公司纵横 上一版  下一版
 
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2021年05月29日 星期六 上一期  下一期
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首批证券公司“白名单”揭晓 29家券商上榜

  (上接A01版)依法从严对公司及责任人采取监管措施。

  证监会指出,后续将根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整,逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单,将符合条件的公司及时纳入,不符合条件的公司及时调出。同时,为切实增加“白名单”公司的获得感,证监会将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上,逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理。

  在业内人士看来,实行“白名单”制度有助于加强分类监管,督促证券公司落实主体责任。中南财经政法大学数字经济研究院执行院长盘和林认为,实行“白名单”制度对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力,将发挥正向激励作用。另有券商人士表示,“白名单”制度“能减则减”“能简则简”,通过一系列简政放权措施,将合理减轻证券公司报送成本,提高与监管机构沟通效能,增强机构服务实体经济能力,促进行业机构更好发展。

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