证券代码：601066    证券简称：中信建投   公告编号：2021-042号

　　中信建投证券股份有限公司

　　2021年第二次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年5月14日

　　(二) 股东大会召开的地点：北京市东城区朝内大街188号中信建投证券股份有限公司办公大楼B1层多功能厅

　　(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况（本公司暂无优先股股东）：

　　■

　　注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规和《中信建投证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　本次股东大会由公司董事会召集，王常青董事长主持会议。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事12人，出席12人（现场出席3人，通讯出席9人）；

　　2、 公司在任监事4人，出席4人（现场出席2人，通讯出席2人）；

　　3、 董事会秘书出席本次股东大会。

　　此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司代表出席本次股东大会。

　　本次股东大会由公司股东代表、监事代表、境内法律顾问北京市天元律师事务所律师、香港中央证券登记有限公司代表共同参与计票和监票。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于选举浦伟光先生担任公司独立非执行董事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2、 议案名称：关于选举赖观荣先生担任公司独立非执行董事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　3、 议案名称：关于设立资产管理子公司的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　4、 议案名称：关于对资产管理子公司提供净资本担保承诺的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　5、 议案名称：关于变更公司经营范围的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　6、 议案名称：关于修订公司章程的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况（不含持有公司股份的公司董事、监事和高级管理人员）

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　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　2021年第二次临时股东大会的第4项议案《关于对资产管理子公司提供净资本担保承诺的议案》和第6项议案《关于修订公司章程的议案》为特别决议议案，根据《中华人民共和国公司法》和《中信建投证券股份有限公司章程》的相关规定，获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所

　　律师：陈竹莎律师和王文雅律师

　　2、 律师见证结论意见：

　　本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《中信建投证券股份有限公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 中信建投证券股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议；

　　2、 北京市天元律师事务所出具的法律意见书。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司

　　2021年5月14日

　　证券代码：601066     证券简称：中信建投     公告编号：临2021-043号

　　中信建投证券股份有限公司

　　关于独立非执行董事任职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2021年5月14日，中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）分别审议通过了《关于选举浦伟光先生担任公司独立非执行董事的议案》和《关于选举赖观荣先生担任公司独立非执行董事的议案》，选举浦伟光先生和赖观荣先生为公司第二届董事会独立非执行董事。

　　根据相关法律法规、部门规章、规范性文件及《中信建投证券股份有限公司章程》的规定，浦伟光先生和赖观荣先生自本次股东大会选举通过其任职议案之日起正式履职，任期至公司第二届董事会任期结束之日止（浦伟光先生和赖观荣先生的简历详见附件）。公司将及时向中国证券监督管理委员会北京监管局办理浦伟光先生和赖观荣先生的任职备案手续。

　　基于浦伟光董事和赖观荣董事自本次股东大会选举通过其任职议案之日起正式履职，冯根福先生和朱圣琴女士自本次股东大会之日起不再担任公司独立非执行董事职务。公司对冯根福先生和朱圣琴女士在任职期间所作出的贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　附件：浦伟光先生和赖观荣先生简历

　　中信建投证券股份有限公司董事会

　　2021年5月14日

　　附件：

　　浦伟光先生简历

　　浦伟光先生，1957年生。浦先生自2020年12月至今担任光大证券股份有限公司（一间于上交所（股份代号：601788）及香港联交所（股份代号：6178）上市的公司）独立董事，目前还担任中国证券监督管理委员会国际顾问委员会委员和香港恒生指数顾问委员会委员。

　　浦先生曾任香港保险业监管局执行董事，香港证券及期货事务监察委员会高级总监。

　　浦先生拥有香港中文大学工商管理学士学位和工商管理硕士学位，也是一位会计师。

　　赖观荣先生简历

　　赖观荣先生，1962年生。赖先生自2015年1月至今担任北京中关村科学城建设股份有限公司监事会主席，自2013年2月至今担任农银人寿保险股份有限公司副董事长，自2015年4月至今担任中科实业集团（控股）有限公司董事，自2015年6月至今担任中软国际有限公司（一间于香港联交所（股份代号：0354）上市的公司）独立董事，自2018年8月至今担任深圳远致富海投资管理有限公司首席经济学家、投委会委员，自2018年9月至今担任信源企业集团有限公司（一间于香港联交所（股份代号：1748）上市的公司）独立董事。

　　赖先生曾任闽发证券有限责任公司副总经理（主持工作），中国人民银行福建省分行办公室副主任，福建省闽南侨乡信托投资公司总经理，华福证券有限责任公司总裁，嘉禾人寿保险股份有限公司党委书记、总裁。

　　赖先生拥有厦门大学财政金融专业学士学位、中国人民银行研究生部货币银行学硕士学位及厦门大学经济学博士学位。

　　证券代码：601066       证券简称：中信建投     公告编号：临2021-044号

　　中信建投证券股份有限公司关于变更公司经营范围及修订公司章程的公告

　　中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年5月14日召开2021年第二次临时股东大会，审议通过《关于设立资产管理子公司的议案》《关于变更公司经营范围的议案》及《关于修订公司章程的议案》等议案。拟设立的资产管理子公司为本公司的全资子公司，将从事证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理业务以及监管机构核准的其他业务。

　　根据中国证监会《证券公司设立子公司试行规定》的有关要求，证券公司与其子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。鉴于资产管理子公司设立后，由其承继本公司的证券资产管理业务，本公司将对经营范围进行相应变更、对公司章程进行相应修订，即在现有经营范围和公司章程有关经营范围的条款中减去“证券资产管理”，避免与资产管理子公司之间经营不符合监管要求的存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。具体变更及修订内容如下：

　　一、经营范围变更事项

　　公司现有经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；股票期权做市业务；证券投资基金托管业务；销售贵金属制品。

　　公司变更后的经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；股票期权做市业务；证券投资基金托管业务；销售贵金属制品。

　　二、公司章程修订事项

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　　本次设立资产管理子公司及变更经营范围事项尚需经监管机构/主管部门批准/许可，修订后的公司章程自公司设立资产管理子公司、变更公司经营范围等相关事项获得监管机构/主管部门批准/许可后生效。公司将及时披露相关事项进展情况。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司董事会

　　2021年5月14日