本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次限售股上市流通数量为1,648,765,233股

　　●本次限售股上市流通日期为2020年12月28日

　　一、本次限售股上市类型

　　本次限售股上市的类型为发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之发行股份购买资产中部分限售股上市流通。具体如下：

　　根据2017年12月中国证监会出具的《关于核准国电南瑞科技股份有限公司向南瑞集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2224 号），国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“公司”、“国电南瑞”）于2017年向控股股东南瑞集团有限公司（以下简称“南瑞集团”）、国网电力科学研究院有限公司（以下简称“国网电科院”）非公开发行股份1,397,032,461股、251,732,772股，具体如下：

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　　注：南瑞集团为公司控股股东，国网电科院为南瑞集团唯一股东，持有其100%股权。

　　上述发行股份购买资产的新增股份已于2017年12月26日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了登记托管手续。

　　本次限售股上市流通的股份为控股股东南瑞集团、国网电科院持有的1,648,765,233股。

　　二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　1、2018年，公司向7名特定对象非公开发行股份381,693,558股，总股本增至4,583,664,125股。

　　2、2019年，公司以非公开发行方式向990名激励对象发行股份38,451,000股，总股本增至4,622,115,125股。

　　3、2020年1月，公司回购并注销已不在公司任职的5名股权激励人员持有的限制性股票174,307股，总股本减至4,621,940,818股。

　　4、2020年11月，公司回购并注销已不在公司任职的8名股权激励人员持有的限制性股票205,331股，总股本减至4,621,735,487股。

　　本次限售股形成后，上市公司未发生因分配、公积金转增导致的股本数量变化。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　控股股东南瑞集团、国网电科院承诺：本企业以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起36个月内不以任何方式转让。本次交易前本企业持有的上市公司股份锁定期为本次交易完成后（自本次交易新增股份上市起）12个月。本次交易完成后（自本次交易新增股份上市起）6个月内，如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于本企业本次以资产认购上市公司股份的股份发行价格，或者交易完成后6个月期末收盘价低于本企业本次以资产认购上市公司股份的股份发行价格的，则本企业因本次交易取得的上市公司股份的锁定期在原有锁定期的基础上自动延长6个月。上述新增股份发行完毕后至上述锁定期届满之日止，本企业由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司的股份，亦应遵守上述承诺。

　　上述发行对象均严格履行限售期承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、控股股东及其关联方资金占用情况

　　公司不存在控股股东及其关联方非经营性资金占用情况。

　　五、中介机构核查意见

　　独立财务顾问中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）核查意见如下：

　　1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；

　　2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通的时间符合相关法律法规及限售承诺；

　　3、上市公司对本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整；

　　4、中信证券对本次国电南瑞重大资产重组限售股份解禁事项无异议。

　　六、本次限售股上市流通情况

　　本次限售股上市流通数量为1,648,765,233股；

　　本次限售股上市流通日期为2020年12月28日。

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　　七、股本变动结构表

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　　八、上网公告附件

　　中信证券股份有限公司关于国电南瑞科技股份有限公司重大资产重组限售股份上市流通的核查意见。

　　特此公告。

　　国电南瑞科技股份有限公司董事会

　　二〇二〇年十二月二十三日