证券代码：000776            证券简称：广发证券           公告编号：2021-001

　　广发证券股份有限公司

　　第十届董事会第十一次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第十一次会议通知于2020年12月28日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2020年12月31日在广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦40楼4008会议室以现场会议结合通讯会议的方式召开。本次董事会应出席董事10人，实际出席董事10人，其中非执行董事李秀林先生、尚书志先生、郭敬谊先生，独立非执行董事范立夫先生、胡滨先生、梁硕玲女士和黎文靖先生以通讯方式参会。会议内容同时通知了公司监事和高级管理人员。会议的召开符合《公司法》等有关法规和《公司章程》的规定。

　　会议由公司董事长孙树明先生主持。

　　会议审议通过了以下议案：

　　一、审议《关于对康美项目事件涉及的相关人员进行合规问责的议案》

　　按照《广发证券合规问责办法》相关规定，将公司副总经理欧阳西先生、常务副总经理秦力先生降为公司总监。

　　以上议案同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　特此公告。

　　广发证券股份有限公司董事会

　　二〇二一年一月一日